募集资金情况 - 2023年发行可转债募集资金总额为5.77亿元，净额为5.6930297169亿元[1] - 截至2024年12月31日，可转债募集资金专户余额为4.7316622998亿元[3] - 2023年12月31日至2024年12月31日，对募集资金项目投入1.1530001953亿元[3] 资金存储情况 - 截至2024年12月31日，宁波余姚农村商业银行肖东支行专户存储金额为4.7315514932亿元[6] - 截至2024年12月31日，湖北明源在中国农业银行玉立支行专户存储金额为1.108066万元[7] 资金使用情况 - 2024年公司无变更募投项目实施地点、方式等情况[9][10][12] - 2024年6月同意用不超3.8亿元闲置资金现金管理，有效期12个月[13] - 截至2024年末，用闲置资金买多类理财产品获收益[14] 项目进度 - 光学镜片生产基地建设项目期末投入进度20.37%，预计2026年7月达预定可使用状态[25]

浙商证券股份有限公司 关于神通科技集团股份有限公司 2024 年度持续督导报告书 | 保荐人名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：神通科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张天宇 | 联系电话：0571-87901964 | | 保荐代表人姓名：俞琦超 | 联系电话：0571-87901964 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关法律、法规的规定，浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保 荐人"）作为神通科技集团股份有限公司（以下简称"神通科技"、"上市公司"、 "公司"或"发行人"）持续督导保荐人，对神通科技进行持续督导，现就 2024 年度持续督导工作总结如下： 经核查，浙商证券认为，神通科技已披露的公告与实际情况一致，披露的内 容真实、准确、完整，信息披露档案资料完整，不存在应披露而未披露的事项， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，格式符合相关规定。公司重大信息 的传递、披露流程、保密情况等符合公司信息披露制度的相关规定。 三、上市公司是否存在 ...

财务审计 - 审计神通科技2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 认为公司于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 公司信息 - 公司注册资本15900万元[16] - 成立于2011年1月24日[16]

融资情况 - 获批发行57700万元可转换公司债券，募集资金净额569302971.69元[1] - 可转债2023年8月15日在沪市主板上市[1] 公司基本信息 - 公司注册资本为42601.18万元[5] 督导情况 - 保荐期无重大事项，公司配合良好[8][9] - 证券服务机构勤勉尽职，信息披露合规[10][11] 资金管理 - 制定募集资金管理制度，无违规情形[12] 后续安排 - 截至2024年底资金未用完未转股，保荐人继续督导[13]

证券简称：神通科技 证券代码：605228 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 神通科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二五年四月 | （二）咨询方式 11 | | --- | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 $$\hat{\bf x}=\hat{\bf x}\hat{\bf x}\tag{1}$$ | 神通科技、上市公 | 指 | 神通科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 神通科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《神通科技集团股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2021 | | | | 案修订稿）》 | | 限制性股票、第一类 | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 | | 限制性股票 | 指 | 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 ...

浙商证券股份有限公司 关于神通科技集团股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为神通科 技集团股份有限公司（以下简称"神通科技"或"公司"）2023年向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第11号—持续督导》等有关规定，对神通科技使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证监会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号），同意公司向不特定 对象发行面值总额57,700万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100 元，发行数量5,770,000张，募集资金总额为人民币577,000,000.00元，扣除发行 费用人民币7,697,028.31元（不含税）后，募集资金净额为人民币569,302 ...

激励计划进展 - 2023年9 - 12月相关会议审议通过激励计划及调整授予议案[12][13][14] - 2024年8 - 12月会议同意调整价格、注销期权等事项[14][15][16][17] 业绩情况 - 2024年业绩考核目标为净利润1.09亿或营收17.93亿[22][23] - 2024年营收13.89亿，净利润为负[23] 股票处理 - 回购注销4名对象46.50万股限制性股票，价格5.15元/股[18][24][25] - 注销166名对象572.60万份、11名对象119.50万份期权[18][21] - 因业绩未达标注销154名对象453.10万份期权[24] 后续工作 - 办理回购注销股份通知公告、减资工商变更及期权注销手续[28] - 继续履行信息披露义务[28]

神通科技集团股份有限公司 舆情管理制度 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响 的事件信息。 第三条 公司舆情应对坚持"科学应对、突出导向、注重实效"的总体原则，有效 引导内部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体可能对公司造成的各种负面影响，切实维 护公司的利益和形象。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司 董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及各职能部门负责 人组成。 第一章 总 则 第一条 为提高神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能 力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各 类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据相关法律、法规和《神通科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）规定，制定本制度。 第二条 本制度所称 ...

神通科技集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （沃健） 本人作为神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事履职指引》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法 规、规章的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职， 及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作 用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 沃健，男，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财经大 学教师、教务处处长，浙江财经大学东方学院书记、院长，浙江三变科技股份有 限公司独立董事，杭州士兰微电子股份有限公司独立董事，浙江卧龙电气集团股 份有限公司独立董事，浙江钱江摩托股份有限公司独立董事，浙江东南发电股份 有限公司独立董事，苏州胜利精密制造科技股份有限公司独立董事，浙江哈尔斯 真空器皿股份有限公司独立董事、浙江阳光照明电器集团股份 ...