定义说明 - 关联自然人指持有或控制公司5%以上股权或持股不足5%但对公司经营管理有重大影响的自然人[2] - 重要分行指具有5000万元（含）以上授信审批权限的分（支）行[2] - 具有核心业务审批或决策权人员含5000万元（含）以上大额授信有权审批人[2]

业绩总结 - 2023年公司实现净利润16.19亿元[5] - 2023年公司实现营业收入44.20亿元[10] 利润分配 - 提取法定盈余公积金1.62亿元、任意盈余公积金1.62亿元、一般准备7.28亿元[5] - 每10股派发现金股利1元，共派发现金股利3.66亿元[6] - 拟派发现金股利占净利润比例为22.62%[7] 决策审议 - 2024年4月24日董事会通过《2023年度利润分配方案》[14] - 独立董事同意方案提交股东大会审议[14] - 监事会认为分配政策合理合规[14]

人事提名 - 同意提名张龙耀为公司第四届董事会独立董事候选人并提交股东大会审议[1] 报告披露 - 认为公司2023年年度报告及摘要内容真实准确完整，同意对外披露[2] - 认为公司2024年一季度报告内容真实准确完整，同意对外披露[9] 利润分配 - 同意董事会拟定的2023年度利润分配方案并提交股东大会审议[3] 关联交易 - 同意公司《2023年度关联交易工作报告》并提交股东大会审议[7] - 公司2024年度部分关联方日常关联交易预计额度决策程序合法合规，将提交股东大会审议[8] 审计聘用 - 同意公司聘用立信会计师事务所为2024年度外部审计机构并提交股东大会审议[9]

2023年情况 - 董事会审计委员会召开4次会议[1] - 更换年报审计会计师事务所[3] - 3名委员工作日均符合监管要求，主任委员26个工作日[3] 日常工作 - 与相关部室就审计、财务等事项交流沟通[2] - 按计划审议审计工作情况、专项审计报告等[2] - 组织绩效考核体系专题调研活动[2] 更换事务所工作 - 全程监督并发表独立意见[3] - 审查中标机构并出具意见[3] - 参与交接会议并跟踪落实[3] 2024年展望 - 审计委员会继续履行法定职责保障决策[3]

人员情况 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签字项目合伙人等近三年签署和复核上市公司审计报告多家[4] 执业情况 - 近三年受行政处罚1次、监督管理措施29次等[4] 审计安排 - 2023年度审计策略方案于12月28日汇报[7] - 配备专属审计团队含15名执行人员[9] 风险保障 - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元[12] - 购买职业保险累计赔偿限额12.50亿元[12]

会议情况 - 2023年召开董事会会议5次、股东会会议1次[3] - 2023年召开董事会专门委员会会议18次、独立董事专门会议3次[3] 交易与报告 - 2023年披露3项关联交易议案，定价公允程序合规[5] - 2023年审议通过多份报告议案[5] 审计与薪酬 - 拟聘任立信会计师事务所为2023年度审计机构[6] - 董事会通过董事薪酬方案等议案[7] 费用与调研 - 业务及管理费增幅大于营收增幅，建议费用管控分解[7] - 完成2篇调研分析报告[4] 未来展望 - 2024年独立董事加强协作提升履职能力[12] - 2024年独立董事为公司提供更多有价值建议[12]

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gr.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行查 [信会计师事务所(特殊普通合伙 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10121 号 江苏紫金农村商业银行股份有限公司全体股东: 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10121 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称 紫金银行）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是紫金银行董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对 ...

会议情况 - 2023年召开董事会会议5次、股东会会议1次，独立董事均出席[2] - 2023年召开董事会专门委员会会议18次、独立董事专门会议3次，独立董事均出席相关会议[2] 交易与报告 - 2023年披露3项关联交易议案，定价公允、程序合规[4] - 2023年董事会及审计委员会审议通过多份报告议案[5] 其他事项 - 拟聘任立信会计师事务所为2023年度审计机构[5] - 2023年独立董事提多项建议，工作不少于20个工作日[7][9] - 独立董事担任境内上市公司不超过3家[9]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不具独立性[2] - 5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不具独立性[2] - 最近12个月内有特定情形人员不具独立性[3] 不良记录情形 - 最近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3]

审计机构变更 - 2023年聘用立信为外部审计机构，前任苏亚金诚服务8年按规定轮换[3][4] 审计流程 - 2023 - 2024年审计委员会参与多场审计相关会议[7][8] 审计结果 - 立信认为公司2023年财报编制合规、内控有效，出具标准无保留意见[5] 未来展望 - 2024年董事会审计委员会将强化审查、监督作用[9] 人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[2]