财务业绩 - 公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为 - 871.253261万元[4] - 2022年营业收入6.595亿元，较上年同期增长7.93%[12] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为 - 871.25万元，较上年同期减少110.93%[12] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产13.74亿元，较上年同期末减少1.52%[13] - 2022年末总资产17.46亿元，较上年同期末减少8.27%[13] - 2022年基本每股收益 - 0.04元/股，较上年同期减少111.76%[13] - 2022年加权平均净资产收益率 - 0.63%，较上年减少6.5个百分点[13] - 2022年非经常性损益合计4562.78万元[15] - 2022年四个季度营业收入分别为1.372亿元、1.588亿元、1.697亿元、1.938亿元[13] - 2022年度公司实现营业收入65952.07万元，同比增长7.93%，归属上市公司股东净利润 - 871.25万元[17] - 报告期内公司实现营业收入65,952.07万元，同比增长7.93%；利润总额 - 1,443.37万元，同比减少115.86%；归属上市公司股东净利润 - 871.25万元，同比减少110.93%[48] - 营业成本396,639,692.81元，同比增长34.44%；销售费用64,164,663.99元，同比增长4.81%；管理费用147,156,527.84元，同比增长31.01%；研发费用91,376,964.63元，同比减少13.99%[49] - 软件行业毛利率39.86%，较上年减少22.93个百分点；PKI基础设施产品毛利率46.71%，较上年减少23.95个百分点；PKI安全应用产品毛利率69.46%，较上年减少8.75个百分点；通用安全产品毛利率24.22%，较上年减少19.35个百分点[52] - 东北、华北、华东、华南、华中、西北、西南地区毛利率分别较上年减少40.10、24.44、14.45、9.93、14.10、增加14.09、减少29.20个百分点[52] - 销售商品毛利率35.33%，较上年减少26.60个百分点；销售劳务毛利率49.89%，较上年减少21.11个百分点[53] - 软件行业营业成本增加主要因人工以及材料成本上升，PKI基础设施产品、PKI安全应用产品、通用安全产品同理[53] - 前五名客户销售额13,801.31万元，占年度销售总额20.93%；关联方销售额0元，占年度销售总额0%[54] - 2022年销售费用6416.47万元，同比增4.81%；管理费用1.47亿元，同比增31.01%；研发费用9137.70万元，同比降13.99%[56] - 2022年研发投入合计9276.66万元，占营业收入比例14.07%，资本化比重1.50%，研发人员335人，占公司总人数36%[58] - 2022年经营活动现金流净额 - 3361.34万元，投资活动现金流净额1.26亿元，筹资活动现金流净额 - 1575.53万元[58] - 2022年末货币资金1.70亿元，较上期增82.26%；交易性金融资产3.24亿元，较上期降21.58%[60] - 2022年末交易性金融资产期末数3.24亿元，其他权益工具投资期末数1926.18万元，其他非流动金融资产期末数5133.30万元[65] - 公司持有北京格尔国信科技有限公司100%股权，其2022年营业收入为7078.45元[66] - 公司持有郑州信领软件有限公司54%股权，其2022年营业收入为26.11元[67] - 公司持有上海格尔安信科技有限公司100%股权，其2022年营业收入为4169.09元[69] - 公司持有上海格尔安全科技有限公司100%股权，其2022年营业收入为46413.63元，营业利润为1754.00元，净利润为1466.92元[67][72] - 2022年公司资产负债率为21.30%，2021年为26.67%，2022年相比2021年下降5.38个百分点[199] 利润分配 - 拟定2022年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本[4] - 2021年末以23279.0328万股为基数，每股派发现金红利0.13元，共计派发现金红利3012.386429万元[7] - 2021年度现金红利已于2022年6月16日发放完毕[7] - 公司现金分红政策规定，成熟期无重大资金支出安排，现金分红在当期利润分配中占比最低80%；成熟期有重大资金支出安排，占比最低40%；成长期有重大资金支出安排，占比最低20%[134] - 若无重大资金支出安排，公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的20%；上市后五年内，该比例不少于30%[135] - 2021年公司以231,722,033股为基数，每股派发现金红利0.13元，共派发现金红利30,123,864.29元，于2022年6月16日实施完毕[136] 审计与合规 - 上会会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[3] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司建立严密内控管理体系并完善细化内控制度，上会会计师事务所对2022年度内控有效性审计出具标准无保留意见[148][150] - 公司对子公司管理适用《投后管理制度》，审计部及事务所对子公司多事项进行全面内控审核[149] - 2022年境内会计师事务所报酬70万元，审计年限9年，内部控制审计会计师事务所报酬20万元[180] 公司治理 - 公司全体董事出席董事会会议[2] - 报告期内公司按法规完善治理结构，加强信息披露和投资者关系管理，维护股东权益[84] - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，下设四个专门委员会保障公司发展[84][85] - 公司监事会由3名监事组成，对董事会和公司财务等事项进行监督[85] - 公司指定《上海证券报》等媒体进行信息披露，确保信息及时、准确、完整[85] - 公司通过多种形式与投资者交流，提高投资者关系管理水平[85] - 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东相互独立[86] - 2021年年度股东大会于2022年5月30日召开[87] - 2022年第一次临时股东大会于2022年7月4日召开[87] - 2022年第二次临时股东大会于2022年12月1日召开[88] - 2022年公司召开多次董事会会议，审议事项均全票通过[124] - 2022年年内召开董事会会议8次，其中现场会议1次，通讯方式会议1次，现场结合通讯方式会议6次[125] - 报告期内审计委员会召开4次会议，提名委员会召开3次会议，薪酬委员会召开1次会议，战略委员会召开1次会议[126][128][129] 业务与市场 - 公司在证券、期货等金融领域签约和服务20余家头部、次头部证券公司和40余家期货公司[19] - 公司投入研发费用约9137.70万元，基于零信任体系提升产品力[20] - 公司在国家密码管理局立项通过一项视频监控安全产品标准，参与两项视频监控密码产品标准编写[20] - 公司正式推出车联网数据脱敏、数据安全密码解决方案，参与编写的两项车联网指南正式发布[20] - 公司针对关基行业设置10大行业部，铺设覆盖全国的营销和服务网点[21] - 截至报告期末，公司基于国产软硬件的系列国产化产品有28款、25个型号[22] - 公司产品与解决方案已在20余个行业实现规模化应用[22] - 公司聚焦密码主业，构建数据的密码基础算力和网络安全防护能力[17] - 公司加强北京总部建设，坚持“总部做强，区域做大；顶层做标杆，区域做复制”的市场策略[17] - 公司牵头和参加相关标准超100项，其中国家标准超10项，2次获国家科学技术进步奖二等奖，10多次获国家党政密码科技进步奖和省部级科学技术进步奖，2022年9月获青海省科学技术进步二等奖[23] - 2022年公司部分项目和解决方案入选多项评选案例，如“工业和信息化领域商用密码典型应用方案”等[23][24] - 报告期内，公司被认定为“中国身份和数字信任软件市场份额”TOP 4等多项荣誉称号[24] - 公司专注信息安全产业，提供基于PKI的信息安全系列产品、服务和整体解决方案[36] - 公司产品覆盖PKI系统和安全应用，包括PKI基础设施、PKI安全应用和通用安全产品三类[37] - 公司采购根据客户需求和市场情况制定计划，选择优质供应商，采购后验收入库[38] - 公司生产采用MTS和ATO两种模式，MTS按市场需求生产储备，ATO定制化生产[39] - 公司销售对象包括国家部委等，对最终或定制化需求用户直接销售，部分产品由集成商采购[39] - 公司服务包括安装调试和售后，售后受理请求分类处理并进行满意度调查[39] - 公司取得近70项发明专利和近180项软件著作权，通过多项认证[40] - 公司能为客户提供契合度高的全栈密码安全解决方案[41] - 公司客户主要为国家部委、地方政府部门等，保持重点行业优势[43] - 公司拓展全栈密码服务等新业务领域，实现业务多元化[44] 行业环境与政策 - 据IDC统计，中国2022全年涉及网络安全和数据安全的各项政策超190余项[27] - 2023年2月《数字中国建设整体布局规划》提出，到2025年数字安全保障能力全面提升等目标[28] - 2022年1月国务院发布《“十四五”数字经济发展规划》，推动提升重要设施设备安全可靠水平等[28] - 2022年10月国务院办公厅发布《全国一体化政务大数据体系建设指南》，提出强化数据安全保障能力[28] - 2022年12月“数据二十条”发布，加强数据流通交易顶层设计等[28] - 2023年4月国务院常务会议审议通过《商用密码管理条例（修订草案）》，强调规范商用密码应用和管理等[28] - 各重点行业在2022年发布多项政策，强化网络安全和数据安全保障能力，如政务、金融、医疗、能源领域[30] - 2021年我国数据要素市场规模达704亿元，预测2022年数据交易市场规模达120亿元、数据服务市场规模达85亿元[32] - 2022年中国产生的数据量达23.3ZB，占全球总量的23%，预计2026年超越美国成全球数据产量最大国家[33] - 2023年1月设定2025年数据安全产业规模预计超1500亿元，年复合增长率达30%以上的目标[33] - 艾瑞咨询预测2023年我国隐私计算市场规模有望达36.5亿元，2025年将突破100亿元[33] - 海比研究院测算2022年信创产业规模达9220亿元，核心市场达2392亿元占比约26%[34] - 赛迪咨询预测商密行业2023年有望达986亿元，同比增速39%[34] - 我国至今累计成立超50余家数据交易中心（所），2021年和2022年成立数量占总数三分之一以上[31] - IBM发布报告称数据泄露平均成本高达435万美元[33] 人员与薪酬 - 董事长杨文山年初和年末持股数均为7,754,985股，税前报酬总额96.02万元[89] - 董事陆海天年初和年末持股数均为19,147,695股，税前报酬总额5.00万元[89] - 董事、总经理叶枫年初和年末持股数均为1,783,849股，税前报酬总额71.26万元[89] - 董事、副总经理朱立通年初和年末持股数均为0股，税前报酬总额103.85万元[89] - 董事徐勇康年初持股7,780股，年末为0股，因二级市场减持，税前报酬总额2.50万元[89] - 监事任伟年初持股850,535股，年末持股640,535股，因二级市场减持210,000股，税前报酬总额50.00万元[89] - 2022年公司董监高持股合计71,167,989股，较之前减少416,680股[90] - 副总经理范峰2022年二级市场减持170,000股[90] - 副总经理朱雅轩2022年二级市场增持1,100股[90] - 董事陈宁生2022年二级市场减持30,000股[90] - 杨文山自2022年7月至今任公司董事长[90] - 叶枫自2022年7月至今任公司董事、总经理[93] - 马利庄自2023年4月至今任公司独立董事[98] - 蔡冠华自2022年9月至今任公司董事会秘书[101] - 黄振东自2010年9月至今任公司监事会主席[103] - 任伟自2019年6月至今任公司监事[104] - 范峰自2019年6月至今任公司副总经理[106] - 李祥明自2019年4月至今任公司副总经理、大客户部经理[107] - 卫杰自2019年4月至今任公司副总经理[108] - 掌晓愚自2022年7月至今任公司副总经理[109] - 邹瑛自2022年7月至今任公司财务总监[110] - 朱雅轩自2022年7月至今任公司副总经理[111] - 孔令钢1993年7月至今任格尔实业董事长和执行董事，2000年8月 - 2022年7月任公司董事长[112] - 陈宁生2010年9月至2022年7月任公司董事[113] - 雷

证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2023-027 格尔软件股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 04 月 28 日(星期五) 至 05 月 08 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 stock@koal.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 （一） 会议召开时间：2023 年 05 月 09 日 下午 16:00-17:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人员 董事长：杨文山 总经理：叶枫 董事会秘书：蔡冠华 财务总监：邹瑛 格尔软件股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 27 日发布公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深 ...

