股份转让限制 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份数量不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转基数[8] - 公司股票上市交易1年内等4种情形下董高股份不得转让[9] 股份锁定与解锁 - 董高离任后6个月内股份全部锁定，到期后无限售条件股份自动解锁[7] 信息申报与披露 - 新上市公司董高在申请股票初始登记时等5个时点或期间申报个人信息[6] - 董高股份变动应在2个交易日内向公司报告并披露[12] 证券买卖限制 - 公司定期报告公告前30日内等4个期间董高不得买卖证券[9] - 董高任职期间拟买卖证券应在3个交易日前提交问询函审核[12] 违规处理 - 违规买卖所得收益归公司，董事会负责收回[15] - 违规情节严重给公司造成重大不良影响，将处分或交相关部门处罚[17] 交易问询流程 - 需确认已知悉买卖本公司证券相关法律法规及规则，且未掌握未公告的股价敏感信息[22] - 需向董事会提交本公司证券交易问询函，包含本人身份、证券类型等信息[23] - 董事会会对买卖本公司证券问询函进行回复，有同意或不同意交易两种情况[24]

重大信息与特定对象 - 重大信息包括与公司业绩、利润分配等七类[6] - 特定对象包括从事证券相关行业等五类[8] - 持有公司总股本5﹪以上股份的股东及其关联人属于特定对象[8] 接待工作管理 - 公司对外接待工作遵循保密等五项原则[9] - 董事会秘书负责接待活动组织协调，董事会办公室负责具体工作[10] - 特定对象来访需提前至少5个工作日与董事会办公室预约登记[13] 信息披露与记录 - 公司在投资者关系活动结束后两个交易日内编制《投资者关系活动记录表》[23] - 公司与特定对象沟通应做好记录并妥善保管文件资料[21] - 公司向特定对象提供已披露信息资料，其他投资者要求时应平等提供[22] - 公司接待活动中发布应披露重大信息需及时向交易所报告并正式披露[25] 媒体采访管理 - 媒体采访需由董事会办公室根据采访提纲制定方案及应答材料，报董秘审批后执行[16] - 经公司批准接受采访后，再协调安排相关部门和责任人[16] - 采访完成后要与媒体关键人员沟通，核查报道内容[16] - 特定对象文件对外发布或使用前需知会公司，公司应核查[16] - 公司可通过多种方式扩大信息传播范围[16] - 媒体采访预约可在周一至周五电话、邮件、传真预约[21] 其他信息 - 接待时间为周一至周五上午9:30 - 11:00，下午15:00 - 17:00[21] - 公司地址为江苏省常州市经开区兴东路289号[21] - 调研等活动需签署公平信息披露承诺书[25] - 证券简称神力股份，代码603819[29]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织为关联法人[9] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[9] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[11] - 公司与关联自然人交易金额低于30万元、与关联法人交易金额低于300万元或占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以下，总经理批准实施[14] - 公司与关联自然人交易金额在30 - 3000万元、与关联法人交易金额在300 - 3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％ - 5％，董事会审议批准实施[14] - 公司与关联人交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，董事会审议后提交股东会审议批准实施[14] - 重大关联交易指总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5%，需独立董事认可后提交董事会讨论[15] 交易审计评估 - 交易标的为股权，聘请会计师事务所审计，审计截止日距协议签署日不超6个月；为其他资产，聘请评估事务所评估，评估基准日距协议签署日不超一年[15] - 交易按资产总额和成交金额较高者计算，连续十二个月内累计达最近一期经审计总资产30%，除审计或评估外，提交股东会审议[15] 担保及特殊交易 - 公司为关联人提供担保，无论数额大小，董事会审议通过后需提交股东会审议[16] - 关联交易涉及“提供财务资助”“委托理财”等，以发生额为计算标准，连续十二个月内累计计算[16] 日常关联交易 - 连续十二个月内与同一关联人或不同管理人进行与同一交易标的相关的关联交易，按累计计算原则适用规定[16] - 首次发生日常关联交易，依协议交易金额提交董事会或股东会审议，无具体金额则提交股东会[16] - 已审议通过且执行的日常关联交易协议，主要条款变化或期满续签，依金额提交审议，无金额则提交股东会[16] - 年度日常关联交易数量众多，可预计总金额提交审议，超预计金额需重新提交[17] - 与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序[17] 股东会表决及其他 - 股东会对关联交易事项表决时，关联股东不参与投票，其股份数不计入有效表决总数[17] - 公司应避免或减少关联交易，定价遵循公平等原则，履行信息披露规定[18] - 本制度经股东会审议通过后生效，解释权归公司董事会[22]

提名委员会构成 - 由3名董事组成，至少含2名独立董事委员[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，委员选举产生并报董事会备案[4] 提名委员会职责 - 拟定董事、高管选择标准和程序，遴选审核人选并提建议[5] 提名委员会会议 - 会前五日通知，紧急可随时通知，全体同意可豁免时限[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[12] 其他规定 - 股东提董事候选人先经提名委员会资格审查[10] - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[14] - 工作细则由董事会制订修改，审议通过后施行[16]

