证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-054 红塔证券股份有限公司 第七届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十五次会议通知 和议案于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 10 月 30 日 以通讯方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议的召集召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经 与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 监事会审议通过以下事项 （一）《关于审议公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会发表如下意见： 公司 2023 年第三季度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2023 年第三 季度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能够真实地反映 公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-056 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间；2023 年 11 月 10 日（星期五）15：00-16：00 会议召开地点：上海证券交易所路演中心（以下简称"上证路演中心"） （http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 3 日（星期五）至 2023 年 11 月 9 日（星期 四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱 investor@hongtastock.com 进行提问。公司将于 2023 年第三季度业绩说明会 （以下简称"业绩说明会"）上对投资者普遍关注的问题进行回答。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-055 红塔证券股份有限公司 关于计提及冲回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 注：冲回以正数列示，计提以负数列示。 二、计提资产减值准备对公司的影响 2023 年前三季度公司合并报表口径冲回资产减值准备 3,670.89 万元，增加 利润总额 3,670.89 万元，增加净利润 2,753.17 万元。 三、计提资产减值准备的具体说明 (一)融出资金 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年前三季度公司按照预期 信用损失评估结果计提融出资金减值准备 7.38 万元。 (二)买入返售金融资产 单位：万元 币种：人民币 项目 计提及冲回金额 融出资金 -7.38 买入返售金融资产 4,721.93 其他债权投资 -1,153.76 应收款项 110.10 合计 3,670.89 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年前三季度公司按照预期 信用损失评估结果冲回买入返售金融资产减值准备 4,721.93 万元，主 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-052 红塔证券股份有限公司 关于高级管理人员职务调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第 七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》。 根据公司经营管理的需要，按照公司《章程》规定，公司董事会同意聘任饶雄先 生担任公司首席风险官，并待其获得监管认可后聘任为合规总监，饶雄先生不再 担任公司副总裁，杨海燕女士不再兼任公司首席风险官、合规总监；同意聘任翟 栩女士担任公司董事会秘书，龚香林先生不再兼任董事会秘书；同意聘任黄苍梧 先生担任公司首席信息官，严明先生不再兼任首席信息官，其他高级管理人员职 务不变。 新聘任首席风险官、首席信息官及董事会秘书任期自董事会审议通过之日起 至本届董事会届满时止。饶雄先生合规总监职务正式履职前，杨海燕女士将继续 履行合规总监职责。 公司董事会秘书联系方式如下： 电话；0871-63577113 邮箱：inv ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-051 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第十九次会议决议公告 （四）关于修订《红塔证券股份有限公司高级管理人员薪酬与激励考核管理 办法》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （五）关于修订《红塔证券股份有限公司融资融券业务管理办法》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （六）关于公司高级管理人员职务调整的议案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第十九次会议通知 和议案于 2023 年 9 月 27 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 10 月 13 日以 通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与 会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、董事会审议通过以下事项 （一）关于修订《红塔证券股份有限公司人力资源管理办法》 ...

关于第七届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 红塔证券股份有限公司独立董事 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《证 券公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定,作为红塔证券股 份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,我们基于独立判断的立场,在认 真审阅公司董事会所提供资料的基础上,对公司第七届董事会第十九次会议相关 事项发表以下独立意见: 关于公司高级管理人员职务调整的独立意见 1. 经审阅高级管理人员候选人的履历等材料,不存在《公司法》第 146 条规 定不得担任公司高级管理人员的情形,亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入 措施且期限尚未届满的情形,相关人员的任职资格符合担任公司高级管理人员条 件,符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定;经了解相关高级管 理人员的教育背景、工作经历等,相关人员能够胜任公司相应职位的职责要求, 有利于公司经营与发展。 2. 公司第七届董事会聘任高级管理人员的提名、聘任程序符合法律、法规和 《公司章程》的相关规定。 3. 同意第七届董事会聘任饶雄先生担任公司首席风险官、合规总监;聘任翟 栩女士担任公司董事会秘书;聘任黄苍梧先 ...

公司战略规划 - 2023年8月29日公司第七届董事会第十八次会议审议通过《关于审议<红塔证券股份有限公司发展战略规划（2023 - 2025年）>的议案》，形成清晰务实战略方向，从多方面推进战略执行 [2] - 未来坚持以差异化金融服务平台、特色化精品券商为战略定位，实施一体化发展举措，推进战略转型，实现收入多元化，提升综合竞争力 [3] - 使命是服务实体经济，共筑财富之塔；战略愿景是成为“轻重并举、特色鲜明”的高质量发展券商 [3] 公司资产情况 - 截至2023年6月末，公司总资产486.20亿元，较上年末增长5.37%，主要因金融投资资产等增加，货币资金和结算备付金减少 [3] - 公司总资产中，交易性金融资产等占比69.77%，货币资金及结算备付金占比13.50%，买入返售金融资产占比8.94%，其他资产占比7.79%，金融资产占比高，资产流动性良好，结构合理 [4] 自营投资业务 - 自营投资业务是公司最主要利润来源和业务转型重要基础 [4] - 核心经营思路是追求绝对收益、降低业绩波动、朝非方向性投资转型，从完善资产负债管理体系等四个方面落实 [4][5] 其他综合收益 - 2023年上半年公司系统性布局和调整资产组合管理，增加其他债权投资和其他权益工具投资规模，综合收益总额较去年同期增加 [5] 乡村振兴工作 - 2023年上半年开展走访调研等乡村振兴帮扶工作，与顺濞镇人民政府签订2023年乡村振兴帮扶一揽子框架协议，涵盖8个项目 [6] - 2023年将在顺濞镇新投入帮扶资金总额568万元 [6] 财富管理业务 - 财富管理业务板块包括财富管理、融资融券等五大板块，已针对特定区域、特定人群建立差异化竞争优势 [7] - 未来将在管理机制、客户拓展、泛资产管理类业务等方面多措并举发展财富管理业务 [7][8] 风险管理及合规控制 - 秉持“风控相伴，稳健行远”的风险管理理念和“知敬畏、守方圆”的合规文化理念，完善全面风险管理体系和合规管理体系 [8][9] 全面注册制影响及应对 - 全面注册制落地有利于资本市场和经济金融高质量发展，公司将坚持稳字当头，以高质量发展为引领，完善管理架构等 [9] - 稳固“重资本业务”优势，拉动“轻资本业务”，布局财富管理业务体系，弥补业务短板，发挥中介服务功能，储备股权业务，拓展债券业务，深耕云南区域 [9][10]

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-050 红塔证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 17 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,803,745,259 | | 其中：A 股股东所持有股份总数（股） | 3,803,745,259 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 80.6427 | | 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） | 80.6427 | | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 本次股东大会由贵公司董事长景峰主持，符合法律、法规及贵公司《章程》 的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 法 律 意 见 红塔证券股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派冯楠律师、刘婷律师出席贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责 精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公 司本次股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根 ...