公司概况 - 2022年5月23日上午10 - 12点通过同花顺路演平台举行2021年年度业绩说明会，董事长孔令钢、总经理杨文山、董事会秘书兼财务总监顾峰参与 [1] - 董事会秘书、财务总监顾峰介绍2021年年度报告及2022年第一季度报告相关内容，公司将严谨制定经营方针和战略，紧抓内控等安全问题，发挥决策及监督职能，保护公司和投资者利益 [1] 经营计划 - 2022年公司主要业务方向参考之前介绍内容 [1] - 公司致力于提升经营能力，注重人才培养及激励，以股权激励绑定人才 [2] 毛利率 - 公司持续拓展业务，毛利率会因传统业务、集成类业务、新环境及新产品落地拓展而波动，综合毛利率参考往年定期报告 [1] 股价相关 - 受外部环境等因素影响，二级市场波动大，公司管理层坚持发展战略，做好经营工作提升公司价值维护股东利益 [2] - 二级市场波动不确定，公司将抓住机遇提升经营能力回馈股东 [2] 疫情影响 - 疫情对上海总部物流、本地项目交付及现场办公有一定影响，其他地区项目正常推进，客户多在四季度集中验收，公司将紧抓后续业务开展 [2] - 疫情对公司业务影响参考之前类似问题答复 [2] 业务研究 - 密码技术是数字货币核心技术，公司作为密码安全厂商，关注数字货币业务，跟进相关技术和应用场景变化，详情参考2022年4月26日披露的《公司2021年年度报告》相关内容 [2] 大股东减持 - 公司按规定履行信息披露义务，大股东减持情况以公司公告为准 [2]

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期1.697亿元，同比增长53.18%[6] - 营业收入年初至报告期末4.657亿元，同比增长61.80%[6] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期-253万元，同比下降223.35%[6] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末-5063万元[6] - 营业总收入同比增长61.8%至4.657亿元（2022年1-9月）vs 2.878亿元（2021年1-9月）[22] - 归属于母公司股东的净亏损同比扩大121.6%至-5063万元（2022年1-9月）vs -2285万元（2021年1-9月）[24] - 基本每股收益同比下降120%至-0.22元/股（2022年1-9月）vs -0.10元/股（2021年1-9月）[25] - 加权平均净资产收益率年初至报告期末-3.73%，减少2.00个百分点[10] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比大幅增长132.1%至2.839亿元（2022年1-9月）vs 1.223亿元（2021年1-9月）[22] - 研发费用同比增长5.6%至7100万元（2022年1-9月）vs 6725万元（2021年1-9月）[23] - 销售费用同比增长26.6%至6236万元（2022年1-9月）vs 4925万元（2021年1-9月）[23] - 财务费用收益收窄至-34万元（2022年1-9月）vs -205万元收益（2021年1-9月）[23] - 支付给职工现金同比增长26.6%至1.741亿元（2022年1-9月）vs 1.376亿元（2021年1-9月）[26] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-1.55亿元[7] - 经营活动现金流入同比下降12.0%至3.262亿元（2022年1-9月）vs 3.705亿元（2021年1-9月）[26] - 购买商品接受劳务支付现金同比下降37.3%至1.947亿元（2022年1-9月）vs 3.106亿元（2021年1-9月）[26] - 支付其他与经营活动有关的现金为5727万元，同比减少36.4%（从9007万元）[27] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.55亿元，同比改善28.0%（从-2.15亿元）[27] - 投资活动产生的现金流量净额为2.08亿元，同比大幅增长981.2%（从1922万元）[27] - 投资支付的现金为8.33亿元，同比减少42.3%（从14.43亿元）[27] - 收回投资收到的现金为10.23亿元，同比减少30.5%（从14.73亿元）[27] - 取得投资收益收到的现金为3458万元，同比增长13.7%（从3041万元）[27] - 购建固定资产等长期资产支付的现金为976万元，同比减少55.9%（从2213万元）[27] - 分配股利等支付的现金为3012万元，同比增长30.0%（从2317万元）[27] - 现金及现金等价物净增加额为2267万元，同比改善110.3%（从-2.19亿元）[27] - 期末现金及现金等价物余额为1.07亿元，同比减少31.0%（从8148万元）[28] 资产和负债变化 - 货币资金从年初9,340万元增长至1.144亿元，增幅22.5%[16] - 交易性金融资产从4.126亿元下降至2.776亿元，降幅32.7%[17] - 应收账款从2.221亿元增长至3.012亿元，增幅35.6%[17] - 存货从3.396亿元下降至2.257亿元，降幅33.6%[17] - 合同负债从3.481亿元下降至2.078亿元，降幅40.3%[18] - 未分配利润从4.06亿元下降至3.252亿元，降幅19.9%[19] - 归属于母公司所有者权益从13.952亿元下降至13.186亿元，降幅5.5%[19] - 资产总额从19.037亿元下降至16.635亿元，降幅12.6%[18][19] - 负债总额从5.078亿元下降至3.448亿元，降幅32.1%[18][19] - 总资产本报告期末16.635亿元，较上年度末下降12.62%[7] - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末13.186亿元，较上年度末下降5.49%[7] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中的政府补助年初至报告期末810万元[8] - 委托他人投资或管理资产的损益年初至报告期末2501万元[8] 公司股权结构 - 公司实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司29.71%的股份，其中孔令钢直接持股12.98%，陆海天直接持股8.26%，并通过上海格尔实业间接控制8.47%[15]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为2.96亿元人民币，同比增长67.19%[23] - 2022年上半年营业收入29600.2万元，同比增长67.19%[52] - 营业收入296,001,969.10元，同比增长67.19%[63] - 公司营业总收入同比增长67.2%，从2021年上半年的1.77亿元增至2022年上半年的2.96亿元[136] - 归属于上市公司股东的净亏损为4809.64万元人民币[23] - 归属上市公司股东净利润为-4809.64万元[52] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损为6696.99万元人民币[23] - 营业利润为-4486.45万元，较上年同期的-2365.83万元下降89.6%[137] - 归属于母公司股东的净利润为-4809.64万元，较上年同期的-2490.36万元下降93.1%[137] - 基本每股收益为负0.21元/股[24] - 加权平均净资产收益率为负3.50%，同比下降1.61个百分点[24] 成本和费用（同比环比） - 营业成本185,015,895.86元，同比增长162.38%[63] - 销售费用42,704,612.57元，同比增长25.42%[63] - 管理费用83,331,774.05元，同比增长26.89%[63] - 研发费用50,075,958.51元，同比增长0.84%[63] - 营业总成本同比增长64.7%，从2021年上半年的2.20亿元增至2022年上半年的3.62亿元[136] - 营业成本同比增长162.4%，从2021年上半年的7051.3万元增至2022年上半年的1.85亿元[136] - 销售费用同比增长25.4%，从2021年上半年的3405.0万元增至2022年上半年的4270.5万元[136] - 管理费用同比增长26.9%，从2021年上半年的6567.4万元增至2022年上半年的8333.2万元[136] - 研发费用同比增长0.8%，从2021年上半年的4965.9万元增至2022年上半年的5007.6万元[136] - 研发投入费用约5007.6万元[57] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为负1.47亿元人民币[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-14692.47万元，较上年同期的-11716.08万元下降25.4%[143] - 销售商品、提供劳务收到的现金为16954.91万元，较上年同期的22859.36万元下降25.8%[143] - 投资活动产生的现金流量净额151,667,723.35元，同比由负转正[64] - 投资活动产生的现金流量净额为151,667,723.35元，同比改善557.1%[144] - 经营活动产生的现金流量净额为-31,569,790.83元，同比恶化469.0%[145] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为44,360,491.23元，同比改善145.1%[145] - 期末现金及现金等价物余额为58,555,608.86元，同比减少54.0%[144] - 母公司期末现金及现金等价物余额为3,956,562.03元，同比减少93.4%[146] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为30,123,864.29元，同比增长30.0%[144][146] 资产和负债关键变化 - 归属于上市公司股东的净资产为13.19亿元人民币，同比下降5.44%[23] - 公司总资产为17.10亿元人民币，同比下降10.19%[23] - 应收账款285,972,723.39元，同比增长28.79%[65] - 存货257,697,646.66元，同比下降24.11%[65] - 预付款项31,512,355.44元，同比增长183.34%[67] - 长期股权投资期末余额2,568.89万元，同比下降13.43%[69] - 以公允价值计量的金融资产期末余额为3.39亿元，较期初4.59亿元下降26.1%[72] - 交易性金融资产期末余额2.89亿元，较期初4.13亿元下降29.9%[72] - 公司货币资金期末余额为6641.06万元，较期初9339.90万元下降28.9%[128] - 交易性金融资产期末余额为2.89亿元，较期初4.13亿元下降29.9%[128] - 应收账款期末余额为2.86亿元，较期初2.22亿元增长28.8%[128] - 