报告与会议时间 - 公司2025年3月29日发布2024年年度报告[3] - 投资者可在2025年04月15 - 21日16:00前提问[3] - 2024年度业绩说明会于2025年04月22日15:00 - 16:30举行[3][5] 会议信息 - 说明会以视频结合网络互动召开[4] - 召开地点为上海证券交易所上证路演中心[5] - 参加人员包括董事长景峰等[6] 联系方式 - 联系人是公司董事会监事会办公室[7] - 联系电话为0871 - 63577113[7] - 邮箱为investor@hongtastock.com[3][6][7]

募集资金情况 - 公司配股可配售1,090,021,619股，实际发行1,083,382,346股，募资7,941,192,596.18元[3] - 扣除费用后募资余额7,852,439,482.62元，2021年8月4日存入专户[3] - 2024年度使用募资63,601,866.10元，累计使用7,884,030,655.21元，资金已用完[4] - 2024年度募资总额78.52亿元，本年度投入6360.19万元，累计投入78.84亿元[18] 资金使用方向及变更 - 募资使用方向包括发展FICC业务不超40亿、资本中介业务不超20亿等六项[8] - 2022年4月29日，2亿“设立境外子公司及多元化布局”变更为“发展资本中介业务”[11] - 变更后，发展资本中介业务投资不超22亿，设立境外子公司及多元化布局为0，合计不超80亿[11] - 变更用途的募资总额2亿，比例2.55%，截至2024年底已用完[11][18] 各项目投入进度 - 发展资本中介业务承诺20亿，调整后22亿，累计投入22.10亿，进度100.44%[18] - 加大信息技术系统建设投入承诺3亿，累计投入3.09亿，进度103.03%，本年度投入6360.19万元[18] - 增加投行业务资金投入承诺5亿，累计投入5.05亿，进度100.94%[18] - 发展FICC业务承诺40亿，累计投入40.07亿，进度100.18%[18] - 其他营运资金安排承诺8.52亿，累计投入8.53亿，进度100.07%[18] 合规情况 - 2024年度不存在募集资金项目先期投入及置换等情况[9] - 截至2024年底，不存在募集资金管理违规情况[12] - 会计师事务所和保荐机构认为2024年度募资存放和使用符合规定[13][14] 项目审议及进展 - 募投项目变更于2022年经董事会和股东大会审议通过并披露[22] - 各项目均无未达计划进度事项，可行性未重大变化[22]

业绩审计 - 信永中和对红塔证券2024年度财务报表出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 2024年期初与塔姆草等公司往来资金分别为3.68、3.07、0.52[10] - 2024年度与关联方等往来累计发生额有1.83、119.07等[10] - 2024年末与子公司及关联方往来资金余额为270.94、143.68[10] 非经营性应收 - 2024年度非经营性往来其他应收款涉及金额40.00和115.65[10]

募集资金情况 - 公司实际配股发行1,083,382,346股，募集资金总额7,941,192,596.18元，扣除费用后余额7,852,439,482.62元[8] - 截至2024年12月31日，本年度使用募集资金63,601,866.10元，累计使用7,884,030,655.21元，配股募集资金已全部使用完毕[9] - 截至2024年12月31日，公司募集资金总额为852,439,482.62元，本年度投入3,601,866.10元，累计投入884,030,655元[26] 资金用途变更 - 公司变更部分配股募集资金用途，将原2亿元“设立境外子公司及多元化布局”变更为“发展资本中介业务”[15][22] - 变更后“发展资本中介业务”投资金额从不超过20亿元变为不超过22亿元，“设立境外子公司及多元化布局”变为0，总募集资金仍不超过80亿元[22] 资金使用管理 - 公司制定《募集资金使用管理办法》，并与银行签订三方监管协议，确保专款专用[10][11] - 2024年度公司不存在募集资金项目先期投入及置换、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况[17] - 公司配股公开发行证券不存在超募资金的情况[18] - 截至2024年12月31日，公司在银行开设的募集资金专户已全部注销[9] 各项目投资进度 - “发展资本中介业务”期末承诺投入22亿元，累计投入209,740,049.17元，投资进度100.44%[26][31] - “加大信息技术系统建设投入”期末承诺投入3亿元，累计投入9,101,431.76元，投资进度103.03%[26] - “增加投行业务资金投入”期末承诺投入5亿元，累计投入4,718,334.6元，投资进度100.94%[26] - “发展FICC业务”期末承诺投入40亿元，累计投入3,398,846.13元，投资进度100.18%[26] - “其他营运资金安排”期末承诺投入52,439,482.62元，累计投入353,071,993.632,510.89元，投资进度100.07%[26] 其他情况 - “加大信息技术系统建设投入”配股募集资金专用账户注销时718.32元于2024年12月18日转出至公司自有资金银行存款账户[28] - 公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，截至2024年12月31日不存在募集资金管理违规情况[23]

