证券简称：伟明环保 证券代码：603568 浙江伟明环保股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）摘要 （修订稿） 浙江伟明环保股份有限公司 二零二四年十月 2021 年员工持股计划（草案）摘要（修订稿） 声明 公司及董事会全体董事成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 风险提示 1、公司本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能 否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标 存在不确定性； 3、有关本次员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果， 尚存在不确定性； 特别提示 1、《浙江伟明环保股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》系浙江伟 明环保股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工 ...

债券发行 - 公司于2024年3月28日发行“伟24转债”285.00万张，总额28,500.00万元[2] 股东配售 - 大股东及一致行动人合计配售2,003,060张，占发行总量70.28%[3] 股东减持 - 截至2024年10月25日，大股东及一致行动人减持“伟24转债”384,240张，占发行总量13.48%[3] 股东持仓 - 截至公告披露日，大股东及一致行动人合计持有“伟24转债”1,618,820张，占发行总量56.80%[5] 各股东变动 - 伟明集团减持353,500张，变动后占比28.65%[6] - 项光明减持30,740张，变动后占比8.98%[6] - 嘉伟实业等4股东持仓无变动[6]

会议信息 - 公司2024年10月20日发会议通知，25日召开第七届监事会第七次会议[3] - 会议应到监事3名，实到3名，由汪和平主持[3] 报告审议 - 会议审议通过《公司2024年第三季度报告》，表决同意3票[4][5] - 报告于2024年10月26日在上海证券交易所网站披露[4]

会议信息 - 公司2024年10月20日发会议通知，10月25日召开第七届董事会第十一次会议[3] - 会议应到董事9名，实到9名[3] 审议事项 - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，9票同意[4][5] - 审议通过《关于修订公司﹤董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度﹥的议案》，9票同意[5][7] - 审议通过《关于修订公司2021年员工持股计划及相关文件的议案》，3票同意6人回避[8][9][10]

员工持股计划基本信息 - 筹集资金总额不超过38220万元，份额上限为38220万份[12][32] - 参与员工不超152人，董监高15人，其他人员不超137人[13][29] - 按2021年11月17日收盘价测算，可购股票上限约1322.03万股，占股本总额1.05%[13][33] 时间安排 - 存续期24个月，自股东大会审议通过草案起算[14][36] - 锁定期12个月，自公告最后一笔股票过户至计划名下起算[14][34] - 股东大会批准后6个月内完成股票购买[14] 实施条件与方式 - 须经股东大会批准，存在不确定性[8] - 自行管理，设管理委员会[13][43] - 通过二级市场购买股票[14] 会议相关 - 股东大会现场与网络投票结合[15] - 持有人会议表决一般需50%以上份额同意，部分需2/3以上[50] - 30%以上份额持有人可提议召开临时会议，1/2以上份额持有人出席方可举行[51] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人，任期为存续期[53] - 30%以上份额持有人或1/3以上委员可提议召开临时会议[57] - 会议过半数委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[59] 权益相关 - 锁定期内不得分配权益，新股份锁定，现金股利不分配[63] - 锁定期满后管理委员会可决定收益分配[63] - 存续期内份额一般不得转让、担保[64][67] 变更与终止 - 存续期届满前2个月，2/3以上份额持有人同意并经董事会审议可延长[38][75] - 锁定期满且资产为货币资金可提前终止[75] - 变更须2/3以上份额持有人同意并经董事会审议[77] 信息披露 - 董事会审议通过后2个交易日内公告决议和意见[82] - 完成股票购买或过户后2个交易日内披露相关情况[83]

员工持股计划会议 - 2021年12月6日召开临时股东大会授权董事会办理员工持股计划事宜[11] - 2024年10月25日召开持有人会议和董事会会议通过修订员工持股计划议案[12] 员工持股计划修订 - 修订前后锁定期均为12个月，均通过二级市场购股[13] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日，季报等公告前5日不得买卖股票[14] - 重大事项发生至披露日不得买卖股票[14] 锁定期权益规定 - 锁定期内不得分配权益，新取得股份一并锁定[14] - 锁定期内现金股利不分配，期满管委会决定是否分配[14] 其他 - 修订事项符合规定，需继续履行信息披露义务[16][17][18]

会议情况 - 公司于2024年10月25日召开2021年员工持股计划第六次持有人会议[3] - 应出席152人，实际出席152人[3] - 出席代表份额38220万份，占总份额100%[3] 表决结果 - 表决通过修订2021年员工持股计划及相关文件议案[4] - 同意38220万份，反对0份，弃权0份[5]

员工持股计划修订 - 2021年员工持股计划存续期延长24个月至2025年12月5日[3][4] - 员工持股计划锁定期为12个月，自最后一笔标的股票过户起算[5] 股票买卖限制修订 - 年报、半年报公告前买卖限制从30日改为15日[5][6] - 季报、业绩预告等公告前买卖限制从10日改为5日[5][6] 锁定期权益规定 - 锁定期内不得分配权益，新股份一并锁定，现金股利不分配[6] - 锁定期满后管理委员会决定是否收益分配[6][7]

