业绩总结 - 2024年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内部控制[4][22] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制情况 - 报告期无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[16] - 报告期发现1个非财务报告内控重要缺陷[17] - 员工投资行为管控存在非财务报告内控一般缺陷并安排整改[19] 监管事件 - 2024年10月17日至2025年4月16日暂停债券承销业务[18] 未来展望 - 2025年继续完善内控体系，规范制度执行，强化监督检查[22]

业绩说明会信息 - 2025年4月8日14:00 - 15:00举行2024年度业绩说明会[2][4][5] - 召开地点为上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）[2][5] - 召开方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 参与人员及提问方式 - 参加人员包括总经理等及相关工作人员[5] - 投资者可在2025年3月31日至4月7日16:00前提问[2][6] 报告披露 - 2025年3月29日在上海证券交易所网站披露2024年年度报告[2]

业绩总结 - 2024年与投资集团证券和金融服务收入实际388.03万元，预计上限3650万元[5] - 2024年与股权中心证券和金融产品交易流入净现金实际3700万元，预计上限12500万元[6] - 2024年与股权中心证券和金融服务收入实际10.95万元，预计上限4612.72万元[6] 未来展望 - 预计2025年向投资集团提供证券和金融服务收入上限2349.12万元[7] - 预计2025年与股权中心证券和金融产品交易流入净现金上限9000万元[9] - 预计2025年向股权中心提供证券和金融服务收入上限5214万元[9] 其他信息 - 投资集团持有公司股份1023556847股，占总股本22.05%[10] - 投资集团注册资本1200000万元[10] - 股权中心注册资本35000万元[11] - 投资集团持有股权中心10%股权[11] - 日常关联/持续关连交易助业务开展[17] - 相关交易按市场定价，未损害非关联/连股东利益[17] - 相关交易不影响公司独立性[17]

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙企业）（以下简 称"信永中和"）前身为信永中和会计师事务所有限责任公 司，成立于 2000 年，2012 年 3 月经财政部等部门批准变更 组织形式为特殊普通合伙企业。 信永中和具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并 经财政部、证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。信 永中和已根据财政部和证监会《会计师事务所从事证券服务 业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务 业务备案。 中原证券股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况评估报告和履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 和《中原证券股份有限公司章程》《中原证券股份有限公司 董事会审计委员会工作制度》等相关规定,中原证券股份有 限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则, 恪尽职守、认真履职,现将公司董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务所履职情况评估和履行监督职责情 况报告如下: 一、董事会审计委员会对会计师事务所履职情况评估 （一）会计师事务所基本情况 根据《国 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-005 中原证券股份有限公司第七届监事会 第二十四次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司第七届监事会第二十四次会议于 2025 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决 方式召开。2025 年 3 月 14 日，公司以电子邮件的形式向全体监事发出会议通知。 会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次会议召集、召开及表决程序符合 《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》有关规定。本次会议由 监事会主席朱军红女士召集并主持，审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2024 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2024 年度监事会财务监督检查委员会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《2024 年度监事会履职监督评价委员会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-007 中原证券股份有限公司 2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权 的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准 2024 年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.017 元（含税）。 本公告并非权益分派实施公告，利润分配的具体安排将另行在权益分派 实施公告中明确。 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）2024 年度利润分配预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 母公 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 页码 | | --- | | 专项说明 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 联系申话: +86 (010) 6554 2288 计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 关于中原证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAI2F0008 中原证券股份有限公司 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原 证券")2024年度财务报表,包括 2024年12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 28 日出具了 XYZH/2025BJA12B0033 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及上海证券交易所相关披露的要 求,中原证券编制了本专项说明所附的 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | प | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 0 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-144 | 胜系由社 知会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 审计报告 XYZH/2025BJAI2B0033 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原证券")财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了中原证券 2024年12月 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025BJA12B0051 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"）2024 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中原证券董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，中原证券于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 贺 俊 作为中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》以及《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉的履行职责， 充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利益和全体股 东的合法权益，推动公司的持续健康发展。现将 2024 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人均亲自出席会议，勤勉履行职责。在公 司董事会及股东大会召开前及会议期间，与公司积极沟通， 及时获取会议资料等相关信息，认真审议相关议案，审慎决 策并发表意见。具体会议出席情况如下： 1. 出席股东大会及董事会会议情况 2024 年度，公司共召开董事会 10 次会议，召开股东大 会会议 3 次。本人以谨慎的态度行使表决权，对任职期间董 事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的 事项，也无反对、弃权的情形。 （一）基本情况 本人贺俊，1976 年 12 月出生，中国社会科学院研究生 院产业经济学博士，入 ...