审计会议情况 - 2024年董事会审计委员会召开8次会议[2] - 2024年4月16日增补审计委员会成员[1] 会议审议事项 - 2024年3月25日审议通过14项议案涉及2023年度报告及2024关联交易[3] - 2024年4月26日审议通过2024年第一季度报告议案[3] - 2024年7月17日审议通过2024年度中期利润分配安排议案[4] - 2024年8月19日审议通过2024年半年度报告等议案[4] - 2024年10月23日审议通过2024年第三季度报告等议案[4] 审核评估工作 - 审核2023年度和2024年半年度财务报告等数据认为符合规定[8] - 审议通过2023年度和2024年前三季度资产减值准备议案[8] - 审议认可2023年度内部稽核审计工作及2024年计划[9] - 审核通过2024年度关联交易等议案[10] - 审查2023年度和2024年半年度募集资金情况认为符合要求[13] - 对会计师事务所履职和自身监督工作全面评估[5] 机构聘任 - 拟续聘信永中和会计师事务所为2024年度审计机构[7] 未来展望 - 2025年审计委员会将继续履职维护公司及股东利益[14]

人员数据 - 2024年末合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务审计报告超700人[2] 业绩数据 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务30.15亿元，证券业务9.96亿元[2] - 2023年度上市公司年报审计364家，收费4.56亿元，同行业审计客户8家[2] 风险相关 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿[4] - 近三年公司受行政处罚1次等，53名人员受罚多次[4] 审计费用 - 本期审计费用109万元，财报审计79万元，内控审计30万元[6] 续聘情况 - 2025年3月审计、董事会通过续聘议案，尚需股东大会审议[7][8]

人员情况 - 截至2024年12月31日，信永中和合伙人（股东）259人，注册会计师1780人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超700人[2] 会议情况 - 2024年3月25日召开第七届董事会审计委员会2024年第三次会议[2] - 2024年3月28日召开第七届董事会第二十二次会议等审议通过续聘会计师事务所议案[2] - 2024年4月22日续聘会计师事务所议案经2023年度股东大会审议通过[2] - 2025年1月20日审计委员会召开2025年第一次会议进行审计沟通[4] - 2025年3月7日审计委员会召开2025年第二次会议进行初审后沟通[5] - 2025年3月17日审计委员会2025年第三次会议审议通过2024年年度报告等议案并同意提交董事会审议[5]

业绩总结 - 2024年度公司共计提各项资产减值准备3194.69万元[2] - 计提资产减值准备减少利润总额3194.69万元[4] - 计提资产减值准备减少净利润2389.53万元[4] 减值详情 - 融出资金计提减值准备71.91万元[3] - 买入返售金融资产计提减值准备2840.69万元[3] - 其他债权投资计提减值准备715.10万元[3] - 应收账款及其他应收款冲回减值准备433.01万元[3] 增减原因 - 买入返售金融资产减值因股票质押式回购业务违约增加[6] - 其他债权投资减值因债券投资规模增加[6] - 应收账款及其他应收款减值因应收资产管理费收回冲回[6]

业绩总结 - 2024年代理买卖证券服务实际发生额95,616.98元，占比0.021%[4] - 2024年资金存管利息支出40,593.41元，占比0.096%[4] - 2024年资产管理业务服务964,635.12元，占比3.840%[4][5] - 2024年证券承销与保荐、财务顾问服务339,622.65元，占比0.280%[4][5] - 2024年接受房屋等租赁服务18,411,376.23元，占比22.232%[5] - 2024年物业管理费2,817,327.08元，占比33.697%[5] - 2024年水电费133,969.91元，占比4.411%[5] - 2024年保洁费237,328.30元，占比5.037%[5] - 2024年苏州天平大酒店会议费155,435.85元，占比17.847%[6] - 2024年代销基金服务6352437.65，资金存放利息收入2512664.43，认购债务融资工具3580000.00[7] - 2024年债务融资工具利息支出48310496.95，云南合和涉及24095901.64，占比8.451%[9] - 2024年证券和金融产品交易420065660.28，占比0.408%[10] - 2024年基金业务255748.22，中国双维涉及252774.08，占比2.181%[11] - 2024年期货经纪业务16226.58，占比0.026%[12] - 2024年认购金融产品收益32622560.37，红塔创新相关公司涉及32412041.25，占比8.018%[13] - 2024年资金存放业务余额454943.27，占比0.006%[14] - 2024年共同投资余额87270000.00，占比0.547%[15] - 2024年认购关联方发行证券100000000.00，占比0.185%[16] 未来展望 - 2025年公司与关联方证券和金融产品服务等业务规模以实际发生额计算[9] - 2025年多项关联交易规模以实际发生额计算[10] 其他新策略 - 2025年3月27日公司审议通过2025年度日常关联交易议案，待股东大会审议[3] - 日常关联交易按价格公允原则，参照市场化价格等定价[15] - 证券、期货经纪服务参考平均佣金率等协商定价[15] - 提供承销保荐等服务参照市场同类费率及行业惯例定价[16] - 提请股东大会授权经理层在2025年日常关联交易范围新签或续签协议[18] 会议情况 - 红塔证券召开第七届董事会第二十九次会议[21] - 红塔证券召开第七届监事会第二十二次会议[21] - 红塔证券召开第七届董事会审计委员会2025年第三次会议暨独立董事专门会议2025年第三次会议[21]

