股份转让限制 - 上市1年内董事和高管股份不得转让[6] - 离职后6个月内董事和高管股份不得转让[6] - 任期内和届满后6个月内每年减持不超25%[11] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[7] - 季报、业绩预告等公告前5日内不得买卖[7] 信息申报与披露 - 新任董事和高管任职通过后2日申报信息[13] - 股份变动2日内公告[14] - 转让股份首次卖出前15日披露减持计划[14] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过生效[18] - 依法律法规、章程执行，不一致以规定为准[18]

投资审批披露标准 - 对外投资交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，需董事会审议批准并披露[6] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议批准并披露[6] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司经审计营业收入10%以上且超1000万元，需董事会审议批准并披露[7] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司经审计净利润10%以上且超100万元，需董事会审议批准并披露[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议批准并披露[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，需董事会审议批准并披露[7] - 对外投资交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上，需股东会审议批准并披露[7] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议批准并披露[7] - 公司与关联自然人交易金额超30万元的关联投资应及时披露[9] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联投资应及时披露[9] 财务管理要求 - 公司财务部门应对对外投资活动全面记录和详尽核算，按项目建明细账[16] - 长期对外投资财务管理由财务部门负责，需取得被投单位财报分析[16] - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司会计管理制度[18] - 子公司应定期向公司财务部门报送财务会计报表[18] - 公司可向子公司委派财务负责人监督财务状况[18] 资产管理措施 - 需对投资资产定期盘点或与保管机构核对，确认账实一致[18] 问题处理机制 - 若对外投资出现问题，集团投资部查明原因并采取措施[20] - 造成公司或子公司资产损失的行为主体和个人将被处理[20] 信息披露要求 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[22] - 子公司提供信息应真实准确完整并及时报送公司[22]

接待原则与沟通内容 - 特定对象来访接待遵循合规、公平等原则[5] - 接待沟通内容含发展战略、法定信息披露等[6] 接待管理 - 董事会秘书负责接待，董事会办公室为管理部门[8] 预约登记 - 特定对象来访需预约，电话/邮箱可预约[1] - 预约者填登记表和承诺书，携证件[1][21] - 公司名义调研需书面授权并签署承诺书[21] 后续工作 - 活动后两交易日内编制记录表并备案[11] - 特定对象发布文件前应知会公司[11] 信息披露 - 发布重大信息及时向交易所报告并披露[12] 责任规定 - 违规造成损害人员担责，违法依法追究[15] 时间与地址 - 电话/现场接待时间为工作日8:00 - 12:00，13:30 - 17:30[1][21] - 联系电话025 - 68568577，邮箱IR@getein.cn[1] - 联系地址为南京市六合区沿江工业开发区博富路9号[1]

信息披露制度 - 公司制定自愿信息披露管理制度规范行为、保护权益[2] - 披露应真实准确，避免误导投资者[4] 披露情形与流程 - 签订重要协议等情形可自愿披露[7] - 披露前需核对、审查、批准[8] 职责划分 - 董事会成员承担合规连带责任[10] - 审计委员会监督披露准确性[10] - 董事会秘书协调组织披露事项[10] 文件管理 - 董事会办公室管理披露文件，保存不少于10年[11] 发布程序与责任人 - 信息发布经制作、审核、报送程序[13] - 部门和子公司负责人为第一责任人[14]

定期报告披露 - 公司应披露年度、半年度和季度报告[9] - 年度报告在会计年度结束4个月内披露[9] - 中期报告在上半年结束2个月内披露[9] - 季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[9] - 第一季度报告披露不早于上一年度年报[9] - 年报财务会计报告需经规定会计师事务所审计[9][29] - 定期报告内容经董事会审议通过[11] - 定期报告财务信息经审计委员会审核[11] 业绩预告与异常处理 - 预计业绩亏损或大幅变动及时预告[12] - 定期报告披露前业绩泄露及时披露财务数据[12] 股份与重大事件披露 - 5%以上股份被质押等情况应披露[15] - 董事会就重大事件决议时及时披露[16] 信息披露流程 - 信息披露由董事会领导，董秘协调执行[20] - 高管编制定期报告草案，审核后提交董事会[20] - 董事会办公室会同财务部拟定披露时间并预约[22] - 临时报告草拟后经批准报送董事会办公室[22] - 知悉重大事件立即报告并告知董秘[23] - 对外发布信息以董事会公告形式经审核发布[24] 投资者沟通与责任 - 通过业绩说明会等与投资者沟通[24] - 董事等保证报告在规定期限内披露[20] - 5%以上股东或实控人情况变化配合披露[26] 其他披露事项 - 解聘会计师事务所说明原因和意见[28] - 拟披露信息为秘密可暂缓或豁免披露[31] - 暂缓、豁免披露需满足条件[32] - 董事等对未公开信息保密[34] - 信息披露文件档案由董秘负责[35] - 董事长等对信息披露承担主要责任[37] - 信息披露违规董事会采取更正措施[38] - 制度经董事会审议批准后生效[40]