员工持股计划基本信息 - 参加员工总人数不超过152人，董监高15人，其他员工不超过137人[15] - 董监高合计份额不超过10640万份，其他员工合计份额不超过27580万份[15] - 筹集资金总额不超过38220万元，份额上限为38220万份[17] - 董监高出资金额上限为10640万元，占比27.84%；其他员工出资金额上限为27580万元，占比72.16%[18] - 按2021年11月17日收盘价测算，所能购买标的股票数量上限约为1322.03万股，约占公司当前股本总额的1.05%[19] 实施流程与时间安排 - 董事会审议通过后2个交易日内，公告相关决议、草案及意见等[9] - 标的股票建仓完成前，自股东大会通过之日起每月公告实施进展情况[12] - 完成标的股票购买或过户的2个交易日内，临时公告获得标的股票的时间、数量、比例等情况[12] - 股东大会审议通过后6个月内，通过二级市场购买完成标的股票购买[19] 限制与期限 - 任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票总数不超过公司股本总额的1%[15][19] - 锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本计划名下时起算[20] - 存续期为24个月，自公司股东大会审议通过本计划草案之日起计算[23] - 存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，存续期限可延长[23][56] 会议相关规定 - 召开持有人会议，管理委员会应提前2日将书面会议通知提交给全体持有人[33] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后视为表决通过（特殊约定除外）[35] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人临时会议[35] - 持有人会议应有合计持有员工持股计划1/2以上份额的持有人出席方可举行[35] 管理委员会相关 - 管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人[36] - 管理委员会委员任期为员工持股计划的存续期[36] - 管理委员会管理本员工持股计划的期限为自股东大会通过至员工持股计划终止之日止[36] - 代表员工持股计划30%以上份额的持有人、管理委员会1/3以上委员可提议召开临时会议，主任应在接到提议后5日内召集[40] - 管理委员会会议需过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[41] - 管理委员会会议于召开2日前通知委员，临时会议通知方式多样且也提前2日通知[40][41] - 管理委员会委员不能出席可书面委托他人，未出席且未委托视为放弃投票权[43] 其他规定 - 员工持股计划成立时认购公司股票金额不超过38220万元[45] - 锁定期内公司资本公积金转增股本等新取得股份一并锁定，派息现金股利不分配[46] - 出现特定情形，管理委员会有权取消持有人资格并按出资金额与市值孰低值转让权益[54] - 员工持股计划存续期满不展期或提前终止，30个工作日内完成清算并按份额分配[57] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[58] - 公司董事会与股东大会审议通过不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权力，劳动关系按劳动合同执行[63] - 公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收等按有关制度规定执行，持有人参与计划产生的税负由其承担[63] - 本办法解释权属于公司董事会，经股东大会审议通过后生效[63]

财务业绩 - 公司营业收入年初至报告期末增长30.83%，主要为设备、EPC及服务业务收入、项目运营收入增加所致[5] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末增长34.37%，主要为公司营业收入增加，成本及费用管理良好所致[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润年初至报告期末增长33.17%[5] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末增长31.69%，主要为销售商品、提供劳务收到的现金增加所致[5] - 基本每股收益和稀释每股收益年初至报告期末分别增长33.33%和34.44%，主要为归属于上市公司股东的净利润增加所致[6] - 公司2024年前三季度营业收入为60.46亿元[13] - 公司2024年前三季度净利润为21.75亿元，同比增长36.1%[13] - 公司2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为21.11亿元，同比增长34.4%[13] - 公司2024年前三季度其他综合收益的税后净额为-1.25亿元[13] - 公司2024年前三季度研发费用为8.37亿元，同比增长19.3%[13] - 公司2024年前三季度财务费用为20.06亿元，同比增长21.9%[13] - 公司2024年前三季度资产减值损失为1.76亿元[13] - 公司2024年前三季度信用减值损失为4.49亿元[14] - 公司2024年前三季度营业外收入为2.11亿元[14] - 公司2024年前三季度所得税费用为2.64亿元[14] - 公司2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为45.71亿元[16] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为18.20亿元[16] - 公司2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-20.92亿元[16] - 公司2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为1.76亿元[16] - 公司2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为23.55亿元[16] - 公司2024年前三季度基本每股收益为1.24元[16] - 公司2024年前三季度稀释每股收益为1.21元[16] - 公司2024年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为21.01亿元[16] - 公司2024年前三季度收到的税费返还为0.67亿元[16] - 公司2024年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为4.13亿元[16] 股东情况 - 公司前10大股东中，伟明集团有限公司持股比例为40.85%，为第一大股东[7] - 公司前10大无限售条件股东中，伟明集团有限公司持有696,373,119股无限售条件流通股[7] - 公司第二大股东为项光明，持股比例为10.01%[7] - 公司第三大股东为温州市嘉伟实业有限公司，持股比例为7.12%[7] - 公司第四大股东为王素勤，持股比例为3.17%[7] 业务发展 - 公司各投产环保运营项目生产运营正常，前三季度合计完成垃圾入库量981.67万吨，同比增长12.79%[9] - 公司投资控股的生活垃圾焚烧处理运营及试运行项目达到55个（其中试运行5个），餐厨垃圾处理运营及试运行项目19个（其中试运行2个）[9] - 公司及下属设备制造公司新增主要日常环保和新材料设备订单总计约14.75亿元[10] 其他 - 公司入选中证A500指数成份股，项光明董事长荣登福布斯"2024中国最佳50名CEO"榜单[10] - 公司设立全资子公司"温州伟明置业有限公司"，注册资本1,000万元[10] 资产负债情况 - 公司流动资产合计74.06亿元，非流动资产合计194.83亿元，资产总计268.92亿元[11][12] - 公司流动负债合计26.41亿元，非流动负债合计78.98亿元，负债总计105.39亿元[12] - 公司货币资金23.79亿元，应收账款31.24亿元，存货2.77亿元[11] - 公司在建工程21.99亿元，无形资产139.43亿元[11] - 公司资产负债率为39.21%[12]