上海威派格智慧水务股份有限公司 董事会议事规则 2024 年 4 月修订 1 第一章 总则 第一条 为明确上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使 公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》以 及《上海威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的年度利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行股票、债券或其他证券及上市方 案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 2024 年 4 月修订 第 1 页共 5 页 第一章 总则 第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 董事及高级管理人员的产生，优化公司董事会和管理层的组成，完善公司治理结构，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《上海威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）等有关规定，特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委 员会"），作为负责遴选、审核公司董事、总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员从董事中选举产生，并由 3 名或以上成员组成，提名委员会中 独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事会指定一名独立董事委员担 任。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当 ...

一、持有人会议召开情况 上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）"远航一号"员工持 股计划（以下简称"本次员工持股计划"）2024 年第一次持有人会议（以下简称 "持有人会议"或"会议"）于 2024 年 4 月 26 日以现场结合通讯方式召开。会 议应出席持有人 145 名，实际出席持有人 145 名，代表公司本次员工持股计划份 额为 8,430,770 份，占公司本次员工持股计划总份额（不含预留份额）的 100%。 会议由管委会主任委员柳兵先生召集主持，本次会议的召集、召开及表决程序符 合相关法律法规、规范性文件及公司本次员工持股计划的有关规定，会议合法有 效。 | 证券代码：603956 | 证券简称：威派格 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113608 | 债券简称：威派转债 | | 上海威派格智慧水务股份有限公司 "远航一号"员工持股计划第一次持有人会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、持有人会议审议情况 经与会持有人逐 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 2024 年 4 月 第 1 页，共 5 页 第一章 总则 第一条 为提高上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，公司根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、 《上海威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，特设立 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究，并提出合理化建议的专门机构。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员从董事中选举产生，并由 3 名或以上成员组成，战略委员会中 独立董事应当过半数。 第四条 战略委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海威派格智慧水务股份有限公司 非公开发行股票之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"威派格"或"公司"）非公开发 行股票项目的持续督导保荐机构，履行持续督导职责期间截至 2023 年 12 月 31 日。 目前，持续督导期已届满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规及规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何 质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区 ...

| | | 上海威派格智慧水务股份有限公司 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 50,669.97 | 万元。 | 50,328.13 万元。 | | 第十九条 | 公司注册资本为 50,669.97 | 第十九条 公司注册资本为 50,328.13 | | 万元，股份总数为 50,669.97 万股，全 | | 万元，股份总数为 50,328.13 万股，全 | | 部为普通股。 | | 部为普通股。 | | 第七十一条 在年度股东大会上，董事 | | 第七十一条 在年度股东大会上，董事 | | | | 会、监事会应当就其过去一年的工作向 | | 会、监事会应当就其过去一年的工作向 | | | | | | 股东大会作出报告。每名独立董事应当 | | 股东大会作出报告。每位独立董事应作 | | | | | | 向公司年度股东大会提交年度述职报 | | 述职报告。 | | | | | | 告，对其履行职责的情况进行说明。 | 1 | | 第一百〇七条 公司独立董 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对上市公司财务会计报告及内部控制发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 会计师事务所从事其他专项审计业务的，可以比照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审 议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立承担民事责任的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度；能够对所 知悉的公司信息、商业秘密保密。 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司(以下简称"公司")选聘会计师事务 所的行为，提高财务信息和外部审计工 ...

内部控制审计报告 1-2 索引 页码 上海威派格智慧水务股份有限公司 2023 年度 北京市东城区朝阳门北大街 管泉中和会计师事务所 8 导官华大厦 A 座 9 层 联察电话: telephone: ic accountants No.8. Chaovangmen Donacheng District, Be 100027 P.R.China 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA11B0246 上海威派格智慧水务股份有限公司 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是威派格公司董事会 的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为 ...

| | | 上海威派格智慧水务股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称为"公司"）第三届监事会第 十四次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场结合通讯方式召开，会议通知及相关资料 于 2024 年 4 月 16 日通过电子邮件的方式发出。本次监事会应参加会议表决的监 事 3 人，实际参加表决的监事 3 人，会议由监事会主席王式状先生主持。会议的 召集和召开程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会审议情况 经与会监事审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》 监事会认为：《公司 2023 年年度报告》及《公司 2023 年年度报告摘要》的 编制和审核程序符合法律、法规和中国证监会的规 ...

| 证券代码：603956 | 证券简称：威派格 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：113608 | 债券简称：威派转债 | 上海威派格智慧水务股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易确认及 2024 年度日常关联交易 预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次关联交易事项无需提交股东大会审议。 日常关联交易对公司的影响：本次 2023 年度日常关联交易确认及 2024 年度日常管理交易预计的事项是基于上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简 称"公司"）日常经营活动实际需求，遵循公平、公正的市场原则，不存在损害 公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，不会对公司经营及独立性产生影 响。公司不会因此类交易而对关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第 十四次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易确认及 2024 年度 ...