基蛋生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 基蛋生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联 方之间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，依据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《公司章程》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则。 公司与关联方之间的关联交易，不得损害全体股东特别是中小股东的合法权 益。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 关联人和关联交易 第四条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子 公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第六条所列公司的 ...

基蛋生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 基蛋生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保风险，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"，是指公司为他人向债权人提供保证、抵押、 质押、留置和定金等。 本制度所称"对外担保"，是指公司及其控股子公司为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担 保的行为有权拒绝。 第四条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控 制，并采取相应的控制措施，达到如下目标： （一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险； （二）保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要； （ ...

基蛋生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 基蛋生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股东的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等规定并结合公司章程的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控股人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及 其主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，认真履行职责，维护公司和全体股东的利益，保护中 小股东的合法权益。 第四条 独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3， ...

基蛋生物科技股份有限公司 股东会议事规则 基蛋生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《基蛋生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。有下列情 形之一的,应当在两个月内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 ...

公司基本信息 - 公司于2017年6月23日核准首次发行3300万股，7月17日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为507153517元[5] - 公司发起人16名，原净资产折合9900万股，余额转资本公积[12] - 苏恩本持股53.0267%，苏州捷富持股9.8941%，杭州维思持股7.4205%[12] - 公司已发行股份507153517股，均为普通股[13] 股份与交易限制 - 财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需2/3以上董事通过[14] - 公司收购股份特定情形合计持股不超已发行股份总数10%，3年内转让或注销[19] - 董事、高管任职期每年转让股份不超25%，上市1年内、离职半年内不得转让[21] - 持有5%以上股份股东6个月内买卖收益归公司[22] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[21] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[38] - 特定情形需2个月内召开临时股东会[39] - 1%以上股份股东可提临时提案，召集人2日内发补充通知[49] - 股东会通知提前20日（年度）或15日（临时）公告[50] - 股东会普通决议过半数通过，特别决议2/3以上通过[59] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长、独立董事、职工代表董事[77] - 交易多项指标达10%以上报董事会批准披露[78] - 独立董事部分职权需过半数同意，部分事项过半数同意后提交董事会[90][91] - 审计委员会每季度至少开1次会，2/3以上成员出席，决议过半数通过[94] - 提名、薪酬与考核委员会建议未采纳需记载意见理由并披露[96][97] 高管相关 - 总经理每届任期3年，连聘可连任[98][99] - 副总经理由总经理提名，董事会聘任，对总经理负责[100] - 高管执行职务损害按情况赔偿[101] 利润分配 - 分配税后利润提10%入法定公积金，达注册资本50%以上可不再提取[103] - 现金分红条件及比例规定[105] - 利润分配方案董事会过半数、股东会2/3以上通过[107][108] - 调整利润分配政策股东会2/3以上通过，至少每3年审阅回报规划[108] - 股东会决议或董事会制定中期方案后2个月内完成派发[109] 其他 - 法定代表人辞任，30日内确定新代表人[6] - 公司经营范围分一般和许可项目，许可需批准[10] - 聘用会计师事务所聘期1年，股东会决定聘用、解聘[114] - 内部审计制度经董事会批准实施披露，机构向董事会负责[111] - 公司合并支付价款不超净资产10%，董事会决议即可[122]

管理架构 - 董事会是市值管理领导机构，制定总体规划[4] - 市值管理部门负责起草计划、协调资源等执行工作[6] 管理方式 - 运用并购重组、股权激励等促进投资价值反映质量[10] - 建立长效激励机制，运用股权激励等工具[9] - 制定并披露中长期分红规划，合理提高分红率[9] 监测考核 - 对市值、市盈率等指标监测，设定预警阈值[13] - 至少每年进行一次市值管理内部考核并实施奖惩[15] - 内部考核从董事长、部门等多方面综合评价[19] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[23]

委员会组成 - 提名、薪酬与考核委员会成员不少于3名，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名[4] 委员会运作 - 选举新董事和聘任高管前1至2个月，委员会提建议和材料[11] - 会议提前7天通知，全体委员一致同意可豁免[13] - 半数以上委员提议须召开会议[13] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[14] 实施日期 - 本实施细则2025年8月起实施[18][19]

基蛋生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 基蛋生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证 财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《基蛋生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本 制度执行。 第三条 公司选聘（含聘用或解聘）会计师事务所，应当由董事会审计委员 会同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要 ...

业绩总结 - 2025年1 - 6月公司计提资产减值准备合计2847.03万元[1][2][6] - 2025年1 - 6月应收账款坏账损失2592.81万元[2] - 2025年半年度计提信用减值损失2504.06万元[4] 数据比例 - 其他应收款1年以内（含1年）计提比例为5%[4] - 其他应收款1 - 2年计提比例为10%[4] - 其他应收款2 - 3年计提比例为20%[4] - 其他应收款3 - 5年计提比例为50%[4] - 其他应收款5年以上计提比例为100%[4]

关于"提质增效重回报"行动方案进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）为深入贯彻国务院《关于 进一步提高上市公司质量的意见》的要求，根据上海证券交易所《关于开展沪市 公司"提质增效重回报"专项行动的倡议》，公司于 2024 年 7 月 18 日在上海证 券交易所网站披露了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的公告》。 为进一步提高上市公司质量，保护投资者利益，践行"以投资者为本"的上 市公司发展理念，公司围绕"聚焦 IVD 主业、提高创新能力、完善治理体系、加 强投资者沟通、提升董监高履职水平、完善投资者回报机制"六大方向，总结了 2025 年上半年提质增效重回报行动方案实施情况，《关于"提质增效重回报" 行动方案进展情况的议案》已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，现将半 年度的实施和效果评估情况报告如下： 一、聚焦IVD主业，提升经营质量 自成立以来，公司始终以"矢志成为具有国际竞争力的生物科技公司"为发 展愿景，深耕IVD领域产品，并通过持 ...