上海市锦天城律师事务所 关于包头天和磁材科技股份有限公司 2025 年第四次临时股东会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于包头天和磁材科技股份有限公司 2025 年第四次临时股东会的 法律意见书 致：包头天和磁材科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受包头天和磁材科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2025 年第四次临时股东会（以 下简称"本次股东会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文 件以及《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及 ...

股价与交易表现 - 12月29日盘中股价上涨2.02%，报41.95元/股，总市值110.87亿元，成交额6968.26万元，换手率2.54% [1] - 当日主力资金净流入327.61万元，大单买入1326.10万元（占比19.03%），卖出998.49万元（占比14.33%） [1] - 今年以来股价累计下跌12.33%，但近5个交易日上涨2.49%，近20日下跌4.42%，近60日下跌9.96% [1] - 今年以来已44次登上龙虎榜，最近一次为7月11日，龙虎榜净卖出919.87万元，买入总额5544.17万元（占总成交额5.04%），卖出总额6464.04万元（占总成交额5.88%） [1] 公司基本情况 - 公司全称为包头天和磁材科技股份有限公司，成立于2008年5月22日，于2025年1月3日上市 [2] - 公司主营业务为烧结钕铁硼、烧结钐钴等高性能稀土永磁材料的研发、生产与销售 [2] - 主营业务收入构成：烧结钕铁硼（合计93.97%，其中成品36.59%，毛坯10.39%），其他5.02%，烧结钐钴（合计1.01%，其中毛坯0.27%，成品0.23%） [2] - 公司所属申万行业为有色金属-金属新材料-磁性材料，概念板块包括次新股、中盘、融资融券、稀土永磁、机器人概念等 [2] 财务与股东数据 - 2025年1-9月，公司实现营业收入16.10亿元，同比减少16.86%；归母净利润1.20亿元，同比增长12.46% [2] - 截至2025年9月30日，股东户数为3.97万户，较上期减少27.77%；人均流通股1662股，较上期增加41.29% [2] - A股上市后累计现金分红3964.20万元 [3] 机构持仓情况 - 截至2025年9月30日，前十大流通股东中多为指数基金 [3] - 嘉实中证稀土产业ETF（516150）为第一大流通股东，持股85.05万股，较上期增加44.68万股 [3] - 南方中证1000ETF（512100）为第二大流通股东，持股72.33万股，较上期减少1.19万股 [3] - 华夏中证1000ETF（159845）为第四大流通股东，持股43.10万股，较上期增加1626股 [3] - 稀土ETF（516780）为第五大流通股东，持股36.53万股，较上期增加17.97万股 [3] - 广发中证1000ETF（560010）为第七大流通股东，持股33.21万股，较上期减少1.59万股 [3]

资金使用 - 公司同意用最高不超50,000万元闲置募集资金现金管理[1] 投资情况 - 中国银行（内蒙古）对公结构性存款202512762认购4,600万元，预期年化0.60%-2.79%，收益5.37万元[2] - 内蒙古银行天通知存款（升级版）认购4,000万元，预期年化1.45%，收益1.13万元[4] - 中国银行（内蒙古）对公结构性存款202503975认购12,000万元，预期年化0.644%-3.356%，收益25.38万元[4] - 中国银行（内蒙古）对公结构性存款202503976认购10,000万元，预期年化0.65%-3.35%，收益4.45万元[4] - 中国建设银行内蒙古分行单位人民币定制型结构性存款认购15,000万元，预期年化0.80%-2.40%，收益19.66万元[4] - 兴业银行包头天和磁材科技股份有限公司20天封闭式产品多笔投资，金额不等，预期年化1.30%-2.70%，收益不等[4] - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款多期投资，金额不等，预期年化1.00%-2.07%等，收益不等[4][6] - 兴业银行包头天和磁材科技股份有限公司天封闭式产品多笔投资，金额不等，收益1.00%或2.24%[6] - 兴业银行天通知存款7多笔投资，金额不等，收益0.75%[6] - 中国银行（内蒙古）对公结构性存款202512760等多笔投资，金额不等，收益不等[6][7]

