内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构[2] - 董事、高管等内幕信息知情人不得利用内幕信息谋利或交易证券[3] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[10] 重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属重大事件[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属重大事件[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[6] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属重大事件[6] 信息报告与处理 - 重大信息报告义务人24小时内将书面文件递交或传真至证券事务部[15] - 发生重大事项报送内幕信息知情人档案，报送人员范围有规定[18] - 发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报送情况及处理结果[23] 档案与备忘录管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[23] - 内幕信息依法公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[23] - 进行重大事项需制作《重大事项进程备忘录》并相关人员签名[22] 违规责任追究 - 信息报告义务人瞒报等致重大事项问题，公司追究责任[25] - 违反制度的内幕信息知情人，公司依规处理[25] - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息造成损失，公司保留追责权利[39] - 内幕信息知情人违规造成严重影响或损失，公司视情节处罚[37] - 构成犯罪的内幕信息知情人移交司法机关追究刑事责任[37] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释和修改[29] - 本制度未尽事宜按国家法律等规定执行[29] - 本制度经董事会审议通过之日起生效施行[29]

第一章 总则 第一条 为了加强上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司 与投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形 成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核 心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海威派格智慧 水务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政 法规、部门规章以及规范性文件的规定，特制定本制度。 上海威派格智慧水务股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司 " ）的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》 "）、《上海证券交易所股票 上市规则》 （以下简称"《上市规则》 "）、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》 、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第8号——股份变动管理》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《 上海威派格智慧水务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》 "）结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守法律法规、《公司章程》 以及 本制度关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动 数量、变动价格等作出承诺的，应当严格遵守履行所作的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 总经理工作细则 (2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步提高上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总经理、 副总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理、副总经理及其他高 级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称" 《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《上海 威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并适当参照《上 市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）的相关规定，特制定本细则（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则适用于总经理、副总经理、财务负责人及其他高级管理人员（董事 会秘书除外）。 第三条 公司总经理任免均应履行法定程序。公司应与总经理及其他高级管理人员 签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第六条 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任高 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海威派格智慧水务股份有限公司 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）董事 、高级管理人员的薪酬和绩效，建立健全符合现代企业管理制度要求的激励和约 束机制，充分调动工作的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，按照《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》"）等有关法律法规和《上海威派格智慧水务股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度的适用人员包括： （一）董事会成员：包括公司非独立董事、独立董事及职工代表董事； （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书等《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平、公开原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与 外部薪酬水平基本相符； （二）责、权、利对等统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务 大小相符； （三）体现长远发展原则，体现薪酬与公司持续稳定、健康发展的目标相符 ...

市值管理职责 - 董事会领导负责，经营管理层参与，董事会秘书具体负责[5] - 董事会制定投资价值目标，关注市场反映，建立薪酬体系[7] - 董事会秘书做好投资者关系管理和信息披露，加强舆情监测[8] 市值管理工具 - 运用股权激励、员工持股计划等开展市值管理[12] - 明确股份回购机制，做好资金规划储备[12] - 制定并披露中长期分红规划，提高分红率[12] 风险管控 - 不得操控信息披露、进行内幕交易等违规行为[14] - 监测市值等指标，偏离启动预警机制[18] - 股价短期大幅下跌采取分析原因、加强沟通等措施[18]

担保审议规则 - 单笔超5000万元或超最近一期经审计净资产10%的担保需董事会审议后提交股东会[6] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议后提交股东会[6] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需董事会审议后提交股东会[6] - 12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保需董事会审议后提交股东会且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需董事会审议后提交股东会[6] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需董事会审议后提交股东会，关联股东不参与表决，由出席股东会非关联股东所持表决权半数以上通过[6] - 为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议同意并决议，提交股东会[6] 担保额度预计 - 向控股子公司提供担保，可对资产负债率70%以上和低于70%的两类子公司分别预计未来12个月新增担保总额度并提交股东会，任一时点担保余额不超额度[7] - 向合营或联营企业提供担保，可对未来12个月拟担保对象及对应新增额度预计并提交股东会，任一时点担保余额不超额度[8] 担保额度调剂 - 获调剂方单笔调剂金额不超上市公司最近一期经审计净资产10%时，合营或联营企业间可进行担保额度调剂[8]

上海威派格智慧水务股份有限公司 内部审计制度 2025年8月修订 第 1页，共 5页 第一章 总则 第一条 为了规范上海威派格智慧水务股份有限公司（下称"公司"）内部 监督和风险控制,保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法 规要求，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第三章 职责和总体要求 第九条 公司设置审计委员会指导和监督内部审计部门工作。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 公司 ...

上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 上海威派格智慧水务股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年八月 | | | 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海威派格智慧水务股份有 限公司（以下简称"威派格"、"上市公司"或"公司"）2025年员工持股计划 （以下简称"本持股计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在威派格提供有关资料的基础上， 发表独立财务顾问意见，以供威派格全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由威派格提供，威派格已向本 独立财务顾问保证：其所提供的有关本持股计划的相关信息真实、准确和完整， 保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依 据客观公正的原则，对本持股计划事项进行了 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召开第 四届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《上海威派格 智慧水务股份有限公司章程》等相关规定，现将相关情况公告如下： 公司董事会同意聘任黄刚先生（简历详见附件）为公司副总经理，任期自董事会审 议通过之日起至第四届董事会届满之日止。 本议案在提交董事会审议前，黄刚先生的任职资格已经公司第四届董事会提名委员 会审核通过。黄刚先生具备相关专业知识和工作经验，具备履行相关职责的能力和任职 条件。 上海威派格智慧水务股份有限公司 特此公告。 关于聘任公司高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603956 证券简称：威派格 公告编号：2025-079 上海威派格智慧水务股份有限公司董事会 2025 年 8 月 26 日 ...