会议情况 - 公司第七届董事会第三十一次会议于2024年12月2日通讯表决召开[1] - 会议应出席董事8人，实际出席8人[1] 议案表决 - 多项议案表决结果均为同意8票，反对0票，弃权0票[1][3][4][5][6][7][8] 人事选举 - 选举独立董事陈志勇担任董事会审计委员会成员及主任委员[7] 股东大会 - 董事会授权董事长择机确定2024年第二次临时股东大会时间和地点[8]

公司章程修订 - 2024年12月2日公司审议通过修订《公司章程》议案[1] - 未经核准成为主要股东等应限期改正，改正前限制部分权利[2] - 股东等关联方不得侵占公司及子公司资金、资产[2] 通知送达规定 - 向境外上市外资股股东发股东大会通知可通过港交所网站替代专人或邮资已付邮件送达[2] - 公司发通知以公告方式进行，视为相关人员已收到，上市地监管另有规定按规定执行[3] - 发给境外上市外资股股东的通知需按要求呈交电子版本并在港交所和公司网站刊登，还需按地址送达[3] 股东通讯相关 - 境外上市外资股股东可书面选择获取公司通讯方式和语言版本，可提前书面修改[3] - 公司取得股东同意后可电子或在网站发布方式向境外上市外资股股东发送公司通讯[4] 财务文件交付 - 董事会报告等财务文件须于股东大会前至少21天交付或邮递至股东登记地址，满足条件可网站刊登[4]

公司治理 - 中原证券第七届董事会、监事会2024年11月9日任期届满需延期换届[2] - 相关专门委员会、独立董事会议、高管任期相应顺延[2] - 换届前第七届成员及高管继续履职，不影响正常运营[2] - 公司将尽快完成换届并披露信息[2]

人事变动 - 独立董事张东明因任期将达上限申请辞职[1] - 张东明在新人任职前继续履职[1] - 董事会将尽快补选独立董事及审计委员会主任委员[1] 公告信息 - 公告发布于2024年11月9日[3]

股份数据 - 截至2024年10月底，公司H股法定/注册股份1,195,365,000股，股本1,195,365,000元，本月无增减[1] - 截至2024年10月底，公司A股法定/注册股份3,447,519,700股，股本3,447,519,700元，本月无增减[1] - 截至2024年10月底，公司H股已发行股份1,195,365,000股，库存股份0，本月无增减[5] - 截至2024年10月底，公司A股已发行股份3,447,519,700股，库存股份0，本月无增减[5] 其他情况 - 公司股份期权、权证、可换股票据等均不适用[7][8][9]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入93,701,464.79元，同比减少78.28%；年初至报告期末营业收入1,292,372,031.84元，同比减少12.51%[5] - 报告期营业收入变动比例为-78.28%，主要因投资收益和公允价值变动收益减少[9] - 2024年前三季度营业总收入12.92亿元，2023年同期为14.77亿元，同比下降12.5%[22] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属上市公司股东净利润 -38,095,532.80元，同比减少193.97%；年初至报告期末为163,169,587.25元，同比减少21.49%[5] - 本报告期归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -54,443,386.76元，同比减少241.05%；年初至报告期末为142,848,177.36元，同比减少26.61%[5] - 报告期归属上市公司股东的净利润变动比例为-193.97%，主要因营业收入减少[9] - 报告期归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润变动比例为-241.05%，主要因营业收入减少[9] - 2024年前三季度净利润1.41亿元，2023年同期为2.02亿元，同比下降30.3%[23] - 2024年前三季度归属母公司股东的净利润1.63亿元，2023年同期为2.08亿元，同比下降21.6%[23] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 本报告期基本每股收益 -0.0082元/股，同比减少194.25%；年初至报告期末为0.0351元/股，同比减少21.65%[5] - 报告期基本每股收益变动比例为-194.25%，主要因营业收入减少致净利润减少[9] - 2024年前三季度基本每股收益0.0351元/股，2023年同期为0.0448元/股，同比下降21.6%[24] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 本报告期末加权平均净资产收益率 -0.27%，较上年度末减少0.56个百分点；年初至报告期末为1.17%，较上年度末减少0.33个百分点[5] - 报告期加权平均净资产收益率减少0.56个百分点，主要因营业收入减少致净利润减少[9] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产51,671,270,746.01元，较上年度末减少0.06%；归属上市公司股东的所有者权益13,977,105,472.59元，较上年度末增长0.53%[5] - 本报告期末净资本9,561,239,285.01元，上年度末为8,651,125,530.23元[6] - 2024年9月30日公司货币资金为16,052,308,581.55元，2023年12月31日为9,977,189,628.79元[19] - 2024年9月30日公司融出资金为6,783,082,927.60元，2023年12月31日为7,604,853,831.45元[19] - 2024年9月30日公司交易性金融资产为18,071,270,768.62元，2023年12月31日为24,271,207,692.01元[19] - 2024年9月30日公司负债合计为37,469,499,524.37元，2023年12月31日为37,551,184,086.55元[21] - 2024年9月30日公司所有者权益（或股东权益）合计为14,201,771,221.64元，2023年12月31日为14,150,499,685.91元[21] - 2024年9月30日公司资产总计为51,671,270,746.01元，2023年12月31日为51,701,683,772.46元[19][21] 财务数据关键指标变化 - 风险指标 - 本报告期末风险覆盖率302.58%，上年度末为248.71%；资本杠杆率21.95%，上年度末为19.06%[6] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 年初至报告期末非经常性损益合计20,321,409.89元，其中计入当期损益的政府补助11,754,672.61元[7] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额5,219,709,646.41元[5] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计140.73亿元，2023年同期为48.85亿元，同比增长188.1%[25] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计88.53亿元，2023年同期为60.77亿元，同比增长45.7%[25] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额52.20亿元，2023年同期为-11.92亿元，同比增长537.6%[25] - 2024年前三季度收回投资收到的现金为220,548,811.85元，2023年同期为1,536,717,298.70元[26] - 2024年前三季度取得投资收益收到的现金为34,213,488.01元，2023年同期为68,142,964.81元[26] - 2024年前三季度处置固定资产等收回的现金净额为4,599,928.21元，2023年同期为40,924.52元[26] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计为259,362,228.07元，2023年同期为1,604,901,188.03元[26] - 2024年前三季度投资活动现金流出小计为77,042,535.18元，2023年同期为138,419,724.14元[26] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为182,319,692.89元，2023年同期为1,466,481,463.89元[26] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计为6,003,701,096.89元，2023年同期为7,717,850,234.07元[26] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计为4,604,283,943.26元，2023年同期为8,634,942,404.55元[26] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为1,399,417,153.63元，2023年同期为 - 917,092,170.48元[26] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为6,800,347,509.71元，2023年同期为 - 641,437,911.28元[26] 财务数据关键指标变化 - 业务收入构成 - 2024年前三季度利息净收入1.23亿元，2023年同期为1.07亿元，同比增长14.9%[22] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入4.66亿元，2023年同期为5.40亿元，同比下降13.5%[22] - 2024年前三季度投资收益8.99亿元，2023年同期为7.55亿元，同比增长19.2%[22] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为123,202，其中A股123,166，H股登记股东36[11] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,156,550股，持股比例25.74%[11] - 河南投资集团有限公司持股822,983,847股，持股比例17.73%，合计持股占比22.05%[11][16] - 安阳钢铁集团有限责任公司持股177,514,015股，持股比例3.82%，质押65,000,000股[11] 股份出借情况 - 截至2024年9月30日，国泰基金出借股份较期初减少883,000股，华宝基金出借股份较期初减少1,317,700股[15] - 中国建设银行股份有限公司 - 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金尚未归还的转融通出借股份数量为883,000股，占比0.02%；期初转融通出借股份信用账户持股数量为51,438,532股[17] - 中国建设银行股份有限公司 - 华实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份信用账户持股数量为37,906,771股，占比0.82%[17]

