神通转债赎回关键事项 - 赎回条件已触发：公司股票自2025年12月22日至2026年1月20日已有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格11.48元/股的130%（即14.92元/股）[5][7] - 最后交易日为2026年2月9日，最后转股日为2026年2月12日，赎回登记日为2026年2月12日[2][3][6][7] - 赎回价格为100.4449元/张，其中包含当期应计利息0.4449元/张，计算公式为：100元×0.8%×203天/365天[4][8][9] - 赎回款将于2026年2月13日发放，债券将于同日在上海证券交易所摘牌[4][6][13][15] - 投资者需在最后交易日前卖出或按11.48元/股的转股价格转股，否则将按100.4449元/张被强制赎回，可能面临较大投资损失[4][16] 闲置募集资金现金管理 - 公司使用暂时闲置募集资金人民币6,000万元进行现金管理，投资于银行理财产品[21][23] - 资金来源为2023年向不特定对象发行可转换公司债券的闲置募集资金，该次发行募集资金总额为人民币5.77亿元，净额为人民币5.693亿元[24][25][26] - 该事项已经公司董事会、监事会及2024年年度股东会审议通过，授权现金管理额度不超过人民币4.3亿元，使用期限12个月[21][27] - 投资目的为提高闲置资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报[22][30]

公司公告核心内容 - 神通科技发布公告将以100.4449元/张的价格提前赎回全部“神通转债” [2] - 赎回登记日与最后转股日均为2月12日 [2] - 最后交易日为2月9日，可转债将于2月13日摘牌 [2] - 未及时转股或卖出的投资者可能面临较大损失 [2]

可转债时间节点 - 2026年2月5日收市后，距“神通转债”最后交易日剩2个交易日，距最后转股日剩5个交易日[5] - 赎回登记日为2026年2月12日，赎回款发放日2026年2月13日[6] - 2026年2月13日起，“神通转债”将在上海证券交易所摘牌[18] 可转债价格数据 - 当期转股价格11.48元/股，2025年12月22日至2026年1月20日有十五个交易日收盘价不低于14.92元/股[6] - 赎回价格100.4449元/张，当期应计利息0.4449元/张[6][12] 不同投资者赎回金额 - 个人投资者（含证券投资基金）可转债赎回金额税前100.4449元/张，税后100.35592元/张[12] - 居民企业可转债实际派发赎回金额税前100.4449元/张[13] - 2026年1月1日至2027年12月31日，合格境外机构投资者可转债实际派发赎回金额100.4449元/张[14] 有条件赎回条款 - 转股期内连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价不低于当期转股价格130%；或未转股余额不足3000万元[7] 投资提醒 - 若被强制赎回，投资者可能面临较大投资损失，提醒在限期内转股或卖出[5]

资金情况 - 本次现金管理金额6000万元，投资银行理财产品[5][6] - 2023年发行可转债募资总额57700万元，净额56930.30万元[7][8] - 最近12个月现金管理实际收益284.03万元，未收回本金17000万元[12][13] - 最近12个月单日最高投入24000万元，占最近一年净资产16.07%[13] - 募集资金总投资43000万元，已用17000万元，未用26000万元[13] 项目进度 - 光学镜片生产基地建设项目累计投入进度24.59%，预计2026年7月达预定可使用状态[8] 产品收益 - 现金管理产品预计年化收益率：低于下限0.75%，区间内2.00%，高于上限2.20%[11] 决策流程 - 2025年4 - 5月召开三会，审议通过用不超4.3亿闲置募资现金管理议案[3][14] 风险与管理 - 现金管理投资受收益、利率、流动性等风险影响[3][15] - 财务建台账跟踪产品，规避风险减少损失[16] - 独董和审计委有权监督，必要时聘专业机构审计[17] 其他 - 现金管理不影响募投和主营，可增收益[18] - 现金管理产品按“新金融工具准则”处理，影响相关科目[18] - 保荐人浙商证券对现金管理事项出具同意核查意见[19]

赎回条款触发与关键时间节点 - 公司股票在2025年12月22日至2026年1月20日期间，已有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格（11.48元/股）的130%（即14.92元/股），触发了有条件赎回条款 [5][7] - 赎回登记日定为2026年2月12日，赎回款发放日为2026年2月13日 [6][13] - 最后交易日为2026年2月9日，最后转股日为2026年2月12日，截至2026年2月4日收市后，距离最后交易日仅剩3个交易日，距离最后转股日仅剩6个交易日 [2][3][14] 赎回价格与税务处理 - 赎回价格为每张人民币100.4449元，其中包含面值100元及当期应计利息0.4449元 [4][6][9] - 当期应计利息根据公式IA=B×i×t/365计算，其中票面利率i为0.8%，计息天数t为203天 [8][9] - 对于个人投资者，税后实际派发赎回金额为每张100.35592元（税率为利息额的20%）[9] - 对于居民企业，税前赎回金额为100.4449元/张，需自行缴纳所得税 [10] - 对于符合条件的境外机构投资者，根据2026年第5号公告，在2026年1月1日至2027年12月31日期间暂免征收企业所得税和增值税，实际派发金额为税前100.4449元/张 [10] 赎回程序与后续安排 - 公司决定行使提前赎回权，将对赎回登记日登记在册的“神通转债”进行全部赎回 [5] - 赎回登记日（2026年2月12日）次一交易日起，所有登记在册的“神通转债”将被冻结 [11] - 赎回完成后，“神通转债”将自2026年2月13日起在上海证券交易所摘牌 [4][15] - 赎回款将通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的资金清算系统向持有人派发 [13] 投资者操作选项与后果 - 投资者持有的“神通转债”可选择在最后交易日（2月9日）前通过二级市场卖出，或在最后转股日（2月12日）前按11.48元/股的转股价格转换为公司股票 [4] - 若未在期限内卖出或转股，将仅能以100.4449元/张的价格被强制赎回 [4] - 投资者若持有被质押或冻结的债券，需在停止交易日前解除，以免无法转股而被强制赎回 [16]