公司概况 - 公司成立于2002年3月，2019年7月在上海证券交易所上市，是A股第36家上市券商[17] - 截至2024年末，下辖2家经纪业务分公司、56家证券营业部，1家资管业务分公司等[17] 业绩与荣誉 - 2024年荣获中国上市公司协会2024年度上市公司董办优秀实践案例等多项荣誉[24][26] - 2024年向全体股东派发现金红利5.05亿元[66] - 2024年承销昆明市安居集团有限公司2期合计24.588亿元规模公司债券[104] - 2024年上海分公司协助水电十四局申报的供应链ABS储架规模达30亿元，11月22日成功发行首期产品4.9亿元[106] 用户数据 - 2024年整体客户满意度为99.9%[110] - 2024年接获客户投诉数量23件，未出现投诉逾期办理情况[114] 未来展望 - 将“2030年前实现碳达峰，2060年前实现碳中和”作为总体目标方向[189] 新产品和新技术研发 - 2024年对融资融券征授信等系统进行信创改造，“大模型数据分析建设项目”已批准立项[138] 市场扩张和并购 无 其他新策略 - 2024年公司将ESG与公司战略高度结合，纳入公司经营管理与决策关键环节[35] - 2024年印发《红塔证券文化建设规划（2024 - 2026年）》并与公司发展战略规划紧密融合[59] - 2024年修订7项风险管理相关制度，建立涵盖6个类型的风险管理制度体系[69] - 2024年完成市场风险计量引擎系统和全面风险管理驾驶舱系统建设，完成29项风险管理信息技术系统升级项目[70] - 2024年公司完成8次“合规智能管理平台”迭代升级[75][81] - 2024年公司新增、修订多项内部制度强化廉洁从业日常管理机制[82] - 2024年公司制定和修订11项反洗钱制度[91] - 2024年公司修订《经纪业务营销管理办法》等制度强化营销管理[115] - 2024年新制定《网络安全及信息化工作考核办法》，强化信息安全管理责任[143] - 2024年修订《投资者个人信息保护管理办法》，强化客户隐私保护要求[157] - 2024年公司修订《招聘管理办法》规范人才招聘工作[160] - 2024年公司修订《绩效考核管理办法》，启动薪酬改革项目[169] - 2024年公司制定《办事公开民主管理实施细则》，召开两次职工大会[170] - 2024年公司修订《安全应急管理办法》等规范安全生产要求[171] 社会责任与党建 - 2024年全年投入乡村振兴资金771.06万元，开展帮扶项目超27个[32] - 2024年捐助22万元在顺濞镇卫生院和新村村卫生室开展健康帮扶工作[32] - 2024年公司党委建立“红心铸塔”党建品牌，创新构建“1 + 4 + 3 + 6”党建工作模式[48] - 截至2024年末公司共有党员364人，占同期公司员工总数30%[51] 培训与活动 - 2024年开展44个内部培训项目，参与外部培训项目114个，员工培训覆盖率为100%，培训支出金额125.53万元[32][164] - 2024年云南民族地区投教行为当地社区群众组织6场投教专题讲座，已覆盖23个少数民族[127] - 2024年公司联合院校开展投教活动138场，覆盖超19000名学生[131] - 2024年“5.15”活动面向社区开展六十余场公益讲座[126] 行业研究与投资 - 2024年承接中国证券业协会重点课题研究，完成《证券经营机构实施气候 - 金融风险压力测试的路径和方法研究》报告，初步建立气候风险评估和压力测试机制[188] - 2024年持有绿色债券18支，总规模14.85亿元[191] - 形成政策研究8篇，汇编内部刊物3份，撰写外部报告15份[193][194][195] 市场动态 - 6月新能源渗透率达到41.1%，智能驾驶加速发展[199] - 汽车市场回暖，新能源销量同比增长42.3%[199] - 政策带动下，11月汽车销量同比增长11.7%[199]