股权结构 - 中州蓝海持有河南资产10%股份，河南投资集团持有40%股份[3] - 河南投资集团持有公司股份占总股本22.05%[9] 增资情况 - 河南资产拟增资扩股，增加注册资本10亿元[3] - 中州蓝海拟放弃同比例增资，增资后持股比例将由10%稀释到8.57%[3] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，河南资产总资产355.04亿元，净资产144.22亿元，营收27.08亿元，净利润10.68亿元[11] - 截至2024年6月30日，河南资产总资产353.13亿元，净资产144.92亿元，上半年营收11.22亿元，净利润3.71亿元[11] 其他要点 - 过去12个月内公司关联交易未达最近一期经审计净资产的0.5%[4] - 截至2023年12月31日，河南资产净资产评估增值5.78亿元，增值率4.71%[12] - 中州蓝海放弃增资对应标的2023年净利润占公司2023年净利润50%以上，需股东大会审议[15] - 本次交易通过公开摘牌进行，河南资产引进新股东和原股东增资情况不确定[16]

资产与负债 - 2023年末资产总计351.29亿元，较2022年末增长1.52%[35] - 2023年末负债合计228.45亿元，较2022年末增长1.13%[35] - 2023年末所有者权益合计122.84亿元，较2022年末增长2.26%[35] 收入与利润 - 2023年营业总收入2707541216.97元，2022年为2647919989.53元[19] - 2023年净利润1068038899.32元，2022年为851727627.17元[19] - 2023年综合收益总额1055464770.39元，2022年为881379351.84元[22] 现金流 - 2023年经营活动现金流量净额11.21亿元，2022年为 -98.29亿元[43] - 2023年投资活动现金流量净额 -0.44亿元，较2022年亏损收窄46.99%[43] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为 - 12.4678832285亿，2022年为68.223190758亿[45] 子公司与投资 - 河南资产融资租赁有限公司注册资本100,000万元，持股比例100%[136] - 驻马店盘古资产管理有限公司注册资本100,000万元，持股比例51%[136] - 联营企业河南森源电气股份有限公司注册资本92,975.70万元，公司持股比例3.57%[146] 其他财务指标 - 2023年利息收入4.87亿元，较2022年下降17.90%[37] - 2023年投资收益12.43亿元，较2022年下降14.72%[37] - 2023年营业总支出13.81亿元，较2022年下降14.97%[37]

