证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-057 中原证券股份有限公司 第七届董事会第三十二次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司第七届董事会第三十二次会议于 2024 年 12 月 23 日以通讯表决方式召 开。2024 年 12 月 16 日，公司以电子邮件的形式向全体董事发出会议通知。会 议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。本次会议 由董事长鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于调整 2024 年度工资总额预算方案的议案》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会审计委员会及薪酬与提名委员会预审通过。 二、审议通过了《关于 2023 年度鲁智礼先生薪酬的议案》 表决结果：关联/连董事鲁智礼回避表决，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会薪酬与 ...

股权结构 - 公司控股股东投资集团持股10.24亿股，占总股本22.05%[9] - 投资集团持有股权中心10%股权，股权中心为关连附属公司[10] 过往业绩 - 公司与投资集团2022 - 2024年证券和金融服务收入预计上限均为3650万元，实际分别为290.49万元、74.51万元、27.81万元[8] - 公司与股权中心2023年证券和金融服务收入预计上限4112.72万元，实际476.46万元[6] - 公司与股权中心协议2024年服务收入预计上限4612.72万元，截至6月30日实际4.20万元[6] 未来展望 - 2025 - 2027年度证券和金融产品交易流入本集团净现金总额每年均为9000万元[21] - 2025 - 2027年度证券和金融产品交易流出本集团净现金总额每年均为9000万元[21] - 2025 - 2027年度向股权中心提供证券和金融服务收入每年均为5214万元[21] - 2025 - 2027年度股权中心向本集团提供证券和金融服务费用每年均为605万元[21] 协议相关 - 2024年12月23日公司董事会通过续签协议并设定2025 - 2027年交易上限议案[3] - 前次协议2024年12月31日到期[5] - 协议有效期为2025年1月1日至2027年12月31日[19] 交易上限 - 公司与投资集团拟签协议2025 - 2027年服务收入上限分别为2349.12万元、2510.12万元、2556.12万元[15] - 公司与投资集团拟签协议2025 - 2027年服务费用上限均为5700万元[15] - 投资集团孖展业务借款累计每年不超5500万元[15] 定价与服务 - 证券和金融产品交易定价按现行市价开展，股权交易中心认购价与其他投资者相同[17] - 股权交易中心提供财务顾问及会员服务，服务费经公平协商厘定[18] - 公司提供基金管理服务，服务费根据基金出资规模参考独立第三方费率厘定[18] 交易流向 - 公司证券和金融产品交易流入为股权中心购买资管及私募份额流水，流出为赎回本金及收益流水[19] - 公司证券和金融服务流入为管理费及介绍费收入，流出为股权中心收取的会员费等[19]

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 特此公告。 中原证券股份有限公司监事会 证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-058 中原证券股份有限公司第七届监事会 第二十三次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司第七届监事会第二十三次会议于 2024 年 12 月 23 日以通讯表决方式召 开。2024 年 12 月 16 日，公司以电子邮件的形式向全体监事发出会议通知。会 议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次会议召集、召开及表决程序符合《公 司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》有关规定。本次会议由监事 会主席朱军红女士召集并主持，审议并通过了《关于 2023 年度鲁智礼先生薪酬 的议案》。 2024 年 12 月 24 日 ...

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2024-055 中原证券股份有限公司 股东集中竞价减持股份计划公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会、全体董事及相关股东 保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股基本情况： 截至本公告披露日，公司首次公开发行股票上市前 5%以上股东安阳钢铁集 团有限责任公司（以下简称"安钢集团"）持有公司无限售流通股 177,514,015 股，其中股份来源为公司首次公开发行股票并上市前持有的 131,084,215 股、首 次公开发行网上申购中签的 1,000 股及信用账户自二级市场融资买入 46,428,800 股，占公司总股本比例约 3.82%。 集中竞价减持计划的主要内容 安钢集团计划自《股份减持计划告知函》出具之日起 3 个交易日后的 3 个月 内通过集中竞价交易方式减持公司股份数量不超过 46,428,800 股，即不超过公 司总股本的 1%（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项， 应对该数量进行相应调整），减持价格根据减持实施时的市场 ...

中原证券股份有限公司 2024年第二次临时股东大会议程 现场会议时间:2024年12月27日 (星期五)上午 9点30分 现场会议地点:中国河南省郑州市商务外环路10号 中原广发金融大厦17楼会议室 召集人:中原证券股份有限公司董事会 主持人:鲁智礼董事长 一、主持人宣布会议开始 二、报告股东大会现场出席情况 三、审议议案 六、统计现场投票及网络投票结果 (最终投票结果 以公司公告为准) 七、律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结 果和法律意见书 为提高公司治理水平,根据 《关于加强上市证券公 司监管的规定》 《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》("《香港上市规则》"),对 《公司章程》进行修订 完善,具体情况如下: 一、修订背景 四、股东发言 五、现场投票表决 目 录 议题1:关于修订 《公司章程》的议案 …………… (1) 议题2:关于变更2024年审会计师事务所的议案 ……………………………………………… (6) 议题3:关于为董监高购买责任险的议案 ………… (11) 议题4:关于中州蓝海放弃对河南资产同比例增资的议 案 …………………………………………… (13) 议题5:关于中州蓝海放弃河南 ...

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2024-054 中原证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 召开地点：中国河南省郑州市商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 楼会议 室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 27 日 至 2024 年 12 月 27 日 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 27 日 9 点 30 分 采用上 ...

| 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 601375 | 說明 | | 於上海證券交易所 （「上交所」）上市之A股 | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,447,519,700 | RMB | | 1 RMB | | 3,447,519,700 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,447,519,700 | RMB | | 1 RMB | | 3,447,519,700 | 本月底法定/註冊股本總額： RMB 4,642,884,700 FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中原证劵 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-053 中原证券股份有限公司 关于会计估计变更的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的 相关规定，公司对于本次会计估计变更事项采用未来适用法，无需对公司已披露 的财务报表进行追溯调整，对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。 本次会计估计变更拟于 2025 年 1 月 1 日起执行，不会对公司 2024 年财 务状况和经营成果产生影响；预计对公司未来期间的财务状况和经营成果亦不会 产生重大影响。 本次会计估计变更已经公司第七届董事会第三十一次会议、第七届监事 会第二十二次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 一、 本次会计估计变更概述 （一）变更前采用的会计估计 根据《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相 关规定，公司对于本次会计估计变更事项采用未来适用法，无需对公司已披露的 财务报表进行追溯调 ...

会议信息 - 公司第七届监事会第二十二次会议于2024年12月2日通讯表决召开[2] - 会议应出席监事9人，实际出席9人[2] 议案表决 - 《关于公司会计估计变更的议案》全票通过[2] - 《关于变更2024年审会计师事务所的议案》全票通过，需提交股东大会审议[3] - 《关于修改<监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法>的议案》全票通过[5]

审计机构变更 - 公司拟聘任信永中和为2024年度审计机构，原聘任为大华事务所[2] - 变更议案已通过董事会和监事会审议，尚需股东大会审议[2] 信永中和情况 - 2023年末合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券审计报告的660人[3] - 2023年业务总收入40.46亿元，审计收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[3] - 2023年上市公司年报审计客户364家，收费4.56亿元，同行业客户8家[3] - 截至2024年6月30日近三年受行政处罚1次等[4] 审计费用 - 本次审计费用142万元，含财报107万元、内控35万元[9] - 2024年会计师事务所报酬167万元，同比降13.47%[9] 大华事务所情况 - 截至2023年为公司提供审计服务三年，2023年审计意见为标准无保留意见[10]