浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 8 号——股份变动管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自律监管指引第 15 号》"） 等法律、法规、规章、规范性文件及《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持公司股票及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕交易及内幕信息泄 露，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规和 《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "《公司信息披露管理制度》"）的有关规定，制定本制度。 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及上市公 司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的信息披露刊 物或网站上正式公开的事项。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第二条 本制度适用于浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司内幕信息 及其知情人的管理事宜。本制度未规定的，参照《公司信息披露管理制度》的 相关规定。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、各子公司、各分公司以 及公司 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为完善浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定 及《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成，公司可以根据需要召 开独立董事专门会议，并于会议召开三日前通知全体独立董事。但遇特殊情况， 情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话、微信或者其他口头方式发 出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第三条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独立董 事可以提议召开临时会议。 第四条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当 事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第五条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其关联方（以下合称"占用方"） 占用浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律法规及 《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》的规定，制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及其控股子公司。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本管理制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营 性资金占用。经营性资金占用是指占用方通过采购、销售等生产经营环节的关联 交易而产生的资金占用。非经营性资金占用是指公司合并范围内主体为占用方垫 付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代占用方偿还债务而支付的资金； 有偿或无偿、直接或间接拆借给占用方的资金（含委托贷款）；委托占用方进行 投资活动；为占用方承 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为规范浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽 责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《浙江海控南科 华铁数智科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设立审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数，审计委员会的召集人应当为独立董事且 为 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规及《浙江海控南科华铁数智科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。 法律、行政法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并应取得上海证券交易所颁发的董事会秘 书资格证书、董事会秘书任职培训证明或具备任职能力的其他证明等文件之一。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （四）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限尚未届满； （五）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责 第 ...

证券代码：603300 证券简称：海南华铁 公告编号：临 2025-095 浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 9 日以现场结合通讯的方式召开了第五届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"致同所"）为 2025 年度财务报表及内部控制审计机构。具体 情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 ...

证券代码：603300 证券简称：海南华铁 公告编号：临 2025-096 浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、新增部分公司治理制 度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 9 日召开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于修订<公司章程>及 修订、新增部分公司治理制度的议案》。现将有关事项告知如下： 一、《公司章程》及部分公司治理制度修订原因 根据中国证监会的规范要求，为全面贯彻落实新《公司法》、《上市公司章 程指引》、《上市公司治理准则》与《上市公司股东会规则》等相关法律法规和 规范性文件的规定，并结合公司治理的实际需要，公司将不再设置监事会，监事 会的职权由董事会审计委员会行使，并相应对《浙江海控南科华铁数智科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及部分公司治理制度进行修订。 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法 | 第 ...

(四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：公司会议室 证券代码：603300 证券简称：海南华铁 公告编号：2025-097 浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 关于召开2025年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 25 日 股东大会召开日期：2025年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2025年第五次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 至2025 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13: ...

证券代码：603300 证券简称：海南华铁 公告编号：临 2025-094 浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙 江海控南科华铁数智科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编 号：临 2025-095）。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 本议案已经审计委员会审议通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议通过。 （二）审议通过《关于修订<公司章程>及修订、新增部分公司治理制度的 议案》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙 江海控南科华铁数智科技股份有限公司关于修订<公司章程>及修订、新增部分 公司治理制度的公告》（公告编号：临 2025-096）及相关制度附件。 一、董事会会议召开情况 浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第二十次会议于 2025 年 ...