国元证券股份有限公司 关于安徽华塑股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 华塑股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"华塑股份"）2021 年首次公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等相关规定，于2024年2月28日、3月28日和4月22日对华塑股份进行了现场检查， 现将现场检查情况汇报如下。具体情况如下： 现场检查方法：现场检查人员查阅了持续督导期间的"三会"文件和与会议 相关的其他材料；查阅了公司相关制度文件和本持续督导期内的部分科目明细； 查阅督导期间的信息披露文件；查阅并取得募集资金专户银行对账单、查阅大额 募集资金支出的银行回单；对公司相关管理人员及财务人员进行访谈，了解公司 的公司治理情况、运营情况、信息披露情况及募集资金使用情况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了华塑股份公司章程、 ...

安徽华塑股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，确 保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用，依据《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》和《上海证券交易所股票上市规则》及 《安徽华塑股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规 则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是 股东大会决议的执行机构，对股东大会负责，由股东大会选举产生，依照《公司 章程》的规定行使职权。 党委会研究讨论是公司董事会审议重大问题的前置程序。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会行使下列职权，包括但不限于： (一)召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二)执行股东大会的决议； (三)落实中长期发展决策权。审核公司战略规划，决定公司的经营计划和投 资方案； (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案 ...

经核查以上三位独立董事的任职经历、签署的相关自查文件真实、准确，上 述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 安徽华塑股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 安徽华塑股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等要 求，安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王 素玲女士、李姚矿先生和朱超先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 安徽华塑股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0814 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 ·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn）"进行查验 报名 关于安徽华塑股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,华塑股份管理层编制了后附的安徽 华塑股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (以下简称汇总表)。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、完整是华 塑股份管理层的责任。 我们对汇总表所载信息与本所审计华塑股份 2023 年度财务报表时所复核的会 计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不 一致。除了对华塑股份实施 2023年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关 的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解 ...

证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-014 安徽华塑股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每 10 股拟派发现金股利 0.03 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，每股分配比例 不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 三、相关风险提示 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，安徽华塑股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 30,171,867.53 元。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为 691,982,927.98 元。经公司第五届董事会第十九次会议决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分 派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股拟派发现金股利 0.003 元 ...

安徽华塑股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为切实做好公司合规管理工作，不断提升依法合规经营水平，根据 相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司开展合规管理，坚持以下原则： （二）强化合规责任。坚持"管业务必须管合规"，做到合规管理要与业务 开展充分融合，实现一体谋划、一体执行、一体监督、一体问责，做到"干、管、 监"同步。 （三）坚持"前后"结合。注重从源头促进合规，建立科学有效的制度体系， 超前防范和化解违规风险；注重加强监督和问责，保证制度得到有效执行，坚持 合规事项可复盘还原、可追责问责，权利清晰、责任明确。 （四）坚持正确合规导向。把"知规行稳、守规致远、合规赢未来"的合规 文化理念融入各项工作，教育全员增强知规、守规、合规的意识，保障企业发展 行稳致远。 第二章 合规管理组织机构及职责 第三条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履行以下 职责： （一）推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管 理水平。 （二）严格遵守党内规章制度，领导党建工作部门推动相关党内法规制度有 效贯彻落实。 第四条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要 ...

安徽华塑股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，进 一步完善安徽华塑股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构，保护中小股东及利益相 关者的利益,促进公司的规范运作,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》等 有关规定,并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员外的其他职务, 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。主要审议以下事项： 第四条 独立董事行使前条第一项至第三项职权的，应当经全体独立董事过半数同意 方可行使。独立董事行使上述职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公 司应当披露具体情况和理由。 审议前条第四项至第六项事项的，应当经全体独立董事过半数同意方可提交董事会审 议。 ...

证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-018 安徽华塑股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费 总额 42,888.06 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其 他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学 制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压 延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑 业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五 届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2024 年度向金融机构申请综合授信 的议案》，此议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关事项公告如 下： 一、向金融机构申请综合授信额度基本情况 证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-015 安徽华塑股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信的公告 为提高工作效率，公司董事会提请股东大会审议批准并授权公司董事长或其 授权代表分别与各相关银行及其他机构签署融资相关授信文件，并授权财务部门 根据公司的资金需求情况分批次向有关银行及其他机构办理贷款融资等手续。 三、对公司的影响 公司本次向金融机构申请授信额度是公司日常经营和业务发展所需，有利于 公司高效筹集资金，增强公司经营能力，保障公司持续健康稳定发展，符合公司 和全体股东的利益。 特此公告。 安徽华塑股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

安徽华塑股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管》等法律法规和 《安徽华塑股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。 第四条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司 规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容上 市公司擅自或变相改变募集资金用途。 （五）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （六）保荐人的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐人和商业银行 对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的违约责任； 第五条 公司董事会负责建立 ...