预付款项期末余额为3151.24万元，较期初1112.16万元增长183.3%[128] - 存货期末余额为2.58亿元，较期初3.40亿元下降24.1%[128] - 流动资产合计期末余额为14.23亿元，较期初16.05亿元下降11.3%[128] - 非流动资产合计期末余额为2.87亿元，较期初2.99亿元下降4.1%[128] - 合同负债期末余额为2.48亿元，较期初3.48亿元下降28.7%[128] - 应交税费期末余额为342.54万元，较期初1778.39万元下降80.7%[128] - 货币资金大幅减少80.6%，从期初的2151.4万元降至期末的418.1万元[132] - 交易性金融资产减少24.8%，从期初的1.58亿元降至期末的1.19亿元[132] - 应收账款增长15.1%，从期初的9627.1万元增至期末的1.11亿元[132] - 未分配利润减少19.3%，从期初的4.06亿元降至期末的3.28亿元[130] 投资收益和公允价值变动 - 计入当期损益的政府补助为696.50万元人民币[25] - 委托他人投资或管理资产的收益为1437.58万元人民币[26] - 投资收益为1346.16万元，较上年同期的824.81万元增长63.2%[137] - 对联营企业和合营企业的投资收益为-138.75万元，较上年同期的45.51万元下降404.9%[137] - 公允价值变动收益为93.47万元，较上年同期的630.24万元下降85.2%[137] - 信用减值损失为15.23万元，上年同期为-5.58万元[137] - 报告期内公司确认理财产品赎回投资收益738.23万元[85] 子公司表现 - 主要子公司上海格尔安全科技实现营业收入2.32亿元，净利润1695.95万元[74] - 子公司北京格尔国信科技净利润亏损2645.89万元[76] - 子公司上海格尔安信科技净资产为-1218.72万元，净利润亏损1218.72万元[76] - 母公司营业收入为4904.18万元，较上年同期的6153.41万元下降20.3%[140] - 母公司营业利润为-1784.00万元，较上年同期的-424.46万元下降320.3%[141] 业务和运营模式 - 公司采用MTS和ATO两种生产模式，MTS根据市场需求生产标准化产品并进行库存储备，ATO则针对客户定制化需求进行生产且通常不进行库存储备[36] - 公司信息安全类产品主要销售对象包括国家部委、地方政府、金融机构、军工及大中型企事业单位，销售模式以直接面向客户为主，部分产品通过系统集成商采购[37] - 公司客户包括国家部委、地方政府、军工企业、金融机构等，下游客户存在持续性信息安全投入[49] - 公司客户回款集中在第四季度，销售收入呈现下半年集中特征[78] - 产品覆盖政务、国防、金融、央企等五大行业实行总部垂直管理[55] - 在全国三十个省市设立营销和服务机构[54] 行业和市场地位 - 2022年中国网络信息安全市场规模预计达到1144.2亿元，云安全、物联网安全等细分领域市场规模达千亿级[41] - 公司入选中国网安产业竞争力50强、中国信创500强，并入选安全牛行业全景图8项一级分类和21项细分领域[42] - 公司被IDC评定为中国身份和数字信任软件市场占比第四[42] - 截至2021年上半年中国已出台网络与数据安全相关法律法规及规范性文件200多部[40] 研发和技术能力 - 公司承担过12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[46] - 公司拥有计算机信息系统安全销售许可证及多项涉密检测证书、商用密码认证等专业资质[48] - 公司是国内首批支持SM2算法的省级电子认证服务机构建设单位[45] - 公司拥有53项发明专利和140项软件著作权[50] - 零信任智能策略中心新版本覆盖数据访问动态授权[57] - 发布了面向政务和央企私有云的多租户密码服务平台[57] 人力资源 - 公司总员工人数962人，较上年期末净增加43人[59] - 员工中30岁以下占比42.3%，大学本科以上学历占比72.86%[59] 股东信息和股权结构 - 股东孔令钢持股3008.15万股，占比12.98%，为第一大股东[119] - 上海格尔实业持股1962.93万股，占比8.47%，为第二大股东[119] - 陆海天持股1914.77万股，占比8.26%，为第三大股东[119] - 普通股股东总数18,727户[117] - 公司实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司29.71%的股份，其中孔令钢直接持股12.98%，陆海天直接持股8.26%，并通过格尔实业间接控制8.47%[120] 分红和利润分配 - 公司以2021年末股本231,722,033股为基数，每股派发现金红利0.13元（含税）[8] - 共计派发现金红利30,123,864.29元，占2021年末股本的比例约为0.13元/股[8] - 现金红利已于2022年6月16日发放完毕[9] - 2022年公司派发现金红利总额30,123,864.29元[181] - 利润分配中对所有者（或股东）的分配为30,123,864.29元[153] - 对所有者分配利润30,123,864.29元[171] 公司治理和承诺 - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 公司不存在半数以上董事无法保证半年度报告真实性、准确性和完整性的情况[7] - 公司实际控制人孔令钢、陆海天承诺减持价格不低于发行价且每年转让股份不超过所持股份总数的25%[98] - 格尔实业承诺减持价格不低于发行价且减持期限为限售锁定期满后24个月内[98] - 杨文山、叶枫、陈宁生、任伟、范峰承诺任职期间每年转让股份不超过所持股份总数的25%[100] - 展荣投资承诺减持价格不低于发行价且减持期限为限售锁定期满后24个月内[100] - 孔令钢、陆海天承诺避免同业竞争直至不再担任公司实际控制人[100] - 孔令钢、陆海天、格尔实业承诺锁定期满后两年内减持数量不超过持股数量的30%[100] - 展荣投资所持公司股票锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[102] - 展荣投资若违规减持其收益将归属公司所有[102] - 公司董事监事及高级管理人员承诺长期有效竞业禁止[102] - 公司董事及高级管理人员承诺不损害公司利益并约束职务消费[102] - 公司实际控制人及主要股东承诺对未履行承诺造成的投资者损失依法赔偿[102] - 控股股东孔令钢陆海天承诺不干预公司经营管理活动[104] - 全体董事及高级管理人员承诺股权激励行权条件与填补回报措施挂钩[104] - 公司承诺不为激励对象提供任何形式财务资助[105] - 2021年股票期权激励计划若存在虚假记载激励对象须返还全部利益[105] - 报告期内无控股股东非经营性资金占用及违规担保情况[106] 关联交易和担保 - 关联交易实际发生金额远低于预期，新疆CA销售商品仅30万元，为预计金额500万元的6%[107] - 浙江CA、格尔汽车、上海芯钛销售商品及上海芯钛采购商品实际发生额均为0元，远低于预计金额[107] - 网云飞采购商品实际发生1.275万元，为预计金额200万元的0.64%[107] - 全资子公司格尔科安关联租赁年租金30.79万元，单价2.64元/平方米/天[110] - 报告期内对子公司担保发生额57.94万元，期末担保余额388.88万元[113] - 担保总额388.88万元，占公司净资产比例0.29%[113] 税务优惠 - 公司及子公司享受高新技术企业15%所得税优惠税率[83] - 软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[83] - 子公司格尔科安符合小微企业标准，应纳税所得额不超过100万元部分享受所得税再减半征收[83] 募集资金和理财活动 - 公司使用闲置募集资金进行现金管理总额不超过人民币5亿元[85] - 公司购买国融证券安享收益凭证2164号金额2亿元预计年化收益率4.5%预计收益895.07万元[85] - 公司购买国融证券安享收益凭证2242号金额7500万元预计年化收益率4.5%预计收益335.65万元[85] - 公司购买民生银行聚赢汇率挂钩结构性存款金额2500万元预计年化收益率1.55%-3.2%[85] - 公司购买招商银行点金系列看跌结构性存款金额3500万元预计年化收益率1.6%-3.25%[85] - 公司购买国融证券安享收益凭证2269号金额6000万元预计年化收益率4.2%预计收益142.22万元[85] - 截至报告期末公司理财产品余额为3.95亿元[85] 其他重要事项 - 公司2022年半年度报告期内实现营业收入未披露具体数字，但提及了基于2021年末股本的分红方案[8] - 报告期指2022年1月1日至2022年6月30日[14] - 公司股份总数在2021年末为231,722,033股，作为分红基数[8] - 公司2022年半年度报告未经审计[5] - 公司乡村振兴项目总投入近200万元帮助533户1249人脱贫[95] - 公司2021年年度股东大会于2022年5月30日召开审议通过多项财务及治理议案[89] - 公司面临研发投入效果不确定及产品升级换代的技术风险[79]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.37亿元人民币，同比增长87.55%[6] - 公司2022年第一季度营业总收入为1.37亿元，同比增长87.5%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为-5592.73万元人民币[6] - 公司2022年第一季度净亏损5614.6万元，同比亏损扩大134.4%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-6317.70万元人民币[6] - 归属于母公司股东的净亏损为5592.73万元，同比扩大134.0%[20] - 基本每股收益为-0.24元/股[7] - 基本每股收益为-0.24元/股，同比下降140.0%[20] - 加权平均净资产收益率为-4.09%，同比下降2.28个百分点[7] - 综合收益总额为-5678.35万元，同比扩大137.5%[20] 成本和费用（同比环比） - 研发费用2958.0万元，同比增长37.1%[19] - 销售费用2281.3万元，同比增长12.3%[19] - 管理费用5517.5万元，同比增长27.2%[19] - 支付给职工及为职工支付的现金为7419.75万元，同比增加32.8%[23] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.33亿元人民币[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.33亿元，同比恶化55.2%[23] - 销售商品、提供劳务收到的现金为8681.36万元，同比下降29.3%[23] - 投资活动产生的现金流量净额为1.35亿元，去年同期为-1.08亿元[24] - 投资支付的现金为4.31亿元，同比下降26.7%[24] - 收到的税费返还为0元，与去年同期一致[23] - 期末现金及现金等价物余额为8586.14万元，较期初增长2.3%[24] 资产负债项目变化 - 货币资金余额9357.9万元，较年初基本持平[14] - 交易性金融资产余额2.96亿元，较年初4.13亿元下降28.2%[14] - 应收账款余额3.26亿元，较年初2.22亿元增长46.7%[14] - 存货余额3.12亿元，较年初3.40亿元下降8.3%[14] - 合同负债余额3.41亿元，较年初3.48亿元下降2.2%[15] - 总资产为18.54亿元人民币，同比下降2.63%[7] - 归属于上市公司股东的所有者权益为13.40亿元人民币，同比下降3.92%[7] 非经常性损益及投资活动 - 计入当期损益的政府补助为273.15万元人民币[7] - 委托他人投资或管理资产的损益为727.67万元人民币[7]

