“神通转债”交易安排 - 2026年2月10日起“神通转债”停止交易，2月12日为最后转股日[5] - 2026年2月13日“神通转债”在上海证券交易所摘牌[5] 转股与赎回价格 - 转股价格为11.48元/股，赎回价格为100.4449元/张[5] 利息与征税 - 当期应计利息为0.4449元/张，计算公式为IA=B×i×t/365（i=0.8%，t=203天）[11] - 个人投资者（含证券投资基金）征税税率为利息额的20%，税后赎回金额为100.35592元/张[11] 触发条件与日期 - 2025年12月22日至2026年1月20日十五个交易日公司股票收盘价不低于“神通转债”当期转股价格的130%（14.92元/股）[5] - 赎回登记日为2026年2月12日，赎回款发放日为2月13日[6] - “神通转债”有条件赎回条款触发情形：转股期内公司股票连续三十个交易日内至少十五个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%（含）或未转股余额不足3000万元[7] 税收优惠与联系信息 - 2026年1月1日至2027年12月31日，境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税[13] - 联系部门为公司证券部，联系电话为0574 - 62590629[20]

神通科技可转债强制赎回公告 - 神通科技发布公告，提示投资者所持“神通转债”面临强制赎回 [2] - 投资者有两个选择：在规定时限内按11.48元/股的转股价格进行转股，或以100.4449元/张（含当期应计利息0.4449元）的价格被公司强制赎回 [2] - 若投资者持有的可转债被强制赎回，可能面临较大的投资损失 [2]

可转债交易与赎回时间 - “神通转债”2026年2月10日起停止交易，2月12日为最后转股日[5] - 2026年2月13日起在上交所摘牌[5] - 赎回登记日为2026年2月12日，赎回款发放日为2月13日[6] 价格相关 - 转股价格为11.48元/股，强制赎回价格为100.4449元/张[5] - 当期应计利息0.4449元/张，赎回价格含此利息[11] - 个人投资者税后每张赎回金额为100.35592元[11] 触发赎回原因 - 2025年12月22日至2026年1月20日有十五个交易日收盘价不低于转股价格130%触发条款[5] 风险提示 - 目前“神通转债”二级市场价格与赎回价格差异大，未转股或有损失[19]

可转债转股情况总结 - 截至2026年2月9日，累计已有人民币5.64亿元“神通转债”转换为公司A股股票 [1] - 累计转股股数为4908.7万股 [1] - 累计转股股数占“神通转债”转股前公司已发行股份总额4.26亿股的11.5247% [1] 未转股债券情况总结 - 尚未转股的“神通转债”金额为人民币1336.5万元 [1] - 未转股债券金额占“神通转债”发行总额的比例为2.3163% [1]

股票交易数据 - 2026年2月10日，神通科技（证券代码：605228）发生两笔大宗交易，成交价均为14.67元 [1] - 第一笔交易成交金额为864.69万元，成交量为58.94万股，买入营业部为“君園只童婚姻 查”，卖出营业部信息缺失 [1] - 第二笔交易成交金额为439.99万元，成交量为29.99万股，买入营业部为“中信证券股份有限公司泉州温暖北路”，卖出营业部信息缺失 [1]

重要内容提示： | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2026-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 关于"神通转债"转股数量累计达到转股前公司已发 行股份总额 10%暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 累计转股情况：截至2026年2月9日，累计已有人民币563,635,000元"神 通转债"转为神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）A股股票，累计 转股股数49,086,999股，占"神通转债"转股前公司已发行股份总额425,930,000 股的11.5247%。 未转股可转债情况：截至2026年2月9日，尚未转股的"神通转债"金额 为人民币13,365,000元，占"神通转债"发行总额的比例为2.3163%。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1 ...

公司基本信息 - 公司于2021年1月20日在上海证券交易所上市，首次发行8000万股普通股[8] - 公司注册资本为42707.9739万元，面额股每股面值1元[13][18] 股权结构 - 宁波神通投资有限公司持股194397178股，比例57.1756%[21] - 宁波必恒投资合伙企业持股64590323股，比例18.9972%[21] - 香港昱立实业有限公司持股38987191股，比例11.4668%[21] - 宁波神通仁华投资合伙企业持股24976923股，比例7.3462%[21] - 宁波燕园惠然股权投资合伙企业持股12277777股，比例3.6111%[21] - 宁波首科燕园康泰创业投资合伙企业持股3022223股，比例0.8889%[21] - 蒋红娣持股1748385股，比例0.5142%[21] 股份交易与限制 - 公司公开发行股份前已发行股份，上市1年内不得转让[32] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超25%，上市1年内不得转让，离职后半年内不得转让[32] - 持有5%以上股份的股东、董事、高管6个月内买卖股票收益归公司[31] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[36] - 股东对股东会、董事会决议有异议可请求法院认定无效或撤销[38] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可请求起诉相关人员[40][41] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会10日前提临时提案[61] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 特定情形下2个月内召开临时股东会[53] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[53] - 股东会普通决议需出席股东表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[79][80] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[113] - 董事会每年至少召开2次会议，临时会议可提议召开[118] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议需全体董事过半数通过[121] 独立董事相关 - 担任独立董事需有5年以上相关工作经验[131] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[133][135] 利润分配 - 公司分配税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提取[161] - 无重大投资时，当年现金分红不少于当年可供分配利润的10%[167] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红占比最低80%[168] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红占比最低40%[168] 财务报告与审计 - 公司会计年度结束4个月内报年报，前6个月结束2个月内报半年报，前3个月和前9个月结束1个月内报季报[158] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东会决定[186][187] 公司合并、分立、减资 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[195] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告[197][198][199]

