委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3名或以上董事组成，独立董事应过半数[6] 补选规定 - 公司需在独立董事提出辞职之日起60日内完成补选[8] 会议通知 - 薪酬与考核委员会会议通知应于会议召开前3日以上发出，紧急情况可豁免[13] - 采用快捷通知方式，2日内未接异议视为收到通知[13] 会议举行与决议 - 薪酬与考核委员会应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] 记录保存 - 薪酬与考核委员会会议记录保存期为10年[16]

上海威派格智慧水务股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小 股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海威派格智慧水务股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少 有一名会计专业人士，至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2025 年 8 月修订） 第 1页 共 8页 第一章 总则 第一条 为明确上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会（以下简称"委员会"）的组成和职责，规范工作程序，根据《公 司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下合称"有关法 律法规"）及《上海威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本工作规则。 第二条 委员会依据《公司章程》和本工作规则的规定独立履行职权，不受 公司任何其他部门和个人的干预。 第三条 委员会委员必须按照有关法律法规及《公司章程》的规定，对公司 承担忠实、勤勉义务。委员会所做决议，必须符合有关法律法规及《公司章程》、 本工作规则的规定。 第二章 委员会组织机构 第四条 委员会至少由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事应当过半数，且至少一名独立董事是会计专业人士并担任召集人。董事会成员 中的职工代表可以成为委员会成员。 董事会办公室负责承办委员 ...

1 第一章 总则 第一条 为明确上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使 公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》以 及《上海威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本规则。 上海威派格智慧水务股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 8 月修订 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的年度利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行股票、债券或其他证券及上市方 案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对 ...

员工持股计划资金与股份 - 拟筹集资金总额上限为3681.04万元，每份份额1元[18] - 拟持有的标的股票数量不超过1034.00万股，约占草案公布日公司股本总额的1.81%[22] - 购买股票的价格为3.56元/股[23] 股份回购情况 - 2024年2月5日至5月5日，累计回购股份10939797股，占当时总股本2.16%，支付资金69982579.77元[19] - 2024年6月11日至2025年3月11日，累计回购股份8845800股，占当时总股本1.65%，支付资金50003269.16元[20] 人员范围与存续期 - 参加人员范围为公司（含子公司）董事、监事等核心骨干人员[15] - 存续期不超过60个月，可按约定程序延长[27] 解锁安排与业绩考核 - 标的股票分3期解锁，锁定期分别为12、24、36个月，解锁比例分别为40%、30%、30%[28][29] - 2025 - 2027年分年度考核业绩，2025年净利润不低于0.3亿或营收不低于13亿等[31][32] 管理与会议相关 - 由公司自行管理或委托资产管理机构管理，持有人会议为最高管理权力机构[38] - 管理委员会至少由5名委员组成，设主任1人[48] - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日发通知[41] 表决与权益相关 - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过，部分需2/3（含）以上份额同意[44] - 持有人解锁权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作[73] 变更、终止与清算 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[65] - 存续期届满或拟提前终止，管理委员会需在30个工作日内完成清算[63]

委员会设置 - 公司设战略与 ESG 委员会，成员五名，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，原则上由董事长担任[4] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[12] - 不定期会议，提前三天通知，特殊情况可电话或口头通知[12] 工作组职责 - 战略与 ESG 工作组负责前期准备，编写文件并初评[8] 委员会职责 - 研究公司长期战略、重大投融资方案并提建议[6] - 识别监督 ESG 风险机遇，指导应对[6] - 审阅并提交 ESG 相关报告[6] 结果报送 - 会议议案及表决结果书面报董事会[19]

上海威派格智慧水务股份有限公司 章 程 2025年8月修订 1 第一章 总则 第一条 为维护上海威派格智慧水务股份有限公司（以下称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有 限公司。公司在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用 代码为 913100005791928139。 第三条 公司于 2018 年 12 月 24 日经中国证券监督管理委员（以下称"中国 证监会"）会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,259.61 万股，于 2019 年 2 月 22 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：上海威派格智慧水务股份有限公司 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 8 | | 第三节 | 股份转让 ...

会议召开 - 独立董事专门会议原则上每年至少召开一次[4] - 提前三天通知并提供资料，紧急情况保证半数以上出席不受此限[4] - 由半数以上独立董事出席方可举行[4] 会议决策 - 会议决议须经全体独立董事过半数通过[4] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[5] 会议组织 - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[9] 会议记录 - 应制作会议记录，由董事会秘书保存，资料至少保存十年[12] 其他规定 - 出席和列席人员有保密义务[6] - 议事规则由董事会制订，报股东会批准后生效[8]

上海威派格智慧水务股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第 1 页 共 16 页 第一章 总则 第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法规范地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 引》《上市公司股东会规则》和《上海威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会会议。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会会议正常召开和股东会依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》及其附件规定的范围内行 使职权。 第四条 股东会会议分为年度股东会会议和临时股东会会议。年度股东会会 议每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会会议 不定期召开，出现下列《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会会 议的情形时，应当在 2 个月内召开临时股东会会议： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训 和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海威派格智 慧水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本 制度。 第二条 董事会秘书为公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负 责，忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第三条 证券部作为董事会秘书分管部门，为董事会秘书履行工作职责提供 服务。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管 理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披 露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和 信息。 董事会秘书在履行职责的过 ...