收入和利润（同比环比） - 公司2021年营业收入为6.11亿元人民币，同比增长37.38%[25] - 归属于上市公司股东的净利润为7970.83万元人民币，同比增长39.65%[25] - 扣除非经常性损益后的净利润为3325.85万元人民币，同比下降27.73%[25] - 第四季度营业收入为3.23亿元人民币，占全年收入的52.9%[28] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1.03亿元人民币，扭转了前三季度的亏损[28] - 营业收入61,107.17万元，同比增长37.38%[34] - 归属上市公司股东净利润7,970.83万元[34] - 公司实现营业收入61107.17万元，较上年同期增长37.38%[69] - 公司实现利润总额9101.17万元，较上年同期增长42.23%[69] - 公司实现归属上市公司股东净利润7970.83万元，较上年同期增长39.65%[69] 成本和费用（同比环比） - 营业成本29502.77万元，较上年同期增长47.48%[70] - 销售费用6122.26万元，较上年同期增长34.41%[70] - 管理费用11232.11万元，较上年同期增长68.72%[70] - 研发费用10624.58万元，较上年同期增长38.17%[70] - 销售费用6122万元同比增长34.41%，主要因营销活动费用增加[81] - 管理费用1.12亿元同比增长68.72%，主要因公司人员增加[81] - 研发费用1.06亿元同比增长38.17%，主要因研发投入增加[81] 各条业务线表现 - 软件行业营业收入6.11亿元，营业成本2.95亿元，毛利率51.72%，但毛利率同比下降3.30个百分点[74] - PKI基础设施产品收入1.33亿元，成本0.51亿元，毛利率61.42%，收入同比增长186.95%但毛利率下降17.60个百分点[74] - PKI安全应用产品收入1.97亿元，成本0.47亿元，毛利率76.12%，收入增长5.28%但毛利率下降3.33个百分点[74] - 通用安全产品收入2.81亿元，成本1.97亿元，毛利率30.03%，收入增长33.05%且毛利率提升1.90个百分点[74] 各地区表现 - 华东地区收入3.82亿元，成本2.30亿元，毛利率39.86%，收入增长74.67%但毛利率下降3.61个百分点[74] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-1261.76万元人民币，同比下降108.64%[25] - 经营活动产生的现金流量净额为-1261.76万元，较上年同期下降108.64%[70] - 投资活动产生的现金流量净额为-18101.05万元[70] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2317.22万元，较上年同期下降103.78%[70] - 经营活动现金流量净额同比大幅下降108.64%，从1.46亿元转为-1261.76万元[85] 资产和负债变化 - 交易性金融资产期末余额为4.13亿元人民币，较期初减少3.39亿元人民币[32] - 货币资金较上期下降69.99%，从3.11亿元降至9339.90万元[86] - 交易性金融资产下降45.13%，从7.52亿元降至4.13亿元[86] - 存货大幅增长229.36%，从1.03亿元增至3.40亿元[86] - 其他流动资产激增4246.46%，从1062.84万元增至4.62亿元[86] - 合同负债增长83.19%，从1.90亿元增至3.48亿元[87] - 以公允价值计量的金融资产期末余额4.59亿元，较期初7.62亿元下降[91] 非经常性损益 - 公司2021年非经常性损益总额为4644.99万元人民币，主要来自委托投资收益（3393.80万元）和金融资产公允价值变动（1442.09万元）[30][31] 研发投入 - 研发费用投入10,624.58万元，较2020年增长38.17%[38] - 研发投入总额1.07亿元，占营业收入比例17.57%[82] - 公司研发人员数量为676人，占总人数比例73%[83] - 研发人员学历结构：博士研究生3人，硕士研究生40人，本科484人，专科149人[83] - 研发人员年龄结构：30岁以下469人，30-40岁172人，40-50岁35人[83] 员工情况 - 总员工人数919人，较上年净增加189人[40] - 30岁以下员工占比48.03%，大学本科以上学历占比71.27%[40] - 公司员工总数919人，其中母公司292人，主要子公司627人[160] - 技术人员占比最高达73.6%（676人），销售人员占比15.8%（145人）[160] - 本科及以上学历员工占比71.2%（655人），其中博士3人，硕士58人，本科594人[160] - 公司需承担费用的离退休职工人数为14人[160] 业务进展和市场布局 - 政务信创云密码服务平台为600多个应用系统提供密码服务[36] - 身份认证及数据安全应用平台在6大军工集团实现全局部署[36] - 密码服务平台在2大行业、4个区域完成规划布局[36] - 成功拓展5大部委、4大央企顶层身份认证平台/密码服务平台[37] - 上海政务信创云一体化密码服务平台稳定运行近半年[36] - 公司专注于以公钥基础设施PKI为核心的商用密码软硬件产品业务[48] - 公司产品体系覆盖PKI基础设施、PKI安全应用和通用安全产品三类[49] - PKI基础设施产品包括数字证书认证系统、证书注册系统和密钥管理系统[50] - PKI安全应用产品基于数字证书和密码技术提供多元化安全服务[51] - 通用安全产品包含网络审计系统及防火墙等非PKI安全设施[52] - 产品面向政务、金融、军工和企业提供可信身份认证及数据保障解决方案[48] - 公司采用MTS（按库存生产）和ATO（按订单装配）两种生产模式[55] - 采购模式通过TQRDC评估标准选择合格供应商[54] 子公司表现 - 上海格尔安全科技2021年净利润为7620.36万元，占公司净利润比例95.48%[93] - 上海格尔安全科技2021年营业收入为3.72亿元[93] - 北京格尔国信科技2021年营业收入为6629.58万元，总资产6957.23万元[93] - 郑州信领软件2021年营业收入69.2万元，净资产166.26万元[93] - 上海格尔科安智能科技2021年营业收入1108.47万元，总资产4315.14万元[93] - 上海格尔安信科技2021年营业收入8620.18万元，净资产2486.94万元[93] - 上海南宙科技2021年营业收入16.34万元，净资产104.25万元[93] 管理层讨论和指引 - 公司2022年营业收入目标为7.40亿元[112] - 公司持续推进以PKI技术为核心的数据安全应用产品优化[104] - 公司持续加强研发投入并设立更多公共技术部门[108] - 公司将继续部署与实施零信任行业级项目[106] - 公司拓展密码技术在智能物联、工业互联网、区块链、云计算、大数据、数据货币等领域市场布局[106] - 公司强化构建专业化和高质量的公司级解决方案[104] - 公司推进技术研究加强产学合作针对云计算、工业互联网、车联网、区块链等新兴领域[104] - 公司以密码产品、安全产品、密码服务三大产品线深化完善[106] - 公司积极探索信任和身份认证服务、货币数字化服务运营平台、云上密码以及密码上云等延伸服务业务[106] - 公司建立以目标为导向以关键结果为衡量的目标管理机制OKR与KPI相结合[111] - 公司产品销售和回款集中在下半年，尤其第四季度，导致收入和现金流呈现显著季节性不均衡[113] - 公司面临研发投入未能达到预期效果影响盈利能力和成长性的风险[114] - 信息安全行业市场竞争加剧，公司存在市场占有率下降风险[115] - 公司面临核心技术人员流失和核心技术泄露风险[116] - 公司知识产权存在被侵害风险，可能对盈利水平产生不利影响[118] 行业趋势 - 2020年中国网络安全产业规模达到1729.3亿元，较2019年增长10.6%[47] - 预计2021年中国网络安全产业规模达到2002.5亿元，增速约为15.8%[47] - 工信部提出2025年网络安全产业规模超过2000亿元发展目标[97] - 国内网络安全服务市场占比仅20%，远低于全球50%以上占比[97] - 《密码法》实施推动证券期货等金融机构PKI系统改造需求[99] 股本和分红 - 公司2021年末总股本为231,722,033股[6] - 公司拟每10股派发现金红利1.30元（含税），合计派发现金红利30,123,864.29元[6] - 公司2020年末股本为193,101,694股，通过资本公积转增股本38,620,339股[10] - 转增后公司总股本增加至231,722,033股[10] - 公司注册资本由19,310.1694万元增加至23,172.2033万元[11] - 公司2020年度现金分红总额为23,172,203.28元，以股本193,101,694股为基数每10股派发现金红利1.2元（含税）[165] - 公司章程规定成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低为当期利润分配的80%[163] - 公司章程规定成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低为当期利润分配的40%[163] - 公司章程规定成长期有重大资金支出时现金分红比例最低为当期利润分配的20%[163] - 公司上市后五年内无重大资金支出时现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[164] - 重大资金支出标准包括投资额超最近一期审计总资产50%或绝对金额超3000万元[164] - 重大资金支出标准包括投资标的净利润占公司最近年度审计净利润50%且绝对金额超300万元[164] - 2020年度分红已于2021年6月1日实施完毕[165] - 报告期内公司未调整现金分红政策[166] - 现金分红政策符合公司章程规定且决策程序完备[167] 股权激励 - 2021年股票期权激励计划实际授予激励对象161人，股票期权数量698.80万份[169] - 因1名激励对象离职，注销已获授但尚未行权的股票期权2.40万份[169] - 注销完成后，激励对象调整为160人，未行权股票期权调整为696.40万份[169] - 