证券代码：605016 证券简称：百龙创园 山东百龙创园生物科技股份有限公司 Shandong Bailong Chuangyuan Bio-Tech Co., Ltd. （山东省德州（禹城）国家高新技术产业开发区德信大街） 向不特定对象发行可转换公司债券 方案论证分析报告 二〇二四年九月 山东百龙创园生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告 山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"百龙创园"）结 合自身的实际情况，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《注册管理办法》"）的相关规定，拟通过向不特定对象发行可转 换公司债券（以下简称"可转债"）的方式募集资金。 （本报告中如无特别说明，相关用语与《山东百龙创园生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案》具备相同的含义） 2 山东百龙创园生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告 一、本次发行证券种类 本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。 ...

新策略 - 公司拟向不特定对象发行可转换公司债券[1] 合规情况 - 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况[1]

山东百龙创园生物科技股份有限公司监事会 对本次向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 书面审核意见 山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办 法》等法律、法规和规范性文件的要求，认真审核了公司向不特定对象发行可转 换公司债券申请文件（下称"申请文件"）。 经审核，公司监事会认为：公司申请文件符合法律法规和中国证券监督管理 委员会、上海证券交易所的相关规定，申请文件内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 山东百龙创园生物科技股份有限公司监事会 2024 年 9 月 21 日 ...

证券代码：605016 证券简称：百龙创园 公告编号：2024-055 山东百龙创园生物科技股份有限公司 关于修订公司部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东百龙创园生物科技股份有限公司（下称"公司"）第三届董事会第十二 次会议审议通过了《关于修订公司部分制度的议案》。 鉴于《公司章程》拟做修订，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《公司章程》及其他有关法律、法规、规范性文件并 结合实际经营情况，拟对公司部分制度进行修订，修订后的制度同日在上海证券 交易所官方网站及指定媒体上披露。本次修订的制度如下： 1.《山东百龙创园生物科技股份有限公司股东大会议事规则》 2.《山东百龙创园生物科技股份有限公司董事会议事规则》 3.《山东百龙创园生物科技股份有限公司监事会议事规则》 4.《山东百龙创园生物科技股份有限公司募集 ...

会议召集 - 公司董事会或债券受托管理人应在提议后30日内召开债券持有人会议，通知提前15日发出[13] - 单独或合计持有本次债券未偿还面值总额10%以上持有人可书面提议召开会议[15][16] - 规则规定事项发生15日内董事会未履职，10%以上持有人有权公告发通知[16] - 召集人应在原定会议召开日前至少5个交易日通知全体持有人并说明原因，不得变更债权登记日[17] 会议权限 - 债券持有人会议由全体持有人组成，依规则召集、召开并审议表决[3] - 会议决议对全体持有人有同等约束力[4] - 会议权限包括审议公司变更方案、偿付问题等[10] - 存续期内会议按权限审议决定重大事项[11] 持有人权利义务 - 持有人有权获约定利息、转股、回售等[6] - 持有人需遵守可转债条款、缴纳认购资金等[7][8] - 投资者认购、持有或受让可转债视为同意规则[5] 临时议案 - 单独或合计持有本次未偿还可转债面值总额10%以上持有人有权提临时议案，不迟于会议召开前10日提交，召集人收到提案5日内发补充通知[20] 会议组织 - 授权委托书应在会议召开24小时前送交召集人[23] - 若董事会未履职，由出席会议持有人（或代理人）以所代表可转债表决权过半数选会议主席；会议开始1小时内未推举出主持人，由持有未偿还债券表决权总数最多持有人（或代理人）担任[25] - 应召集人或10%以上持有人要求，公司应委派一名董事或高管出席会议[25] 表决规则 - 每一张未偿还面值100元债券拥有一票表决权，同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[27] - 持有公司5%以上股份股东及其关联方在会议无表决权，其代表可转债张数不计入出席张数[30] - 会议决议须经出席会议二分之一以上未偿还债券面值持有人同意方有效[31] - 持有人与拟审议事项有关联关系时应回避表决[28] - 会议对同一事项不同提案按提出时间顺序表决[28] - 会议采取记名方式投票表决[30] - 未填、错填、字迹无法辨认表决票计为废票，未投表决票视为放弃表决权，均不计入投票结果[30] - 会议主席可对所投票数重新点票，出席会议持有人对宣布结果有异议也可要求重新点票[31] 决议公告与资料保管 - 召集人应在会议作出决议后二个交易日内将决议在指定媒体公告[32] - 会议记录等文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年[34] 规则生效与解释 - 规则经公司股东大会审议通过后，自本次可转债发行之日起生效，由公司董事会负责解释[37] 债权登记日 - 债券持有人会议的债权登记日不得早于会议召开日期之前10日，并不晚于会议召开日期之前3日[18]

证券代码：605016 证券简称：百龙创园 公告编号：2024-051 山东百龙创园生物科技股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司 证券发行注册管理办法》等相关法律法规的规定，公司董事会对照上市公司向不 特定对象发行可转换公司债券的资格和条件的相关规定，对公司实际情况及相关 事项进行认真的自查论证后，认为本公司满足关于向不特定对象发行可转换公司 债券的有关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 本议案在提交董事会前已经公司第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第 二次例会审议并发表了同意意见，已经公司第三届董事会战略与投资委员会 2024 年第二次例会审议通过。 本议案尚需提交 2024 年第三次临时股东大会审议。 2、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 ...

山东百龙创园生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 山东百龙创园生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称公司）股 东大会及股东行为，提高股东大会议事效率，保障股东的合法权益，确保股东 大会能够依法行使职权和依法决议，根据《公司法》、《证券法》等相关法律、 行政法规和规范性文件以及《山东百龙创园生物科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章 程》的规定； （二 ...

证券代码：605016 证券简称：百龙创园 山东百龙创园生物科技股份有限公司 Shandong Bailong Chuangyuan Bio-Tech Co., Ltd. （山东省德州（禹城）国家高新技术产业开发区德信大街） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用可行性分析报告 二零二四年九月 山东百龙创园生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告 一、募集资金使用计划 本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过 78,000.00 万 元，所募集资金（扣除发行费用后）将全部投入到以下项目： 在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金需 求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。 募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先 行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的 实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金或其他 融资方式解决。 二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性 （一）泰国大健康新食品原料智慧工厂项目（简称"泰国智慧工厂 ...

山东百龙创园生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 山东百龙创园生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护股东权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）》《上市公司监管指引第2号--上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《山东百龙创园生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控制 制度，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 ...

监事会构成 - 监事会由五名监事组成，设主席一人，职工代表担任的监事不少于三分之一[4][9] - 监事每届任期三年，连选可连任[6] 会议召开 - 定期会议每六个月召开一次，临时会议特定情况十日内召开[11] - 征集提案和意见至少两天，收到提议三日内发临时通知[11][13] - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[14] 会议举行 - 全体监事过半数出席方可举行，可委托出席[14] - 表决一人一票，以投票方式进行[17] 决议与记录 - 决议需全体监事过半数同意[17] - 记录含多方面内容，与会监事签字确认[17][18] 其他 - 监事督促落实决议，主席通报执行情况[18] - 会议档案由董事会秘书保管，资料保存十年以上[18] - 规则自股东大会通过生效，由监事会解释[20][21]