常熟风范电力设备股份有限公司 募集资金管理办法 常熟风范电力设备股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险， 确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《常熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实 际情况，特制定《常熟风范电力设备股份有限公司募集资金使用管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告，充分保障投资者 的知情权。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 188 常熟风范电力设备股份有限公司 募集资金管理办法 集文件所列用途使用，不得擅自改变用途 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 投资者关系管理制度 常熟风范电力设备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司 的了解和认同，加深公司与投资者之间的良性互动关系，倡导理性投资，切实保 护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》等法 律法规以及公司股票上市的交易所相关规则，结合《常熟风范电力设备股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定及公司实际情况，制定《常熟风范 电力设备股份有限公司投资者关系管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者之间的交流，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 控股股东行为规范 常熟风范电力设备股份有限公司控股股东、实际控制 人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司控股股东和实际控制人的行为，完善公司的法人治 理结构，切实维护常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）的整体 利益，保护广大股东特别是中小股东利益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《常熟风范电力设备股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律法规，制定本规范。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过50%的股东；或者持有 股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的 决议产生重大影响的股东。 实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为 的自然人、法人或者其他组织。 第三条 控股股东和实际控制人应当遵守诚实信用原则，依法行使股东权利、 履行股东义务，依规签署并恪守有关声明和承诺，不得隐瞒其控股股东、实际控 制人身份，逃避相关义务和责任。 第四条 控股股东和 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 董事离职管理制度 常熟风范电力设备股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职程序，确保公司治理的稳定性与连续性，明确各方权利义务，维护公司及 股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司章程指引》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》及《常熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司所有董事（包括独立董事）的辞任、任期届满、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 离职管理制度的规定，同时适用于公司高级管理人员。 第二章 离职类型与离职程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、退休、被解除职务 以及其他导致董事实际离职等情形。 第五条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第六条 董事可以在任期届满之前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书 面辞职报告。董事辞职自辞职报 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 股东会网络投票实施细则 常熟风范电力设备股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会网络投票行为，便于公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规章、业务规则的规定，结合公司实际，特制定《常熟风范电力设备股份有限公 司股东会网络投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所（以 下简称"上交所"）网络投票系统或上交所认可的其他股东会网络投票系统行使 表决权。 第三条 公司召开股东会按照相关规定向股东提供网络投票方式的，应当做 好股东会网络投票的相关组织和准备工作，按照上交所公告格式的要求，使用上 交所公告编制软件编制股东会相关公告，并按规定披露。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络投 票方式行使表决权，但同一表决权只能选择一种表决方式。同一表决权通过现场、 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 对控股子公司的管理控制制度 常熟风范电力设备股份有限公司 对控股子公司的管理控制制度 第一章 总则 第一条 为加强对常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）控股 子公司的支持、指导和管理，有效控制经营风险，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章及《常熟风范电力 设备股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司各项内控制度的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司持有其超过50%的股份，或者能够决 定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 第三条 控股子公司管理控制指公司对控股子公司实施组织机构与人员管 理、确立经营目标、重大经营决策、财务报告等方面重要控制节点的全面管理和 控制。 第四条 控股子公司管理控制要达到的目标： （一）确保控股子公司遵守国家有关法律、法规，合法经营。 （二）保障控股 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 外部信息使用人管理制度 常熟风范电力设备股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外 部信息报送和使用管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公司 法证券法》《常熟风范电力设备股份有限公司章程》《常熟风范电力设备股份有 限公司信息披露管理制度》及《常熟风范电力设备股份有限公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、接受投资者调研座谈或咨询回复等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司 应拒绝报送。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需书面提醒报送的外部单位 相关人员履行保密义务，并将外部单位相关人员作为内幕信息 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 常熟风范电力设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和总经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《常熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定《常熟风范电力设备股份有限 公司董事会提名委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对《公司章 程》所规定的具有提名权的提名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进 行选择和建议，向董事会报告，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事包括内部董事、外部董事、独立董事；高级 管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 常熟风范电力设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司会计师事务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）行 为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，以及《常 熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 董事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所对公司财务会计报表发表审计意见、 出具审计报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 总经理工作细则 常熟风范电力设备股份有限公司总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范总经理行为，提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进 公司生产经营管理工作的顺利完成，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法 权益，特制定《常熟风范电力设备股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"本 细则"）。 第二条 本细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《常熟风范电力设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他现行有关法律法规的规定。 第三条 本细则所称总经理与《公司法》和《公司章程》所称经理相对应。 第四条 总经理根据董事会的授权，负责公司日常管理和生产指挥；总经理 在执行业务范围内，是公司具体行政工作负责人。 第五条 本细则是总经理执行职务过程中的基本行为准则。 第二章 总经理班子及任期 第六条 公司实行总经理负责制，总经理对公司董事会负责。公司设总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书。除总经理外，其余各职位统称为公司其他 高级管 ...