证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-063 2023 年 12 月 22 日 2.《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表 3.《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表 红塔证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第七 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司章程> 的议案》、《关于修订<红塔证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。同日， 公司召开第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有 限公司监事会议事规则>的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》、《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等监管规定，结合公司实际，公司拟对《公司章程》、《公司 董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》进行修订，具体修订内容详见附件。 本次修订《公司 ...

红塔证券股份有限公司 董事会提名及薪酬委员会议事规则 (经 2008 年 2 月 28 日公司第二届董事会第九次会议审议通过；经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第三次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九会议审议通过进行第四次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全红塔证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事及高级管理人员的提名和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《证券公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")，制定本规 则。 第六条 提名及薪酬委员会的主要职责为： (一)拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核； ...

红塔证券股份有限公司董事会议事规则 (经 2001 年 12 月 5 日公司第一届董事会第一次会议审议通过；经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过进行第一次修订；经 2012 年 6 月 8 日公司股东大会 2012 年第一次临时会议审议通过进行第二次修订；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第三次修订； 经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第四次修订；经 2017 年 9 月 1 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过进行第六次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第七次修订；经 2020 年 9 月 21 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过进行第八次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第九次修订；经 20** 年*月*日公司 20**年第*次股东大会审议通过进行 ...

股东减持影响 - 股东昆明产投减持公司股票是因其经营发展需要，对公司治理和经营发展无重大影响 [2] - 公司控股股东合和集团及一致行动人合计持有公司59.49%的股份，中国烟草总公司系实际控制人 [2] - 2022年6月，合和集团及一致行动人承诺自所持股份解除限售之日起36个月内不减持 [2] - 目前无持有公司5%以上股份的股东实施减持，公司股权结构稳定 [2] 未来战略亮点 - 公司已形成清晰务实的战略方向，从组织架构和机制等方面推进战略执行 [2] - 服务烟草行业高质量发展，做烟草行业与资本市场的“连接器” [2] - 服务云南经济跨越式发展，做云南资本市场发展的“排头兵” [3] - 基于自身实际和行业规律，强化“强协同”“优服务”特色，向“综合金融服务”模式转型升级 [3] - 通过公司内部协同联动，形成客户不同生命周期的综合业务服务链条 [3] - 聚焦核心行业和产品，以重资产业务拉动轻资产业务发展，夯实人才和金融科技基石 [3] 自营投资业务发展 - 自营投资业务是公司最主要的利润来源和发展基石，是业务转型的重要基础 [4] - 核心经营思路是追求绝对收益、降低业绩波动、朝非方向性投资转型 [4] - 完善“四位一体”的资产负债管理体系，建立科学管理架构 [4] - 建设高质量、可持续发展的自营投资业务体系，提升投资研究和管理能力 [4] - 提升各类资产配置的平衡性，降低业绩波动，促进投资业绩稳健增长 [4] - 申请新业务资格、推进新业务能力建设，丰富自营投资标的类型和手段，转变投资方式 [4][5]

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-060 红塔证券股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、获得补助的基本情况 (一)获得补助的概况 红塔证券股份有限公司（以下简称：公司）及子公司自 2023 年 6 月 8 日至 本公告披露日期间实际收到的主要政府补助累计共 400.39 万元（未经审计），占 公司 2022 年度经审计归属于上市公司股东的净利润的 10%以上。 (二)具体补助情况 | 单位：人民币万元 | | --- | | 补 补助金 | 助 额 | 类 | 型 | | 与 | | 收 | | 益 35.00 相 关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 补助依据 | | | | | | 《关于给上海红 | | 塔众鑫企业管理 | 有限公司的相关 扶持政策》 | | 收款单位 | | | | | | 上海红塔 | | 众鑫企业 | 管理 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-059 红塔证券股份有限公司 关于合规总监任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第七届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》，同意 待饶雄先生获得监管认可后聘任其为合规总监。具体情况详见公司 2023 年 10 月 14 日披露的《红塔证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议公告》（2023-051）。 2023 年 12 月 4 日，饶雄先生担任公司合规总监事宜已获证券监管部门认可， 即日起正式任职公司合规总监。杨海燕女士不再担任公司合规总监。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 4 日 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况:本次集中竞价减持计划披露时，昆明产业开发投资 有限责任公司（以下简称"昆明产投"）持有红塔证券股份有限公司（以下简称 "公司"、"红塔证券"）无限售条件流通股 203,721,587 股，占公司总股本比例 为 4.32%，前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份 135,442,550 股以及公司配股公开发行证券获配股份 68,279,037 股。其中，昆 明产投持有的公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通，其持有 的配股公开发行证券获配股份于 2021 年 8 月 25 日起上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况:2023 年 8 月 10 日，公司披露了《红 塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-039），昆明产投因 经营发展需要，拟自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日通过集中竞价方式 减持股份总数不超过 47,167,877 股， ...