薪酬与考核委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事应占过半数[4] 会议相关规定 - 会议每年至少召开一次，提前五天通知，全体委员同意可随时召开[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[16] - 会议记录保存期公司存续期间不得少于十年[17] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过方可实施[10] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[10] - 股权激励计划须经董事会或股东会批准[10] 其他规定 - “近亲属”有明确界定[23] - 有利害关系委员回避后不足法定人数，董事会审议议案[23] - 会议记录及决议说明有利害关系委员回避表决情况[24] - 闭会期间委员可跟踪履职情况，各部门配合提供资料[26] - 委员有权查阅公司多种相关资料[27][31] - 委员可质询董事、高管，后者应及时回应[28] - 委员评估董事、高管业绩指标和薪酬方案[28] - 委员对未公开信息负有保密义务[28] - 工作细则由董事会解释，自审议通过生效[30] - 未尽事宜按法律和章程规定执行，抵触时修订报董事会审议[30]

投资者关系工作 - 目的是促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础[4][5] - 原则有充分披露、合规披露等[6] - 由董事长领导，董事会秘书负责，证券事务部承办[17] 沟通与活动 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[7][8] - 定期报告结束等时可举行分析师会议等活动[11] 信息管理 - 指定《证券时报》等为信息披露报纸，上交所网站为登载网站[8] - 活动要确定可回答范围，避免泄漏未公开信息[12]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，独立董事不少于1名[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议召开规则 - 会议于召开前五天通知全体委员，经全体同意可随时召开[13] 会议举行与决议 - 应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[15] 表决权委托 - 委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权[15] 会议记录保存 - 会议记录保存期在公司存续期间不得少于十年[21]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，独立董事占半数以上，至少一名是会计专业人士[4] - 成员任期与董事会成员相同，任期届满可连选连任[6] 审计委员会职责 - 评价外部审计机构工作及聘请更换情况[1] - 评价公司内部审计制度实施及财务报告真实性[1] - 评价公司内部控制制度及执行情况[1] 审计委员会会议 - 每年至少召开一次无管理层参加的与外部审计机构单独沟通会议[11] - 每季度至少召开一次会议，可召开临时会议[21] - 会议须三分之二以上成员出席，决议经成员过半数通过[21] 审计委员会工作 - 内部审计部门向其报告工作，审计报告等同时报送[12] - 针对发现问题可采取对财务报告提意见等措施[17] 审计委员会其他 - 工作经费列入公司预算[15] - 主任职责包括召集主持会议等[16] - 会议通知提前5天（定期）或3天（临时）[23] - 会议决议需半数以上与会委员表决同意[23] - 会议记录保存不得少于十年[24] - 委员对公司事宜负有保密义务[24] - 工作细则由董事会制订并解释[27]

审计人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计在公司承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与审计业务[3] 选聘监督职责 - 公司审计委员会负责选聘及监督会计师事务所工作，需履行多项职责并提交履职报告[6] 聘用解聘流程 - 公司聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，由股东会决定[7] - 公司选聘会计师事务所程序包括提议、审查、决策等环节，聘期一年[7] - 出现6种情况公司应改聘会计师事务所，程序同选聘程序[9] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[9] 信息披露要求 - 公司应在年度报告中披露会计师事务所、审计人员服务年限及审计费用等信息[9] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司需在信息披露文件说明金额、定价原则、变化情况和原因[15] 改聘条件 - 审计委员会对会计师事务所履职情况评估报告为否定性意见应改聘[9] 文件保存期限 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[10] 选聘方式及标准 - 公司选聘会计师事务所可采用多种方式，需细化评价标准[12] - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[14] - 公司评价会计师事务所质量管理水平应重点评价相关制度及实施情况[14] - 公司评价审计费用报价应将所有满足要求的报价平均值作为选聘基准价计算得分[14] 监督检查处理 - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[17] - 审计委员会发现选聘违规且后果严重，应报告董事会处理[17] - 承担审计业务会计师事务所有严重违规行为，经股东会决议，公司不再选聘[17] 制度实施说明 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[20] - 本制度未尽事宜按国家相关规定和《公司章程》执行[20] - 本制度的修改及解释权属于公司董事会[20]

预算管理 - 各部门不可预测费用原则上不超2万元[9] - 每年十二月初布置目标利润预测工作[11] - 各部门按批准指标分解编制财务预算[10] 绩效考核 - 内审部根据指标和预算制定绩效考核办法[10] - 年初制定本年度考核方案及上年度奖惩计划[11] 预算执行与调整 - 股东会批准预算后各部门执行，每月初反馈上月情况[12] - 调整预算需填申请单报总经理办公室审批[12] 专项预算 - 广告宣传等需事前做专项预算并审核[13] 预算反馈与挂钩 - 每月初编制反馈表，年初汇总年度报告上报[13] - 预算执行情况与负责人奖惩挂钩[13]