董事会会议决议与股权激励授予 - 公司第三届董事会第十次会议于2026年2月6日以通讯表决方式召开，应到董事8人，实到8人，会议召开符合相关规定 [2] - 董事会审议通过了《关于向2025年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，以2026年2月6日为首次授予日，向115名激励对象授予权益总计1,060.00万股（份） [3] - 授予权益具体包括限制性股票140.00万股，授予价格为7.29元/股；股票期权920.00万份，行权价格为14.58元/份 [3] - 因激励对象王欢先生（董事）、饶聪超先生（董事）在授予日前六个月内存在卖出公司股票情况，董事会决定暂缓授予其限制性股票共计60.00万股 [3] - 该议案表决结果为5票同意、0票反对、0票弃权，关联董事朱春亚、王欢、饶聪超回避表决 [5][6] - 董事会同时审议通过了《关于变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权 [7][8] 股权激励计划具体内容 - 2025年限制性股票与股票期权激励计划首次授予权益数量为1，060.00万股（份），占公告日公司股本总额471，619，328股的2.25% [36] - 激励对象总数为115人，其中首次授予股票期权113人，首次授予限制性股票2人，另有2人（王欢、饶聪超）暂缓授予限制性股票 [43] - 激励计划有效期自首次授予日起最长不超过60个月，限制性股票限售期与股票期权等待期均为12个月、24个月、36个月，分次解除限售或行权 [46][47] - 激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其直系亲属 [49] - 任何一名激励对象通过全部有效期内股权激励计划获授的公司股票累计不超过公司股本总额的1%，公司全部有效期内股权激励计划所涉标的股票总数累计不超过股本总额的10% [49] 注册资本与股本结构变更 - 截至2025年3月31日，公司可转债“神通转债”累计转股21，048股，导致总股本由426，004，035股增加至426，013，048股，注册资本同步增加 [10][11] - 2023年激励计划首次授予股票期权在2024年12月25日至2025年11月30日期间采用自主行权，截至2025年3月31日，激励对象共行权3，299，691股，总股本增至429，312，739股，注册资本同步增加 [12] - 公司根据相关决议回购注销了2021年及2023年激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计2，233，000股 [13] - 回购注销完成后，公司总股本将由429，312，739股减少至427，079，739股，注册资本由429，312，739元减少至427，079，739元 [14] - 鉴于上述股本及注册资本变化，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，本次变更不包含2025年4月1日至今的可转债转股及股票期权自主行权引致的后续变化 [15][16] 可转债赎回事项 - 因公司股票在2025年12月22日至2026年1月20日期间已有十五个交易日的收盘价不低于“神通转债”当期转股价格（11.48元/股）的130%（即14.92元/股），已触发有条件赎回条款 [21][23] - 公司决定行使提前赎回权，赎回登记日为2026年2月12日，赎回价格为100.4449元/张（面值100元加当期应计利息0.4449元） [19][24][25] - “神通转债”已于2026年2月10日起停止交易，最后转股日为2026年2月12日，赎回款将于2026年2月13日发放，债券将于同日摘牌 [19][30][31] - 赎回价格计算中当期应计利息为0.4449元/张，根据公式IA=B×i×t/365计算，其中票面利率i为0.8%，计息天数t为203天 [25] 股权激励的会计处理与业绩影响 - 公司采用Black-Scholes模型（B-S模型）对首次授予的920.00万份股票期权进行公允价值测算，授予日公司收盘价为13.38元/股 [58][59] - 模型参数包括：有效期12/24/36个月，波动率13.28%/16.26%/15.28%，无风险利率1.3207%/1.3597%/1.3809%，股息率0.43% [59] - 限制性股票与股票期权的股份支付费用将在激励计划实施过程中按行权/解除限售比例摊销，对公司有效期内各年净利润产生影响 [60][62] - 公司初步估计，在不考虑激励计划对业绩刺激作用的情况下，费用摊销会影响各年净利润；若考虑其带来的正向激励作用，业绩提升可能高于费用增加 [60][62]

神通科技可转债赎回安排 - 公司“神通转债”的赎回登记日设定为2026年2月12日 [2] - 赎回价格为每张100.4449元人民币 [2] - 赎回款项将于2026年2月13日发放 [2] 可转债交易与转股截止安排 - 2026年2月9日为“神通转债”的最后交易日 [2] - 2026年2月12日为“神通转债”的最后转股日 [2] - 未在截止日前转股的可转债将被公司强制赎回 [2] 可转债摘牌安排 - 被强制赎回的“神通转债”将于2026年2月13日摘牌 [2]

可转债交易时间 - “神通转债”2026年2月9日为最后交易日[6] - 2026年2月10日起停止交易[5] - 最后转股日为2026年2月12日[5] 赎回相关 - 赎回登记日为2026年2月12日，价格100.4449元/张[6] - 赎回款2026年2月13日发放[6] 征税与派发 - 个人投资者税后赎回金额100.35592元/张[11] - 居民企业税前赎回金额100.4449元/张[12] - 2026 - 2027年境外投资者按100.4449元/张派发[13] 触发条件与摘牌 - 2025.12.22 - 2026.1.20触发赎回条件[5] - 2026年2月13日起“神通转债”摘牌[5]