股权结构 - 中州蓝海持有河南资产10%股份，河南投资集团持有40%[3][6] - 择宽企管拟转让5%股权给河南投资集团，国投资产拟公开挂牌转让10%[3][6] - 河南投资集团注册资本120亿，持股10.23556847亿股，占总股本22.05%[10] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，河南资产总资产355.04亿，净资产144.22亿，营收27.08亿，净利润10.68亿[12] - 截至2024年6月30日，总资产353.13亿，净资产144.92亿，上半年营收11.22亿，净利润3.71亿[12] 交易情况 - 国投资产拟不低于7.3393054亿挂牌转让10%股份，择宽企管以3.5812亿转让5%[13] - 过去12个月内公司关联交易未达最近一期经审计净资产的0.5%[5][8] 未来展望 - 放弃优先购买权不影响公司合并报表范围和未来业务发展[14] - 国投资产转让股权最终结果不确定，待确定后履行审议披露程序[17] 决策流程 - 2024年10月30日多会议审议通过相关事项，因对应标的2023年净利润占比超50%，需提交股东大会审议[15][16]

营业收入情况 - 本报告期营业收入93,701,464.79元，同比减少78.28%；年初至报告期末营业收入1,292,372,031.84元，同比减少12.51%[2] - 本报告期营业收入减少主要因投资收益和公允价值变动收益减少[7] - 2024年前三季度营业总收入12.92亿元，较2023年同期的14.77亿元有所下降[15] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -38,095,532.80元，同比减少193.97%；年初至报告期末为163,169,587.25元，同比减少21.49%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润等指标减少主要因营业收入减少[7] - 2024年前三季度净利润为1.41亿元，2023年同期为2.02亿元[16] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.63亿元，2023年同期为2.08亿元[16] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益 -0.0082元/股，同比减少194.25%；年初至报告期末0.0351元/股，同比减少21.65%[2] - 2024年前三季度基本每股收益为0.0351元/股，2023年同期为0.0448元/股[16] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产51,671,270,746.01元，较上年度末减少0.06%；归属于上市公司股东的所有者权益13,977,105,472.59元，较上年度末增加0.53%[3] - 截至2024年三季度末，资产总计516.71亿元，较之前的517.02亿元略有下降[13] - 截至2024年三季度末，负债合计374.69亿元，较之前的375.51亿元略有下降[13] - 截至2024年三季度末，所有者权益合计142.02亿元，较之前的141.50亿元略有增长[14] 净资本与风险覆盖率情况 - 本报告期末净资本9,561,239,285.01元，上年度末为8,651,125,530.23元；风险覆盖率302.58%，上年度末为248.71%[4] 股东数量与持股情况 - 报告期末普通股股东总数123,202，其中A股123,166，H股登记股东36[8] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,156,550股，占比25.74%；河南投资集团有限公司持股822,983,847股，占比17.73%[8] - 截至2024年9月30日，安阳钢铁集团信用账户持股46,428,800股，较报告期初无变化；中国平煤神马控股集团信用账户持股63,694,267股，较报告期初无变化；郑宇信用账户持股51,003,190股，较报告期初无变化[9] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF转融通出借股份较期初减少883,000股至0股；中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF转融通出借股份较期初减少1,317,700股至0股[9] - 前10名股东中，安阳钢铁集团持股177,514,015股，占比3.82%；江苏省苏豪控股集团持股149,864,507股，占比3.23%；中国平煤神马控股集团持股63,694,267股，占比1.37%等[9] - 前10名无限售条件股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,156,550股；河南投资集团有限公司持股822,983,847股[10] - 河南投资集团合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05%[11] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF期初持股59,026,732股，占比1.27%，期末持股51,438,532股，占比1.11%[11] - 中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF期初持股38,972,171股，占比0.84%，期末持股37,906,771股，占比0.82%[11] 各项收入与支出情况 - 2024年前三季度利息净收入1.23亿元，较2023年同期的1.07亿元有所增长[15] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入4.66亿元，较2023年同期的5.40亿元有所下降[15] - 2024年前三季度投资收益8.99亿元，较2023年同期的7.55亿元有所增长[15] - 2024年前三季度公允价值变动收益为 -5.07亿元，2023年同期为 -1.06亿元[15] - 2024年前三季度营业总支出11.62亿元，较2023年同期的12.72亿元有所下降[15] - 2024年前三季度营业利润1.31亿元，较2023年同期的2.05亿元有所下降[15] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额增加主要因年前三季度交易性金融工具投资同比减少，导致现金流入增加[7] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为140.73亿元，2023年同期为48.85亿元[17] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计为88.53亿元，2023年同期为60.77亿元[17] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为52.20亿元，2023年同期为 - 11.92亿元[17] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为1.82亿元，2023年同期为14.66亿元[17] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为13.99亿元，2023年同期为 - 9.17亿元[17] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为68.00亿元，2023年同期为 - 6.41亿元[17] - 2024年末现金及现金等价物余额为201.94亿元，2023年末为126.56亿元[18]