一、本次诉讼的基本情况 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-057 红塔证券股份有限公司关于控股子公司 之下属子公司（代表资产管理计划）诉讼 进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：一审判决 上市公司所处的当事人地位：原告（深圳市红塔资产管理有限公司为红 塔证券股份有限公司控股子公司红塔红土基金管理有限公司之全资子公司,本次 诉讼为深圳市红塔资产管理有限公司代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计 划"进行的诉讼） 涉案的金额：358,263.29333 万元 是否会对上市公司损益产生负面影响：此案是深圳市红塔资产管理有限 公司作为管理人代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"进行的诉讼，判决 结果由"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"直接承担损失或受益，对公司损 益无影响。 注：本案受理费实际已由"风帆 1 号"资产管理计划承担。 三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响 本次诉讼是红塔资管作为"风帆 1 号"管理人代表资产管理计 ...

会议基本信息 - 活动类别为业绩说明会，于2023年11月10日15:00 - 16:00通过上证路演中心网络互动方式举行 [1] - 参与人员为通过网络直播链接参与的投资者，上市公司接待人员包括董事长景峰等 [1] 在审IPO项目情况 - 截至2023年10月31日，公司在审IPO项目1家，将按监管要求关注舆情并报送报告 [2] 前三季度经营情况 - 2023年1 - 9月，公司合并口径累计实现营业收入8.76亿元，同比增加1.88亿元，增幅27.42% [2] - 累计发生营业支出6.77亿元，同比减少1.61亿元，降幅19.25% [2] - 实现归母净利润1.89亿元，增幅747.75% [3] - 母公司累计实现营业收入4.44亿元，同比增加0.11亿元，增幅5.69% [3] - 公司营业收入和净利润同比增长原因是其他债权投资业务规模增加、融资结构变化致利息净收入增加，金融投资资产公允价值变动损益和投资收益合计数同比增加 [3] 利息净收入逆势增长原因 - 报告期内，公司利息净收入同比增长823.74%，原因是其他债权投资业务规模增加使利息收入增加，融资结构变化使利息支出减少 [3][4] 风控措施 - 公司落实相关行政法规、监管规定和自律规则，加强内部控制，建立健全全面风险管理体系 [5] - 遵循“四个层级、三道防线”要求，将各风险类型、业务种类、分支机构及子公司纳入管理体系，做实做细日常风险管理工作，通过多种手段保障制度落实 [5]

