包头天和磁材科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 第一章 总则 第一条 为了强化包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）的公司治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在 投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结 构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《包头天 和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规 的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规、规章及规范性文件的规定。 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保 证公司与关联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》、《企业会计准则第36号 -关联方披露》以及《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定以及财政部、中国证监会、上海证券交易所发布的相关 规则，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体 与公司关联人之间发生的可能引致资源或者义务转移的事项，包括： 1 （一）诚实信用原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及关联董事回避表决原则； （四）公开、公平、公正的原则。 （一 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》(以下简称"《管理办法》")《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件，并根据《包头天和 磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注 中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 规范与控股股东及关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，建立防止控股股东 及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市 公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规 范性文件以及《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 占用资金包括经营性占用资金和非经营性占用资金。经营性占用资金 是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的占用资金； 非经营性占用资金是指为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和 其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借 给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他 在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第二章 防止控股股东及关联方占用资金的原则 第四条 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，并根据《上市公司监管指引第 8 号—上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"），制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包 括：财务负责人及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受 理及初审被担保人提交的担保申请以及对 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 董事会提名委员会制度 第一章 总 则 第一条 为明确董事会提名委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范公 司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《包头天和磁材 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定制定本制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制订公司董 事、高级管理人员及董事会下属专门委员会委员选择标准、程序，并依照该标准、 程序及中国证监会、《公司章程》有关规定，公正、透明地向董事会提出相关候 选人。 第三条 委员会的主要职责： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会、高级管理人 员的规模和构成向董事会提出建议； （二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； （三）广泛搜寻合格的董事、高级管理人员人选； （四）对董事、高级管理人员的工作情况进行评估，并根据评估结果提出更 换董事或高级管理人员的意见或建议； （五）在董事会换届选举时，向本届董事会提出下一届董事会候选人的建议； （六）公司董事会授权 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 内部控制制度 为加强包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制，促进 公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）等规定，和《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（"以下简称《公司 章程》"），结合公司实际，制定本制度。 第一章 总则 第一条 公司应当完善公司内部控制制度，确保董事会、审计委员会和股东会 等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育 良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 公司董事会应当对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二条 公司应当明确界定各部门和各岗位的目标、职责和权限，建立相应的 授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能。 公司应当设立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及 高级管理人员下达的指令能够被严格执行。 第三条 公司应当建立相关部门之 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）和股东的权益，规范本公司董事会的议事方式和决策程序，规范董事的 行为，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其职责，建立规范 化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序的进行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等相关法律、行政法规、部门规章和《包头天和磁材科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策。 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。公司董 事会设置战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等其他专门 委员会，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。专门委员会工作规程由董事 会负责制定。 第二章 董事会组织规则 第一节 董 事 第三条 董事享有下述权利： 1 （一）出 ...