董事及高级管理人员报告期内新授予股票期权合计131.40万股[171][172] - 董事朱斌获授股票期权30.00万股，行权价格13.58元[171] - 副总经理朱立通获授股票期权30.00万股，行权价格13.58元[171] - 董事叶枫获授股票期权24.00万股，行权价格13.58元[171] - 董事会秘书顾峰获授股票期权18.00万股，行权价格13.58元[171] - 副总经理李祥明获授股票期权13.80万股，行权价格13.58元[172] - 所有授予股票期权期末市价均为16.10元[171][172] - 公司2021年股票期权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏[190] - 公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助包括为其贷款提供担保[190] 董监高持股及薪酬 - 董事长孔令钢持股数量从25,067,885股增至30,081,462股，增幅5,013,577股（20%）[139] - 董事陆海天持股数量从17,307,329股增至19,147,695股，增幅1,840,366股（10.6%）[139] - 董事兼总经理杨文山持股数量从8,615,154股减至7,754,985股，减持860,169股（10%）[139] - 董事陈宁生持股数量从8,548,400股增至10,258,080股，增幅1,709,680股（20%）[139] - 董事兼副总经理叶枫持股数量从1,486,541股增至1,783,849股，增幅297,308股（20%）[139] - 职工代表监事任伟持股数量从708,779股增至850,535股，增幅141,756股（20%）[139] - 董事长孔令钢从公司获得税前报酬总额101.66万元[139] - 董事兼总经理杨文山从公司获得税前报酬总额96.38万元[139] - 董事兼副总经理朱斌从公司获得税前报酬总额98.25万元[139] - 董事会秘书兼财务总监顾峰从公司获得税前报酬总额70.25万元[139] - 监事祝峰持股数量从3,600股增至4,320股，增幅20%[141] - 副总经理范峰持股数量从604,569股增至680,483股，增幅12.6%[141] - 副总经理朱立通持股数量为0股，薪酬为109.50万元[141] - 副总经理李祥明持股数量为0股，薪酬为74.21万元[141] - 副总经理卫杰持股数量为0股，薪酬为58.18万元[141] - 公司董监高合计持股数量从62,342,257股增至70,561,409股，增幅13.2%[141] - 公司董事、监事及其他高级管理人员年度报酬总额为867.56万元[149] - 独立董事年津贴标准为每人每年6万元人民币[149] 公司治理 - 2020年年度股东大会出席股东代表股份97,587,566股占公司有表决权股份总数50.5368%[136] - 2021年第一次临时股东大会出席股东代表股份110,471,289股占公司有表决权股份总数47.6741%[137] - 2020年年度股东大会审议通过8项议案无否决议案[133] - 2021年第一次临时股东大会审议通过5项议案无否决议案[133] - 公司资产结构独立完整并定期进行资产复核[132] - 公司建立独立财务体系开设独立银行账户[132] - 公司具有完整独立的生产及销售体系[132] - 公司高级管理人员均在公司任职并领取薪酬[132] - 公司严格履行内幕信息登记保密报送工作[131] - 公司利益相关者合作推进持续健康发展[130] - 审计委员会2021年召开5次会议，审议年度报告及银行授信等议案[155] - 薪酬与考核委员会召开2次会议，审议高管薪酬及股票期权激励计划[156][157] - 战略委员会召开1次会议，审议通过2021年经营与工作计划[158] - 董事孔令钢出席董事会6次（亲自5次/通讯1次），缺席0次[152] - 独立董事雷富阳出席董事会5次（亲自3次/通讯2次），缺席0次[152] - 公司2021年召开董事会会议7次，其中现场会议2次，现场结合通讯方式会议5次[152][153] 税务优惠 - 公司及主要子公司享受15%高新技术企业所得税优惠税率[119] - 子公司上海格尔科安对年应纳税所得额不超过100万元部分按25%计入应税所得且适用20%税率[119] - 子公司上海格尔科安对年应税所得额100万至300万元部分减按50%计入应税所得且适用20%税率[119] - 公司销售自行开发软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[119] 承诺事项 - 公司实际控制人孔令钢、陆海天承诺减持价格不低于发行价[181] - 公司实际控制人承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[181] - 公司实际控制人承诺离职后6个月内不转让所持股份[181] - 控股股东格尔实业承诺减持价格不低于发行价[181] - 股东展荣投资承诺减持价格不低于发行价[181] - 公司实际控制人出具《避免同业竞争承诺函》持续有效[183] - 限售股锁定期满后24个月内减持数量不超过持有量的30%[185] - 减持价格复权后不低于发行价[185] - 违规减持收益归属公司所有[185] - 董事监事高管承诺长期履行竞业禁止条款[185] - 公司及实控人承诺依法赔偿投资者因承诺未履行造成的损失[186] - 控股股东承诺不干预公司经营管理[186] - 所有董事高管承诺约束职务消费行为[186] - 薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[186] - 股权激励行权条件与填补回报措施挂钩[186] - 公司承诺按证监会新规补充出具承诺[186] 审计和合规 - 公司聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所报酬为58万元人民币[193] - 公司聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务所报酬为20万元人民币[193] - 公司境内会计师事务所审计年限为8年[193] - 公司及公司控股股东实际控制人报告期内诚信情况良好并无相关的不诚信记录[194] - 公司本年度无重大诉讼仲裁事项[194] - 公司报告期内无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[192] - 公司报告期内无违规担保情况[192] - 公司报告期内无重大关联交易资产或股权收购出售共同对外投资及关联债权债务往来[195][197] 担保情况 - 报告期末对子公司担保余额合计为330.94

营业收入表现 - 营业收入本报告期110,805,062.09元，同比增长72.76%[6] - 营业收入年初至报告期末287,848,285.66元，同比增长63.71%[6] - 公司营业总收入同比增长63.7%至2.878亿元（2021年前三季度）[24] 净利润表现 - 归属于上市公司股东的净利润本报告期2,053,641.84元，同比增长76.39%[6] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末-22,849,913.76元[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期-7,083,184.17元[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润年初至报告期末-43,882,864.68元[6] - 归属于母公司股东的净亏损为2284.99万元，同比收窄32.3%[26] 成本和费用表现 - 营业总成本同比上升52.8%至3.433亿元[25] - 研发费用达6724.91万元，同比增长17.8%[25] - 购买商品接受劳务支付的现金激增157.1%至3.11亿元[29] - 支付给职工的现金增长62.9%至1.38亿元[29] - 支付的各项税费同比增长91.3%至4751万元[30] 资产项目变化 - 货币资金从2020年末3.11亿元降至2021年9月末0.91亿元，减少约70.7%[19] - 交易性金融资产从2020年末7.52亿元降至2021年9月末7.19亿元，减少4.4%[19] - 应收账款从2020年末2.16亿元增至2021年9月末3.17亿元，增长46.9%[19] - 存货从2020年末1.03亿元增至2021年9月末2.91亿元，增长182.7%[19] - 其他应收款从2020年末0.20亿元增至2021年9月末0.43亿元，增长112.9%[19] - 流动资产总额从2020年末14.43亿元增至2021年9月末15.45亿元，增长7.1%[19] - 固定资产减少4.4%至6162.39万元[21] - 无形资产下降16.8%至6098.06万元[21] - 其他权益工具投资减少6.7%至946.98万元[21] - 总资产本报告期末1,733,726,082.73元，较上年度末增长6.74%[7] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-215,304,234.86元[7] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长62.6%至3.54亿元[29] - 经营活动产生的现金流量净额恶化至-2.15亿元[30] - 投资活动产生的现金流量净额改善至1922万元[30] - 筹资活动产生的现金流量净额转为-2317万元[30] - 收回投资收到的现金增长357.4%至14.73亿元[30] - 投资支付的现金增长122.7%至14.43亿元[30] - 期末现金及现金等价物余额下降76.4%至8148万元[30] 投资收益表现 - 委托他人投资或管理资产的损益年初至报告期末24,990,060.38元[9] - 投资收益大幅增长268%至2697.98万元[25] 所有者权益和负债表现 - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末1,279,501,095.88元，较上年度末下降3.74%[7] - 合同负债增长61.8%至3.074亿元（2021年第三季度）[21] 股权激励计划 - 公司总股本为23172.2033万股，股票期权激励计划授予700万份，占股本总额3.02%[15] - 股票期权行权价格确定为13.58元，授予对象162名[16] - 实际登记股票期权698.8万份，较授予数量减少1.2万份，因1名激励对象放弃权益[17] 股东结构 - 实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司29.71%股份，其中直接持股分别为12.98%和8.26%[13] 每股收益表现 - 基本每股收益为-0.10元/股，同比改善33.3%[27]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为1.77亿元人民币，同比增长58.52%[24] - 营业收入17704.32万元，同比增长58.52%[53][59] - 