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为96,153,483.79元，年初至报告期末营业收入为875,843,501.78元，同比增长27.42%[4] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-80,442,330.56元，年初至报告期末净利润为214,579,816.67元，同比增长747.75%[4] - 公司2023年前三季度营业总收入为875,843,501.78元，同比增长27.4%[19] - 公司2023年前三季度营业总收入为1,122,229,128.45元，同比增长216.6%[26] - 公司2023年前三季度净利润为199,561,245.06元，去年同期为15,624,352.33元[20] - 2023年第三季度净利润为568,876,845.20元，同比增长669.2%[27] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-4,557,405,900.06元，同比下降228.41%[5] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-45.57亿元，同比下降228.4%[23] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-4,538,465,275.82元，同比下降213.2%[30] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为3.24亿元，同比下降69.9%[23] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为333,182,783.63元，同比下降69.7%[30] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-4747.87万元，同比下降133.2%[23] 资产与负债 - 公司2023年第三季度总资产为40,204,363,140.20元，同比下降12.87%[5] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为22,903,543,987.16元，同比增长0.14%[5] - 公司2023年前三季度资产总计为40,204,363,140.20元，同比下降12.9%[17] - 公司2023年前三季度负债合计为17,048,938,898.99元，同比下降25.9%[17] - 公司2023年前三季度归属于母公司所有者权益合计为22,903,543,987.16元，同比增长0.1%[18] - 公司2023年第三季度的资产总计为461.44亿元人民币，负债合计为230.05亿元人民币[33] - 公司2023年第三季度的归属于母公司所有者权益合计为228.73亿元人民币，少数股东权益为2.67亿元人民币[33] - 公司负债合计为21,149,628,267.92元，较上期增加15,525,979.64元[36] - 公司所有者权益合计为22,360,997,125.11元，与上期持平[36] 每股收益与净资产收益率 - 公司2023年第三季度基本每股收益为-0.02元，年初至报告期末基本每股收益为0.05元，同比增长400.00%[5] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.05元，去年同期为0.01元[21] - 2023年第三季度基本每股收益为0.12元，同比增长500%[28] - 公司2023年第三季度加权平均净资产收益率为-0.34%，同比增加1.07个百分点[5] 非经常性损益 - 公司2023年第三季度非经常性损益项目合计为-2,949,920.24元，年初至报告期末非经常性损益项目合计为9,064,123.91元[6] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-77,492,410.32元，年初至报告期末为205,515,692.76元[4] 股东与股权结构 - 公司普通股股东总数为101,837人[10] - 公司前10名股东中，云南合和(集团)股份有限公司持有1,423,110,055股，占总股本的30.18%[12] - 云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户和信用证券账户合计持有817,238,839股[13] - 中国烟草总公司控制的公司合计持有红塔证券59.49%的股份[13] - 昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结16,645,623股及轮候冻结股份16,056,470股[13] 投资与金融资产 - 公司对威马开曼的投资估值进行下调，提请投资者注意相关风险[14] - 公司货币资金从2022年12月31日的9,685,692,004.97元减少至2023年9月30日的5,204,517,758.64元[16] - 交易性金融资产从2022年12月31日的18,290,840,618.74元减少至2023年9月30日的12,604,253,358.19元[16] - 其他债权投资从2022年12月31日的9,313,519,624.00元增加至2023年9月30日的12,477,586,076.00元[16] - 公司2023年9月30日货币资金余额为42.93亿元，较2022年底下降50.2%[24] - 公司2023年9月30日交易性金融资产余额为99.33亿元，较2022年底下降35.3%[24] - 公司2022年12月31日的货币资金为96.86亿元人民币，其中客户资金存款为24.87亿元人民币[32] - 公司2022年12月31日的交易性金融资产为182.91亿元人民币，其他债权投资为93.14亿元人民币[32] - 公司2022年12月31日的母公司货币资金为86.17亿元人民币，其中客户资金存款为21.99亿元人民币[35] - 公司2022年12月31日的母公司交易性金融资产为153.50亿元人民币，其他债权投资为93.07亿元人民币[35] - 公司2022年12月31日的母公司长期股权投资为32.16亿元人民币[35] - 公司2022年12月31日的母公司资产总计为435.11亿元人民币，负债合计为146.54亿元人民币[35] 利息与投资收益 - 利息净收入为328,297,482.45元，同比增长823.8%[19] - 投资收益为481,718,171.78元，同比下降5.9%[19] - 2023年第三季度利息净收入为288,709,483.11元，同比增长1302.3%[27] - 2023年第三季度投资收益为516,944,527.13元，同比增长26.1%[27] 其他财务数据 - 公司客户资金存款从2022年12月31日的2,486,633,432.86元减少至2023年9月30日的2,451,325,033.35元[16] - 公司融出资金从2022年12月31日的1,289,840,001.06元增加至2023年9月30日的1,302,812,288.16元[16] - 公司2023年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为8.58亿元，同比增长2.7%[22] - 公司2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为3.69亿元，同比下降18.7%[22] - 公司2023年9月30日应付债券余额为68.27亿元，较2022年底增长203.2%[25] - 公司2023年9月30日所有者权益合计为227.46亿元，较2022年底增长1.7%[25] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为5,590,520,491.31元，同比下降53.7%[30] - 2023年第三季度综合收益总额为620,945,709.15元，同比增长508.1%[28] - 公司2023年起首次执行新会计准则，调整了租赁交易相关的递延所得税资产与负债期初数[31] - 公司应付债券为2,251,553,187.11元，与上期持平[36] - 公司卖出回购金融资产款为8,736,345,377.40元，与上期持平[36] - 公司代理买卖证券款为2,987,804,990.10元，与上期持平[36] - 公司应付职工薪酬为394,823,204.62元，与上期持平[36] - 公司应交税费为6,867,984.05元，与上期持平[36] - 公司应付款项为6,234,552.17元，与上期持平[36] - 公司合同负债为16,502,125.91元，与上期持平[36] - 公司递延所得税负债为11,506,361.21元，较上期增加15,525,979.64元[36]