重大会计差错界定 - 财务报告重大会计差错涉及资产、负债等金额占比及绝对金额超标准认定[5][6] - 会计报表附注等涉及金额占比达标准认定为重大错误或遗漏[9][10] 业绩差异认定 - 业绩预告、快报与实际差异幅度超20%且无合理解释认定为重大差异[11] 责任承担与追究 - 董事长等对年报及财务报告真实性承担主要责任[13] - 出现重大差错审计委员会应查实追责[13] - 违反规定致年报差错追究责任人责任[14] - 恶劣情形从重或加重惩处责任人[14] - 有效阻止不良后果从轻等处理责任人[16] 处理程序与披露 - 处罚前听取责任人意见保障申辩权利[15] - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[17] - 董事会以临时公告披露责任认定及处罚决议[17]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 档案保存与提交 - 《内幕信息知情人档案》等自记录起至少保存10年[11][13] - 公司应在内幕信息披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[11] 违规处理 - 公司发现内幕信息知情人违规2个工作日内报送监管机构[15] - 股东擅自披露内幕信息公司保留追责权利[19] - 违规造成严重后果构成犯罪移交司法机关[21] 保密与责任 - 内幕信息知情人有保密义务不得泄露等[15][33] - 利用未公开信息买卖证券公司收回所得利益[34] - 违反制度致公司损失或影响公司依法追责[34] 制度实施 - 本制度经董事会审议批准之日起生效实施[23]

审计委员会 - 审计委员会成员为3名，独立董事人数应过半数[4] - 公司董事会设置审计委员会行使《公司法》规定职权[4] 审计部设置 - 公司设审计部作为内部审计机构，向董事会负责并向审计委员会报告工作[4] - 审计部设负责人1名，由审计委员会提名，董事会任免[6] 审计工作安排 - 内部审计机构至少每半年向审计委员会报告一次工作[7] - 审计部应在每个会计年度结束前提交次一年度内部审计工作计划，结束后四个月内提交年度内部审计工作报告[8] - 内部审计通常涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[8] - 内部审计部门每年组织实施年度内部控制评价工作并提交报告给审计委员会审核[12] 审计重点事项 - 内部审计部门需在重要对外投资等事项发生后及时审计[13][14][15] - 内部审计部门在业绩快报对外披露前需对其进行审计[17] - 内部审计部门审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[15] 报告披露 - 公司聘请会计师事务所对年度内部控制有效性进行审计并出具报告[18] - 公司在年度报告披露时，在指定网站披露内部控制评价报告和审计报告[18] 人员管理 - 公司建立内部审计部门激励与约束机制，监督考核员工绩效[20] - 内部审计部门和人员违规，董事会责令纠正并给予处分或处罚[20] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突时按法律法规和公司章程执行[22] - 制度由董事会制定、修改、解释，审议通过之日起生效[22]

管理层任期 - 总经理、副总经理每届任期3年，期满经董事会继续聘任可连任[4] 总经理权限 - 总经理可决定标的额不超过公司最近一期经审计净资产10%的单项投资等合同[6] 会议记录保存 - 总经理办公会议记录保存期不少于10年[13]

重大事项报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东为重大事项报告义务人[3] - 公司重大事项报告义务人包括董事、高管、各部门负责人等[30] 需报告的交易事项 - 提供财务资助、担保无论金额大小均需报告[8] - 除财务资助、担保外重大交易，资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 除财务资助、担保外重大交易，资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 除财务资助、担保外重大交易，成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[10] - 除财务资助、担保外重大交易，产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] - 除财务资助、担保外重大交易，标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[10] - 除财务资助、担保外重大交易，标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] - 日常交易购买原材料等合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需报告[13] - 日常交易出售产品等合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需报告[13] 需报告的关联及其他事项 - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告关联交易[17] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告关联交易[17] - 涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告重大诉讼和仲裁事项[17] - 公司营业用主要资产被查封、扣押等超总资产30%需报告重大风险事项[18] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需报告重大变更事项[20] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化需报告重大变更事项[20] - 公司计提资产减值准备等对当期损益影响占最近一个会计年度经审计净利润绝对值比例10%以上且超100万元需报告[23] 报告流程与时间要求 - 控股股东所持公司5%以上股份被质押等需告知公司[24] - 报告义务人知悉重大事项当日内以邮件等方式向董事会办公室报告[25] - 董事会办公室收到报告后统计分析并按要求处理和反馈[26] - 重大事项需股东会决议，需提前一个月报告并备妥详细材料[28] - 重大事项需董事会决定，需提前20天报告并备妥详细材料[28] - 需总经理办公会决定的事项，需提前10天报告[28] - 涉及临时性重大事项应于发生当日或次日报告[28] 违规处理与制度说明 - 报告义务人未履行义务致信息披露违规，公司可批评、警告、解除职务等[31] - 本制度涉及财务指标指公司合并报表数据[33] - 本制度由董事会办公室制订并解释，经董事会审议通过后生效[33] - 制度解释权属公司董事会[33] - 制度于2025年10月由基蛋生物科技股份有限公司董事会发布[34]