营业收入为1.77亿元，较去年同期1.12亿元增长58.5%[148] - 营业收入同比增长202.5%至6153.41万元[152] - 归属上市公司股东净利润-2490.36万元[53] - 归属于上市公司股东的净亏损为2490.36万元人民币，同比收窄28.66%[24] - 净利润亏损2501.5万元，较去年同期亏损3492.49万元收窄28.4%[149] - 基本每股亏损为0.11元人民币，同比收窄26.67%[25] - 基本每股收益为-0.11元/股[150] - 加权平均净资产收益率为负1.89%，同比改善3.57个百分点[25] - 母公司净利润亏损477.75万元[153] - 综合收益总额亏损2861.05万元[150] - 本期综合收益总额为-22,960,800.55元，其中归属于母公司部分为-22,960,800.55元[163] - 本期综合收益总额为负人民币36,537,170.52元[165] - 本期综合收益总额为-2,322,419.24元[168] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本7051.32万元，同比增长21.40%[59] - 营业成本同比增长39.1%至1382.93万元[152] - 销售费用3404.98万元，同比增长35.16%[59] - 管理费用6567.42万元，同比增长86.98%[59] - 管理费用为6567.42万元，较去年同期3512.33万元增长87.0%[148] - 研发费用投入4965.89万元[54] - 研发费用为4965.89万元，较去年同期3561.25万元增长39.4%[148] - 研发费用同比增长39.8%至1792.46万元[152] - 支付给职工现金同比增长76.7%至1.01亿元[155] - 支付其他与经营活动有关的现金5029万元，同比增长142%[156] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为负1.17亿元人民币，同比恶化115.88%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.17亿元，同比扩大116%[156] - 经营活动现金流入量同比增长82.9%至2.36亿元[155] - 销售商品提供劳务收到现金同比增长85.3%至2.29亿元[155] - 母公司经营活动现金流入小计1.87亿元，同比增长307%[158] - 投资活动产生的现金流量净额为负3318万元，去年同期为正5014万元[156] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负9831万元，去年同期为正2033万元[158] - 母公司投资支付的现金4.28亿元，同比增长237%[158] - 筹资活动产生的现金流量净额为负2317万元，同比扩大6%[156] - 现金及现金等价物净减少1.74亿元，去年同期减少2594万元[157] - 期末现金及现金等价物余额1.27亿元，较期初减少58%[157] - 母公司期末现金及现金等价物余额5999万元，较期初减少68%[159] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 货币资金13406.47万元，同比下降56.93%[61] - 货币资金减少至1.34亿元，较期初3.11亿元下降57%[139] - 货币资金为6021.83万元，较期初1.87亿元大幅下降67.8%[144] - 应收款项33030.48万元，同比增长24.19%[61] - 应收账款增至2.62亿元，较期初2.16亿元增长21%[139] - 存货19091.41万元，同比增长85.17%[61] - 存货增至1.91亿元，较期初1.03亿元增长85%[139] - 交易性金融资产期末余额7.75亿元，期初余额7.52亿元[66] - 交易性金融资产增至7.76亿元，较期初7.52亿元增长3.2%[139] - 交易性金融资产为1.91亿元，较期初1.12亿元增长70.3%[144] - 其他流动资产同比增长216.63%至3365.33万元，主要系留抵税金增加所致[63] - 其他权益工具投资期末余额998.06万元，期初余额1014.79万元[66] - 其他权益工具投资公允价值变动亏损359.54万元[150] - 长期股权投资为6.53亿元，较期初6.35亿元增长2.8%[145] - 应交税费同比下降89.11%至125.29万元，主要系留抵税金增加所致[63] - 其他应付款同比增长37.01%至942.02万元，主要系员工报销款增加所致[63] - 递延所得税负债同比增长61.55%至248.13万元，主要系交易性金融资产公允价值变动所致[63] - 合同负债增至2.51亿元，较期初1.90亿元增长32%[140] - 合同负债为4482.8万元，较期初4655.56万元下降3.7%[145] - 其他综合收益亏损359.54万元，较去年同期亏损161.23万元扩大123.1%[149] - 其他综合收益从-9,962,132.85元改善至-8,019,377.80元，增长19.5%[162][163] - 其他综合收益从年初的负人民币4,215,644.56元进一步减少至负人民币5,827,962.18元[164][165] 财务数据关键指标变化：所有者权益 - 归属于上市公司股东的净资产为12.78亿元人民币，同比下降3.89%[24] - 总资产为16.48亿元人民币，同比增长1.48%[24] - 公司总资产为11.84亿元人民币，较期初12.05亿元下降1.7%[145][146] - 实收资本（或股本）从上年期末的193,101,694.00元增加至本期期末的231,722,033.00元，增长20.0%[162][163] - 实收资本增至2.32亿元，较期初1.93亿元增长20%[141] - 实收资本从年初的人民币121,268,000元增加至期末的人民币172,200,560元，增长42.0%[164][165] - 公司实收资本从年初193,101,694.00元增加至期末231,722,033.00元，增长20.0%[168][169] - 资本公积从754,138,099.04元减少至715,517,760.04元，下降5.1%[162][163] - 资本公积减少至7.16亿元，较期初7.54亿元下降5.1%[141] - 资本公积从年初的人民币190,015,925.72元减少至期末的人民币139,083,365.72元，下降26.8%[164][165] - 资本公积从年初754,365,186.36元减少至期末715,744,847.36元，下降5.1%[168][169] - 未分配利润从357,758,154.01元减少至304,144,204.36元，下降15.0%[162][163] - 未分配利润减少至3.04亿元，较期初3.58亿元下降15%[141] - 未分配利润从年初的人民币324,323,074.75元减少至期末的人民币267,590,777.02元，下降17.5%[164][165] - 未分配利润从年初161,891,653.18元减少至期末128,403,709.83元，下降20.7%[168][169] - 2020年半年度未分配利润为167,387,952.60元[169] - 归属于母公司所有者权益小计从1,329,185,719.39元下降至1,277,514,524.79元，减少3.9%[162][163] - 少数股东权益从736,522.58元减少至625,039.28元，下降15.1%[162][163] - 所有者权益合计从1,329,922,241.97元下降至1,278,139,564.07元，减少3.9%[162][163] - 所有者权益合计从年初的人民币664,621,045.68元减少至期末的人民币606,255,635.16元，下降8.8%[164][165] - 所有者权益合计从年初1,131,825,540.79元减少至期末1,100,792,727.50元，下降2.7%[168][169] - 2020年半年度所有者权益合计为505,672,461.65元[169] 业务表现 - 公司专注于PKI信息安全领域，主要服务政务、金融、军工和企业客户[30] - 公司采用MTS和ATO两种生产模式，结合标准化和定制化生产满足市场需求[35][36] - 公司拥有44项发明专利和140项软件著作权[51] - 公司承担了12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[47] - 公司客户包括国家部委、地方政府、军工企业、金融机构等[49] - 公司是国家保密局认定的涉密系统集成甲级资质单位[45] - 公司是国内首批支持SM2算法的电子认证服务机构[46] - PKI技术广泛应用于电子政务、金融、电子商务等领域[42][43] - 公司采用上海+北京双总部发展战略深化全国营销体系[52] - 总员工人数853人，较上年期末净增加123人[56] 子公司和联营/参股公司表现 - 子公司上海格尔安全科技总资产9945.89万元，半年度净亏损361.38万元[69] - 联营公司新疆数字证书认证中心半年度净利润954.21万元，持股比例21.90%[69] - 参股公司纬领网络安全研究院半年度净利润234.47万元，持股比例16.67%[71] - 参股公司赛泓（上海）航空科技净利润为-755万元，持股比例为20%[73] - 联营公司北京网云飞信信息技术净利润为-168.47万元，持股比例为28.57%[73] - 联营公司北京汉符科技净利润为-145.97万元，持股比例为35%[73] - 参股公司鼎链数字科技净利润为-130.25万元，持股比例为4%[73] - 子公司上海格尔安全科技净利润为-361.38万元，占公司净利润比例14.45%[74] - 子公司北京格尔国信科技净利润为-926.41万元，占公司净利润比例37.03%[74] - 子公司上海格尔安信科技净利润为-846.83万元，占公司净利润比例33.85%[75] 行业与市场环境 - 工信部提出到2023年网络安全产业规模超过2500亿元[41] - 电信等重点行业网络安全投入比例要求达到10%[41] - 网络安全行业受国家多部门监管包括发改委、工信部、公安部等[40] 管理层讨论和指引 - 公司客户回款集中在第四季度，下半年销售收入及经营活动现金流入较高[77] - 公司及部分子公司享受15%高新技术企业所得税优惠税率[83] - 公司软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[84] - 公司使用不超过人民币7亿元闲置募集资金进行现金管理额度可两年内滚动使用[85] - 公司购买国融证券收益凭证20,000万元年化收益率4.50%预计收益892.60万元[86] - 公司购买东北证券收益凭证7,000万元年化收益率4.00%预计收益69.04万元[86] - 公司购买国融证券收益凭证8,000万元年化收益率4.50%预计收益355.07万元[86] - 公司购买东北证券收益凭证7,500万元年化收益率4.00%预计收益73.97万元[86] - 截至报告期末公司理财产品余额为4.25亿元[87] - 