合规情况 - 保荐人于2025年1月3日、10日对公司进行现场检查[1] - 2024年度公司多方面无违反相关规范性文件重大事项[26] - 公司治理、信息披露、资产等多方面合规[4][6][8][11][13][15][18] 业绩总结 - 2024年1 - 9月公司营收同比降8.10%，净利润降27.52%[20]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2025-002 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于可转换公司债券转股及 2023 年限制性股票与 股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 可转债转股情况： 累计转股情况：截至2024年12月31日，累计已有人民币229,000元"神通转债" 转为神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）A股股票，累计转股股数 19,840股，占"神通转债"转股前公司已发行股份总额425,930,000股的0.0047%。 本季度转股情况：2024年第四季度，共有人民币90,000元"神通转债"转为 公司A股股票，转股股数7,805股。 未转股可转债情况：截至2024年12月31日，尚未转股的"神通转债"金额为 人民币576,771,000元，占"神通转债"发行总额的比例为99.9603%。 2023年限制性股票与股票期权激励计划 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-147 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。。 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/8 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待公司董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~10,000 万元 5,000 | | 回购价格上限 | 14.66 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | 重要内容提示： □为维护公司价值及股东权益 实际回购股数 6,588,001 股 实际回购股数占总股本比例 1.55% 实际回购金额 5,293.63 万元 一、回购审批情况和回购方案内容 2024 年 2 月 7 日，神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第三十一次会议审议通过了 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-146 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 | | 招商银行股份 | 招商银行点金系 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2 | 有限公司宁波 | 列看涨两层区间 | 3,000 | 1.30%/2.05% | 3,000 | 8.76 | | | 余姚支行 | 52 天结构性存款 | | | | | | 3 | 杭州银行股份 有限公司宁波 | 杭州银行"添利 | 3,000 | 1.25%/2.4%/ | 3,000 | 10.06 | | | | 宝"结构性存款 | | 2.6% | | | | | 分行 | | | | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、履行的审议程序 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 20 ...

关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次 授予股票期权第一个行权期自主行权实施的公告 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-145 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 首次授予股票期权第一个行权期行权数量：393.30万份 神通科技集团股份有限公司 行权股票来源：向激励对象定向发行的神通科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）人民币A股普通股股票 行权安排：本次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票可于行权日 （T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。根据行权手续办理情况，实际可 行权期限为2024年12月25日-2025年11月30日（行权日须为交易日）。 公司于2024年12月6日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次 会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期 权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司《2023年限制性 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-144 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 315,000 股。 本次股票上市流通总数为 315,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 20 日。 一、2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）批 准及实施情况 （一）神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"神通科技"）本次 激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通 过了《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请 公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 神通科技集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予 限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市的公告 本公司董事会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股 东大会的授权，公司于 2024 年 12 月 6 日召开第三届董事会第二次会议、第三届 监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权部分共计 3 名激励对象因 个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023 年限制性股 票与股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司对上述激励对象已获授但尚 未行权的股票期权合计 25 万份进行注销。监事会对此事项发表了同意的意见。 具体内容详见公司于2024年12月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于注销部分股票期权的公告》。 本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响，亦不会影 响公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划的继续实施。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-143 | | ...

激励计划审议 - 2023年9月20日审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年10月16日股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 2023年12月1日审议通过调整激励计划首次授予相关事项议案[13][14] - 2024年8月27日审议通过调整价格及注销部分股票期权等议案[15] - 2024年12月6日审议通过为激励对象办理解除限售、行权及注销部分期权议案[16] 业绩考核 - 2023年业绩考核目标为净利润达9600万元或营收达15.86亿元[23][32] - 2023年度实现营业收入16.3793256369亿元，达成目标[23][33] 限制性股票 - 首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售比例30%，登记日2023年12月15日[19] - 第一个限售期于2024年12月14日届满[19] - 拟解除限售激励对象2人，拟解除限售股票数量31.50万股，占股本总额0.07%[26] 股票期权 - 首次授予股票期权第一个行权期行权比例30%，授予日2023年12月1日[28] - 第一个等待期于2024年11月30日届满，行权期为2024年12月1日至2025年11月30日[28] - 可行权激励对象154人，可行权股票期权数量393.30万份，占已获授比例30%[37] 注销情况 - 2024年8月27日注销12名离职激励对象的730,000份股票期权[15] - 2024年12月6日注销3名离职激励对象的25万份股票期权[16]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-135 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 根据《神通科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定，及公司 2023 年第四次临 时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2023 年限制性股票与股票期权 激励计划限制性股票首次授予部分第一个限售期将于 2024 年 12 月 14 日届满， 其他解除限售条件均已成就，同意公司在第一个限售期届满后按照本次激励计划 的相关规定办理限制性股票首次授予部分第一个解除限售期限制性股票解除限 售的相关事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计 2 名，可申请解除限售的 限制性股票数量合计 31.50 万股，约占公司目前股本总额（因公司处于可转换公 司债券的转股期，目前股本总额为截至 2024 年 9 月 30 日的股份数量）的 0.07%。 公司董事会薪酬与考核委员会就本议案无异议。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体的《关于 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-141 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 履行的审议程序：公司于2024年12月6日召开第三届董事会第二次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。在授权额度范 围及有效期内，公司董事会授权公司管理层进行投资决策并组织实施。本议案无 需提交公司股东大会审议。 风险提示：尽管本次董事会授权进行现金管理的产品均为安全性高、流 动性好且不影响公司及其子（孙）公司正常经营的投资产品，但金融市场受宏观 经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风 险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决 策，注意防范投资风险。 一、现金管理概况 （一）现金管理目的 公司及其子（孙）公司在确保经营状况稳定、财务状况稳健的情况下，使用 暂 ...