公司公告核心信息 - 神通科技发布关于“神通转债”即将提前赎回并摘牌的公告 [1][2] - 最后转股日为2026年2月12日 距离公告日仅剩6个交易日 [2] - 赎回完成后 “神通转债”将于2026年2月13日起在上海证券交易所摘牌 [2] 投资者操作选项与关键数据 - 投资者可选择在二级市场交易或按11.48元/股的转股价格进行转股 [2] - 若未操作 将按100.4449元/张（含当期应计利息0.4449元/张）被强制赎回 [2] - 公司提醒持有人注意在限期内转股或卖出以避免潜在较大投资损失 [2]

可转债信息 - “神通转债”转股价11.48元/股，赎回价100.4449元/张[5][12] 赎回情况 - 2025.12.22 - 2026.1.20触发有条件赎回条款[6][9] - 2026.2.12赎回登记，2.13赎回款发放[6] 赎回金额 - 个人投资者税后每张100.35592元，居民企业税前100.4449元[12][13] 时间安排 - 2026.2.9为“神通转债”最后交易日，2.13起摘牌[5][18] 提醒 - 提醒持有人限期转股或卖出，避免损失[6][20]

关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展 - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资金额为人民币6,000万元，投资产品为券商理财产品 [2] - 此次现金管理的目的是在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，提高资金使用效率，增加公司收益 [3] - 资金来源为公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券的暂时闲置募集资金 [4] - 公司2023年发行可转换公司债券募集资金总额为人民币5.77亿元，扣除发行费用后募集资金净额约为5.693亿元 [5] - 公司已获得授权，可使用不超过人民币4.3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2024年年度股东会审议通过之日起12个月内 [6] - 公司进行现金管理可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目，以及利润表中的“公允价值变动损益”与“投资收益”科目 [9] 关于“神通转债”赎回暨摘牌的关键事项 - 公司决定提前赎回“神通转债”，赎回登记日为2026年2月12日，赎回款发放日为2026年2月13日 [15] - 赎回条件已触发，因公司股票自2025年12月22日至2026年1月20日已有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格（11.48元/股）的130%（即14.92元/股） [14][17] - “神通转债”的最后交易日为2026年2月9日，最后转股日为2026年2月12日 [11][12] - 赎回价格为每张人民币100.4449元，其中包含当期应计利息0.4449元 [13][18][20] - 当期应计利息根据公式计算：票面金额100元 × 当年票面利率0.8% × 计息天数203天 / 365天 = 0.4449元 [19] - 赎回完成后，“神通转债”将自2026年2月13日起在上海证券交易所摘牌 [13][26] - 对于不同投资者，税后赎回金额有所不同：个人投资者（含证券投资基金）税后实际派发金额为每张100.35592元，居民企业投资者为税前100.4449元，合格境外机构投资者（QFII、RQFII）在暂免征税期内亦为税前100.4449元 [20][21]

公司公告核心信息 - 神通科技发布关于“神通转债”即将提前赎回并摘牌的公告 [1][2] - 公告发布日期为2026年2月3日 [2] 关键时间节点 - 截至2026年2月3日收市后，距离最后转股日仅剩7个交易日 [2] - “神通转债”最后转股日为2026年2月12日 [2] - “神通转债”将于2026年2月13日起在上海证券交易所摘牌 [2] 投资者可选操作及价格 - 投资者可在规定时限内通过二级市场继续交易 [2] - 投资者可按11.48元/股的转股价格进行转股 [2] - 若未操作，债券将被强制赎回，赎回价格为票面价100元/张加当期应计利息0.4449元/张，合计100.4449元/张 [2]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2026-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 关于实施"神通转债"赎回暨摘牌的第三次提示性公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2026 年 2 月 3 日收市后，距离 2 月 9 日（"神通转债"最后交易日）仅 剩 4 个交易日，2 月 9 日为"神通转债"最后一个交易日。 最后转股日：2026 年 2 月 12 日 截至 2026 年 2 月 3 日收市后，距离 2 月 12 日（"神通转债"最后转股日） 仅剩 7 个交易日，2 月 12 日为"神通转债"最后一个转股日。 本次提前赎回完成后，"神通转债"将自 2026 年 2 月 13 日起在上海证券 交易所摘牌。 投资者所持"神通转债"除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照 11.48 元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价格加当期应计 利 ...