2021年上半年公司确认理财产品投资收益342.57万元[87] - 非经常性损益总额为1189.61万元人民币，主要来自委托投资收益779.31万元人民币和金融资产公允价值变动收益630.24万元人民币[26][27] 公司治理与股东信息 - 公司总股本由193,101,694股增加至231,722,033股，转增比例为每10股转增2股[8] - 公司股票代码为603232[21] - 公司股票简称为格尔软件[21] - 公司外文名称为Koal Software Co., Ltd[17] - 公司外文名称缩写为KOAL[17] - 公司注册地址为上海市静安区江场西路299弄5号601室[19] - 公司办公地址邮政编码为200436[19] - 公司网址为www.koal.com[19] - 公司电子信箱为stock@koal.com[19] - 报告期指2021年1月1日至2021年6月30日[14] - 2021年5月13日公司召开2020年年度股东大会通过多项财务及审计议案[92] - 公司半年度未拟定利润分配或资本公积金转增预案[93] - 公司经营无重大环境污染问题报告期内未受环保行政处罚[97] - 公司实际控制人孔令钢、陆海天承诺减持价格不低于发行价，锁定期满后24个月内有效[100] - 股东格尔实业承诺减持价格不低于发行价，锁定期满后24个月内有效[100] - 股东展荣投资承诺减持价格不低于发行价，锁定期满后24个月内有效[102] - 公司实际控制人孔令钢、陆海天承诺避免同业竞争，承诺持续有效至不再作为公司实际控制人[102] - 公司董事、高管杨文山、叶枫、陈宁生承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[102] - 公司高管任伟、范峰承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[102] - 所有相关方均报告期内严格履行承诺事项，无未完成情况[100][102] - 实际控制人承诺避免同业竞争并赔偿因违反承诺造成的公司经济损失[104] - 孔令钢、陆海天及格尔实业承诺锁定期满后两年内减持不超过持有公司股票数量的30%[104] - 展荣投资承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价并通过竞价交易或大宗交易进行[104] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺长期有效竞业禁止及不泄露商业秘密[104] - 董事及高级管理人员承诺不以不公平条件输送利益并约束职务消费行为[106] - 公司、实际控制人及主要股东承诺因未履行承诺致投资者损失将依法赔偿[106] - 控股股东及实际控制人孔令钢、陆海天承诺不干预公司经营并督促填补回报措施执行[106] - 董事及高级管理人员承诺薪酬制度与公司填补回报措施执行情况挂钩[107] - 董事及高级管理人员承诺股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[107] - 报告期内公司无控股股东非经营性资金占用及违规担保情况[108] - 2021年半年度报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[109] - 2021年日常关联交易预计总金额为1250万元人民币，实际发生金额为39.88万元人民币[110][111] - 关联交易实际发生金额仅占预计金额的3.19%[110][111] - 新疆CA关联销售实际发生39.88万元，占预计金额500万元的7.98%[110] - 浙江CA、格尔汽车、上海芯钛等关联方报告期内未发生实际交易[110][111] - 全资子公司格尔科安续签年租金30.79万元的关联租赁协议[113] - 公司总股本通过资本公积转增增加3862.03万股，从1.93亿股增至2.32亿股[118][120] - 限售股2090.11万股于2021年3月1日上市流通[119] - 资本公积转增股本比例为每10股转增2股[120] - 每股收益和每股净资产按转增后股本计算[121] - 报告期内解除限售股总数20,901,134股，占期初限售股100%[125] - 易方达基金管理有限公司期初限售股4,829,821股全部解除[124] - 财通基金管理有限公司期初限售股2,291,734股全部解除[124] - 嘉实基金管理有限公司期初限售股2,090,761股全部解除[124] - 中电科投资控股有限公司期末持股2,657,214股，占总股本1.15%[129] - 普通股股东总数20,817户[127] - 实际控制人孔令钢持股30,081,462股，占总股本12.98%[130] - 实际控制人陆海天持股20,768,795股，占总股本8.96%[130] - 通过格尔实业间接控制8.67%股份，实际控制人合计控制30.61%股份[130] - 前十名股东中无限售条件股份合计109,650,271股[129] - 董事孔令钢持股增至3008万股，通过资本公积转增股本增加501万股[132] - 董事杨文山持股减至802万股，因资本公积转增及减持计划减少59.4万股[132] - 公司非公开发行A股股票20,901,134股，每股发行价30.85元人民币[175] - 非公开发行募集资金总额644,799,983.90元，扣除发行费用8,844,116.58元后净额635,955,867.32元[175] - 募集资金净额中

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.448亿元人民币，同比增长20.04%[27][36] - 公司2020年实现营业收入44,480.78万元，较上年同期增长20.04%[64] - 营业收入为444,807,800.17元，同比增长20.04%[71][72] - 归属上市公司股东净利润为57,078,000元，同比下降18.55%[71] - 归属于上市公司股东的净利润为5707.8万元人民币，同比下降18.55%[27][36] - 公司2020年归属上市公司股东净利润为5,707.80万元，较上年同期降低18.55%[64] - 第四季度营业收入占比最高，达2.69亿元人民币[31] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为199,652,800.26元，同比增长30.01%[72] - 公司营业收入同比增长30.01%至199,652,800.26元，主要因人工及材料成本上升[81] - 研发费用为76,895,381.10元，同比增长25.88%[72] - 公司2020年研发费用投入约7,690万元，较2019年增长25.88%[65] - 研发费用同比增长25.88%至76,895,381.10元，研发投入占营业收入比例17.29%[82][85] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.46亿元人民币，同比大幅增长77.29%[27] - 经营活动产生的现金流量净额为145,981,400.36元，同比增长77.29%[72] - 经营活动现金流量净额同比增长77.29%至145,981,400.36元，因经营活动回款增加[86] - 投资活动产生的现金流量净额为-555,716,954.63元[72] - 筹资活动产生的现金流量净额为613,617,740.54元[74] 资产和负债变化 - 归属于上市公司股东的净资产为13.29亿元人民币，同比增长100.26%[27] - 总资产达到16.24亿元人民币，同比增长89.93%[27] - 货币资金同比增长216.33%至311,239,625.18元，主要因筹资活动现金增加[88] - 交易性金融资产同比增长217.28%至751,909,464.29元，因购买理财产品增加[88] - 交易性金融资产期末余额为7.52亿元人民币[34] - 交易性金融资产期末余额为751,909,464.29元，较期初236,986,739.15元增长217.3%[94] - 以公允价值计量的金融资产合计期末余额762,057,331.44元，较期初246,471,094.59元增长209.3%[94] - 存货同比增长54.37%至103,100,721.59元，因新项目存货采购增加[88] - 合同负债190,004,557.26元，因会计准则调整将预收款转入此科目[88] - 2020年资产负债率18.12%，较2019年22.28%下降4.16个百分点[196] 业务线表现 - 公司产品主要基于PKI技术覆盖PKI基础设施产品PKI安全应用产品和通用安全产品三类[38] - PKI基础设施产品由数字证书认证系统证书注册系统密钥管理系统等组成提供密钥管理和数字证书生命周期管理服务[38] - PKI安全应用产品基于数字证书和PKI密码技术提供可信身份认证数据加密等安全服务[40] - 通用安全产品基于非密码技术包括网络审计系统和防火墙防病毒等系统集成产品[41] - 通用安全产品收入211,295,262.35元，同比增长71.87%[77] - PKI基础设施产品营业收入同比下降54.06%至9,692,135.51元，因项目投入基本完成[81] - 通用安全产品营业收入同比增长59.03%至151,555,027.68元，占总成本比例75.91%[81] 子公司和地区表现 - 子公司上海格尔安全科技净利润4,116.80万元，占公司净利润比例达72.33%[97] - 上海格尔安全科技营业收入25,599.78万元，营业利润4,673.41万元[97] - 北京格尔国信科技总资产5,779.91万元，净利润279.23万元[96] - 郑州信领软件净利润亏损34.33万元，持股比例为54%[96] - 公司在北京、上海、广州、西安、乌鲁木齐、郑州设有区域营销中心[60] 行业和市场环境 - 2019年中国网络安全产业规模达到1563.59亿元较2018年增长17.1%[50] - 预计2020年中国网络安全产业规模达到1702亿元[50] - 2020年中国网络安全产业规模预计约1,702亿元，增速8.85%[99] - 2019年中国网络安全产业规模达1,563.59亿元，同比增长17.1%[99] - 国内网络安全服务市场占比仅20%，低于全球50%以上水平[99] - 2025年网络安全产业发展目标为产业规模超2,000亿元[99] - 《中华人民共和国密码法》于2020年1月1日正式实施[50] - 公司受国家发改委工信部公安部国家密码管理局等多个部门监管[47] - 信息安全行业存在明显的季节性特征（下半年为需求高峰）[116] - 公司客户项目回款集中在第四季度导致下半年销售收入较多[116] 管理层讨论和指引 - 公司2021年将加强研发投入，设立北京和成都两个研发中心，提升技术能力[112] - 公司持续加强零信任安全体系构建，部署与实施零信任行业级项目[109] - 公司重点强化数据安全项目落地，加大自主创新产品的市场投入[109] - 公司推进产品云化，实现基础设施服务化和控制节点智能化[111] - 公司以PKI技术为核心优化数据安全应用产品，满足客户系统更新迭代需求[108] - 公司持续巩固CA电子认证系统、IAM身份管控系统和密码服务系统的领先地位[109] - 