申港证券股份有限公司 关于包头天和磁材科技股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行 费用的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐人"）作为包头天 和磁材科技股份有限公司（以下简称"天和磁材"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对公司以募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金及已支付发行费用事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意包头天和磁材科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1465号）核准，并经上海证券交 易所同意，包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）向社会公众首 次公开发行人民币普通股（A 股）6,607万股，发行价格为12.30元/股，本次发 行募集资金总额为人民币812,661,000.00元，扣除各项发行费用人民币 82,321,410.00元后，实际募集资金净额为人民币730,339,5 ...

募资情况 - 公司首次公开发行6,607万股，发行价12.30元/股，募集资金总额8.12661亿元，净额7.3033959亿元[11] - 本次募集发行费用8232.141万元[16] 募投项目 - 募投项目原拟投入8.181亿元，调整后拟投入7.303396亿元[13][14] - 截至2024年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目1.8589687289亿元[15] - 高性能钕铁硼产业化项目拟投入1.9835786206亿元，自筹投入6805.319678万元[16] - 高性能稀土永磁材料生产线智能化改造项目拟投入8026.573953万元，自筹投入2698.348866万元[16] - 高性能稀土永磁材料研发中心升级改造项目拟投入4243.935653万元，自筹投入1206.116989万元[16] - 年产3000吨新能源汽车用高性能钕铁硼产业化项目拟投入2.4919283043亿元，自筹投入7879.901756万元[16] 资金置换 - 公司将以等额资金置换预先投入募投项目自筹资金1.8589687289亿元[19] - 以等额资金置换预先支付发行费用的自筹资金10,195,905.66元[20] - 保荐及承销费本次置换金额1,000,000.00元[22] - 审计费及验资费本次置换金额7,481,132.08元[22] - 律师费本次置换金额1,367,924.53元[22] - 证券登记费、印花税及其他本次置换金额346,849.05元[22]

包头天和磁材科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 监督和风险控制，规范公司内部审计工作，保障财务管理、会计核算和生产经营 活动符合国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国审计法》《中华人民共和国会计法》等国家法律、法规、规章和《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计机构或审计人员依据国家有 关法律法规、财务会计制度和内部管理规定，对公司及控股子公司内部控制、财 务状况、资产质量、经营绩效、重大项目等有关经济活动的真实性、合法性和效 益性进行监督和评价工作。 第三条 内部审计机构应当按照国家有关规定，依照内部审计准则的要求， 认真组织做好内部审计工作，检查、评价、报告控制系统的充分性和有效性，核 实财务信息的真实性，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，提出改进 建议，提高组织的运作效率，防范和化解经营风险，帮 ...

（一）"子公司"，是指公司依据法律、法规及其他规范性文件，设立的控股 有限责任公司或股份有限公司。 （二）"控股子公司"，是指公司持有其 50%以上股份，或者持有其股份在 50%以下但能够实际控制的公司。 （三）"子公司管理"，是指公司作为股东，对子公司设立、运营及退出等过 程中与股东权利有关事务的管理行为。 （四）"股东派出人员"，是指由公司委派（推荐）到子公司中的股东代表、 董事、监事、高级管理人员。 （五）上述高级管理人员是指公司委派（推荐）并经子公司董事会（执行事 务的董事）聘任的总经理、副总经理、财务负责人以及《公司章程》规定的其他 人员。 包头天和磁材科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善包头天和磁材科技股份有限公司（简称"公司"）子公司管 理，促使子公司规范运作，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度部分用语含义为： 第四条 除公司内部其他制度另有规定外，公司总经理负责子公司事务管理， 其职能主要包括： （ ...

舆情管理 - 制定舆情管理制度应对舆情影响[2] - 总经理任组长、董秘任副组长领导处理工作[3] - 证券事务部负责媒体信息管理与汇报[4] 处理原则与流程 - 处理原则含快速反应等[5] - 汇报流程为工作人员报董秘，重大舆情报小组及董事会[5] 应对措施 - 舆情影响股价时自查、沟通、发公告，可聘中介核查[7] - 加强与投资者沟通，做好信息披露与危机恢复管理[7] - 对编造传播虚假信息者采取法律措施[7] 责任追究 - 内部人员及相关方违规造成损失公司有权追责[9]

包头天和磁材科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，防范泄露内幕信息、内幕交易，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件及《包头天和磁材科技股份有 限公司章程》《包头天和磁材科技股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定， 特制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施,董 事长为主要负责人。公司证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事秘书 审核同意（并 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 报告工作的管理，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，确保公 司信息披露的真实、准确、完整和及时，确保公司规范运作，维护公司和股东的 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号-信息披露事务 管理》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》 《包头天和磁材科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格或投资者的投资决策产生较大影响的情形或事件 （以下简称"重大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员 （以下简称"报告义务人"），应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报 告的信息传递制度。 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及公司能够对其实施重大 影响的参股公司。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护公司和投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《包头天和磁材科技股份有限公司章程》以及《包头天和 磁材科技股份有限公司信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所（以下简称"上 交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第四条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密 ...

2025 年 6 月 25 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为完善公司治理结构，保证董事会专门委员会的规范运作，包头天和磁材科 技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 24 日召开第三届董事会第 三次会议，审议通过了《关于调整公司董事会审计委员会委员的议案》，现将相 关情况公告如下： 调整前第三届董事会审计委员会构成：朱震宇（主任委员）、陈凯、董义。 调整后第三届董事会审计委员会构成：朱震宇（主任委员）、陈凯、赵永刚。 上述公司董事会审计委员会的调整自本次董事会审议通过之日起生效，委员 的任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 包头天和磁材科技股份有限公司董事会 证券代码：603072 证券简称：天和磁材 公告编号：2025-066 包头天和磁材科技股份有限公司 关于调整公司董事会审计委员会委员的公告 特此公告。 ...

证券代码：603072 证券简称：天和磁材 公告编号：2025-067 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意包头天和磁材科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1465 号）核准，并经上海证券交 易所同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）6,607 万股，发 行价格为 12.30 元/股，本次发行募集资金总额为人民币 812,661,000.00 元，扣除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 82,321,410.00 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 730,339,590.00 元。上述募集资金已于 2024 年 12 月 26 日全部到位，经信永中和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 了 《 验 资 报 告 》 （XYZH/2024BJAA8B0276）。 包头天和磁材科技股份有限公司 关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及 已支付发行费用的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 ...