本次限售股上市流通核心信息 - 本次上市流通的限售股类型为首次公开发行股份，认购方式为网下，上市流通股数为60,160,000股，占公司总股本的22.76%，上市流通日期为2026年1月5日 [1][2] - 公司首次公开发行股票完成后，总股本为264,280,000股，其中有限售条件流通股199,534,374股，占公司总股本的75.50%，无限售条件流通股64,745,626股，占公司总股本的24.50% [1] 本次限售股形成及股本变化情况 - 本次上市流通的限售股自形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形 [2] 限售股股东减持承诺（自然人股东陈雅） - 股东陈雅承诺，锁定期满后两年内若减持，通过集中竞价交易在任意连续90个自然日内减持总数不超过公司股份总数的1%，通过大宗交易在任意连续90个自然日内减持总数不超过公司股份总数的2%，协议转让单个受让方受让比例不低于公司股份总数的5% [4][7] - 股东陈雅承诺，锁定期满后两年内减持价格不低于本次发行价格，减持将提前公告计划并严格履行信息披露义务 [5][6] - 股东陈雅作为公司董事及高级管理人员，额外承诺在任职期间每年转让的股份不超过其持有股份总数的25% [13] 限售股股东减持承诺（机构股东） - 机构股东南通朗润园企业管理咨询中心（有限合伙）及南通元龙智能科技中心（有限合伙）的减持数量、方式、价格及期限承诺与自然人股东陈雅的相关承诺内容一致 [7][8][9][10][11] 中介机构核查意见 - 保荐人申港证券股份有限公司经核查认为，本次限售股上市流通的股份数量、时间符合法规要求，相关股东严格履行了股份锁定承诺，公司相关信息披露真实、准确、完整 [15]

证券代码：603072 证券简称：天和磁材 公告编号：2025-107 包头天和磁材科技股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为 首发 股份；股票认购方式为 网下 ，上市股数为 60,160,000股。 本次股票上市流通总数为60,160,000股。 本次股票上市流通日期为2026 年 1 月 5 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意包头天和磁材科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1465 号）核准，并经上海证券交 易所同意，包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）向社会公众首次公 开发行人民币普通股（A 股）6,607 万股，并于 2025 年 1 月 3 日在上海证券交易 所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 264,280,000 股，其中 有限售条件流通 199,534,374 股，占公司总股本的 75.50%，无限售条件流通股 64, ...

上市信息 - 公司2025年1月3日首次公开发行A股6607万股，总股本2.6428亿股[1] - 限售股1.99534374亿股占75.50%，无限售股6474.5626万股占24.50%[1] 限售股流通 - 2025年7月8日，网下配售限售股132.4374万股上市流通[2] - 2026年1月5日，6016万股限售股上市流通，占比22.76%[2][20] 股东减持 - 自然人陈雅及机构南通朗润园等减持规则[5][11] - 董事陈雅任职及离职后股份转让限制[17][21] 股本变动 - 变动前限售股19821万股，变动后13805万股[25] - 变动前无限售股6607万股，变动后12623万股[25] 保荐意见 - 保荐人对限售股上市流通无异议[26]

南财智讯12月25日电，天和磁材公告，本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，数量为 6016.00万股，占公司总股本的22.76%，上市流通日期为2026年1月5日。本次解禁涉及股东包括南通朗 润园企业管理咨询中心（有限合伙）、南通元龙智能科技中心（有限合伙）、陈雅等共13名股东，解禁 后上述股东剩余限售股数量均为0。公司总股本未因利润分配、公积金转增等事项发生变化。截至公告 披露日，相关股东均严格履行了股份锁定承诺。保荐人申港证券对本次限售股上市流通无异议。 ...

资金使用 - 公司可使用最高50000万元闲置募集资金进行现金管理[1] 投资情况 - 中国银行（内蒙古）对公结构性存款202512763到期赎回，认购4400万元，收益4.87万元[2] - 内蒙古银行天通知存款（升级版）认购4000万元，收益1.13万元[4] - 中国银行（内蒙古）对公结构性存款202503975认购12000万元，收益25.38万元[4] - 中国建设银行内蒙古分行单位人民币定制型结构性存款认购15000万元，收益19.66万元[4] - 兴业银行包头天和磁材科技股份有限公司20天封闭式产品认购7000万元，收益10.36万元[4] - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款A02128期认购3000万元，收益5.10万元[4] - 兴业银行7天通知存款认购13000万元，收益0.29万元[5] - 兴业银行包头天和磁材科技股份有限公司17天封闭式产品认购15000万元，收益9.08万元[5] - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款期A04678认购3000万元，收益7.14万元[5] - 兴业银行包头天和磁材科技股份有限公司天封闭式产品34等多笔投资有不同金额和收益率[6] - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款多笔投资有不同金额和收益率[6] - 兴业银行天通知存款7多笔投资金额不同，收益率0.75%[6] - 中国银行（内蒙古）对公结构性存款202512760等多笔投资有不同金额和收益率[6][7]

公司财务运作 - 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理 相关产品已到期赎回 本金4400万元及投资收益4.87万元已及时归还至募集资金账户[1] - 公司以部分闲置募集资金继续进行现金管理[1] - 本次现金管理到期赎回不会影响募集资金投资项目进度和公司正常生产经营[1]

会议信息 - 2025年第四次临时股东会于12月29日14点30分在包头公司会议室召开[1][7] - 投票方式为现场和网络结合，网络投票时间为12月29日[7] 章程修订 - 修订《公司章程》以贯彻法规提升治理水平[9] - 修订事项为特别决议，需2/3以上表决权通过[11] 制度修订 - 修订部分公司治理制度，含3项子议案[13][14] - 修订后制度于12月13日在上海证券交易所网站披露[13]