公司建立以目标为导向的OKR管理机制，与KPI结合实现激励和考核[114] - 公司通过投资并购完善网络安全产业布局，巩固细分领域行业地位[113] - 公司夯实“向北战略”，将顶层规划与市场布局重心落地北京[109] - 公司推进以通用框架和微服务为基础构建体系化安全技术架构[111] - 公司2021年营业收入目标为5.7亿元[115] - 公司面临技术开发、市场竞争、人才流失及知识产权侵害等多重风险[118][119][120][121] 股东结构和股本变化 - 公司拟以总股本193,101,694股为基数每10股派发现金红利1.2元（含税）共计23,172,203.28元[5] - 公司拟以总股本193,101,694股为基数每10股转增2股共计转增38,620,339股[5] - 非公开发行A股股票20,901,134股每股发行价格30.85元[10] - 2019年末以股本121,268,000股为基数每10股转增4.2股共计转增50,932,560股[9] - 非公开发行后总股本由172,200,560股增加至193,101,694股[10] - 公司注册资本由17,220.056万元增加至19,310.1694万元[10] - 2019年转增股本后公司总股本由121,268,000股增加至172,200,560股[9] - 总股本从121,268,000股增加至193,101,694股，增幅为59.2%[182][186] - 公司通过资本公积转增股本50,932,560股，转增比例为每10股转增4.2股[185] - 公司非公开发行A股股票20,901,134股，发行价格为每股30.85元[186] - 有限售条件股份从48,606,600股减少至20,901,134股，降幅为57.0%[181][186] - 无限售条件流通股份从72,661,400股增加至172,200,560股，增幅为137.0%[181][186] - 非公开发行限售股共计20,901,134股，将于2021年3月1日解除限售[190][192] - 国有法人持股增加4,722,851股，占比2.45%[181] - 境内自然人持股减少至648,298股，占比0.33%[181] - 境外自然人持股增加648,298股，占比0.33%[181] - 截至2020年末，无限售条件流通股占比89.18%[181][186] - 非公开发行募集资金总额644.8百万元，净额635.96百万元[196] - 发行后总股本增至193,101,694股，发行前为172,200,560股[195][196] - 报告期末普通股股东总数14,507户，年度报告披露前上月为16,687户[197] - 前十名股东中孔令钢持股25,067,885股占比12.98%[200] - 陆海天持股17,307,329股占比8.96%[200] - 上海格尔实业持股16,937,760股占比8.77%[200] - 中电科投资持股1,620,745股全部为限售股[200] - 易方达基金旗下产品合计持股超5.4百万股[200] 股东承诺和减持安排 - 实际控制人孔令钢、陆海天承诺上市后36个月内不转让首发前股份[133] - 股东格尔实业承诺上市后36个月内不转让首发前股份[134] - 任伟、范峰承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的首次公开发行前股份[135] - 展荣投资承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其首次公开发行前股份[135] - 圣睿投资承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其首次公开发行前股份[135] - 展荣投资在锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[135] - 圣睿投资在锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[135] - 孔令钢、陆海天承诺避免同业竞争直至不再作为公司实际控制人[137] - 孔令钢、陆海天等承诺锁定期满后24个月内减持不超过持有公司股票数量的30%[137] - 锁定期满后两年内减持股票数量不超过持有数量的40%[139] - 减持价格（复权后）不低于发行价[139][141] - 违规减持收益归属公司所有[139][141] - 公司有权扣留现金分红中等额于违规减持收益的部分[139][141] - 减持前需提前3个交易日公告[139][141] - 减持方式包括竞价交易和大宗交易[139][141] - 股价稳定措施承诺自上市之日起36个月内有效[141] - 控股股东承诺不干预公司经营管理活动[143] - 董事及高管承诺职务消费约束[141][143] - 股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[141][143] 分红和利润分配 - 2020年利润分配预案尚需股东大会审议批准[5] - 2019年度现金分红总额为2182.824万元（每10股派1.8元）[128] - 公司上市后五年内现金分红比例不低于可供分配利润的30%[127] - 2020年度现金分红总额为2317.22万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的40.6%[131] - 2019年度现金分红总额为2182.82万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.15%[131] - 2018年度现金分红总额为2391.2万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的33.4%[131] - 2020年度每10股派息1.2元（含税）[131] - 2019年度每10股派息1.8元（含税）[131] - 2018年度每10股派息2.8元（含税）[131] - 公司未使用现金回购股份计入现金分红[132] - 公司盈利且可供分配利润为正但未提出现金分配方案的情况不适用[132] 股价稳定和回购措施 - 公司股价稳定方案触发条件为连续20个交易日收盘价低于上年度经审计每股净资产[144] - 公司用于回购股份资金总额累计不超过首次公开发行募集资金总额[145] - 公司每十二个月回购股份资金不低于人民币1000万元或最近一年可供分配利润的20%[145] - 公司单次回购股份不超过总股本的2%或连续十二个月累计不超过总股本的5%[145] - 实际控制人每十二个月增持股票使用资金总额不少于人民币1000万元[145] - 实际控制人单次或连续十二个月累计增持股份不超过公司总股本的2%[145] - 董事及高管增持金额不低于其上一年度从公司领取的薪酬总额[146] - 未履行增持义务的实际控制人需支付现金补偿最低金额为人民币1000万元[148] - 未履行增持义务的董事及高管需支付现金补偿金额为其上年度税后薪酬总和[148] 研发和技术能力 - 公司拥有41项发明专利和122项软件著作权[59] - 公司研发团队承担了12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[56] - 公司是首批通过国家密码管理局安全审查、支持SM2算法的电子认证服务建设单位[54] - 公司产品在华为、阿里、腾讯、浪潮等主流云平台提供云原生化能力[65] - 公司新建北京和成都两个研发中心以提升整体技术能力[66] 客户和销售 - 销售对象包括国家部委地方政府金融机构军工及大中型企事业单位[44] - 公司客户包括国家部委、地方政府、军工企业、金融机构、CA公司及集团级企业[58] - 前五名客户销售额占年度销售总额16.62%达73,904,800元[82] 生产模式 - 生产模式采用MTS（按库存生产）和ATO（按订单装配）两种方式[43] 税务优惠 - 公司及子公司享受15%企业所得税优惠税率[122] - 子公司上海格尔科安智能科技年应纳税所得额低于100万元部分按10%实际税率缴纳[122] - 公司软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[122] 委托理财 - 委托理财总发生额为84,829万元人民币[160] - 委托理财未到期余额为74,167万元人民币[160] - 国融证券20,000万元理财产品年化收益率为4.5%[162] - 国融证券8,000万元理财产品年化收益率为4.0%[162] - 东兴证券7,000万元理财产品年化收益率为3.2%[162] - 东兴证券理财产品实际收益为54.62万元人民币[162] - 东兴证券三笔券商理财总募集资金14,500万元，固定年化收益率均为3.30%[163] - 民生银行三笔自有资金理财总规模6,018万元，浮动收益率区间3.20%-4.70%[163] - 上海银行单笔结构性存款已赎回，规模1,000万元，收益率3.20%[163] - 招商银行理财规模1,049万元，浮动收益率区间2.0%-3.7%[166] - 上海银行理财规模2,300万元，部分赎回1,500万元，收益率2.70%[166] - 农商银行理财规模1,000万元，按月自动续期，收益率3.85%[165] - 上海银行多笔理财已赎回，单笔最高收益金额19.81万元[164][165][166] - 中信银行结构性存款规模1,000万元，到期收益7.21万元[166] - 东兴证券理财预计收益合计119.2万元（31.96+32.55+55.69）[163] - 招商银行两笔理财总规模3,049万元，收益率区间2.0%-3.7%[165][166] - 招商银行于2020年12月1日认购自有资金理财1700万元，预期浮动收益率2.3%-3.1%，尚未赎回[168] - 招商银行于2020年12月4日认购自有资金理财2500万元，预期浮动收益率2.3%-3.1%，尚未赎回[168] - 招商银行于2020年12月9日认购自有资金理财3000万元，预期浮动收益率2.3%-3.1%，尚未赎回[168] - 上海银行于2020年12月15日认购自有资金理财2800万元，实现收益0.95%，已赎回800万元[168] - 招商银行于2020年12月23日认购自有资金理财2000万元，预期浮动收益率2.3%-3.1%，尚未赎回[168] - 招商银行于2020年12月23日认购自有资金理财3000万元，实现收益1.04%，已于2020年12月29日赎回[168] - 中信银行于2020年12月29日认购自有资金结构性存款1000万元，预期收益率3.05%，尚未赎回[169] - 上海农商行于2020年12月30日认购自有资金理财1500万元，预期浮动收益率2.30%，尚未赎回[169] 会计和审计 - 公司2020年会计政策变更依据财政部财会[2019]6号和财会[2017]22号文件要求[151] - 境内会计师事务所审计报酬为70万元人民币[155] - 内部控制审计会计师事务所报酬为20万元人民币[155] 员工情况 - 公司总员工人数为730人，较上年净增加210人[68] - 30岁以下员工占比54.05%，大学本科以上学历占比72%[68] 扶贫和社会责任 - 公司2020年精准扶贫投入资金30万元，帮助96名建档立卡贫困