业务管理 - 商品期货套期保值业务由公司统一管理，子公司未经同意不得操作[2] - 决策、执行、监督机构分别为领导小组、工作小组、财务和审计部门[5] 额度与审议 - 预计动用交易保证金和权利金等情况需董事会审议后提交股东会[7] - 业务额度使用期限不超12个月，任一时点金额不超已审议额度[8] 操作流程 - 领导小组提规划，工作小组制订方案并报批准，交多部门备案[10] - 期货操作人员按方案付款，每日成交明细次日交财务部和审计部[10] 风险监控 - 工作小组测算资金和保值头寸价格变动风险[17] - 市场异常波动，期货操作人员报工作小组，审计部监控风险[18] 信息披露 - 按上交所规则及时披露信息，董事会审议后二日内公告多项内容[23][24] - 套期保值亏损达一定标准需二日内披露[24] 档案管理 - 业务相关档案由财务部存档，存档期限不少于10年[26] 制度规定 - 制度由董事会负责制定、修订与解释，自审议通过生效[29][30] - 制度未尽事宜按国家规定执行，抵触按新规定修订[28]

资金占用制度 - 制定防范控股股东及关联方资金占用制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] - 与关联方经营性往来不得占用资金[4] 担保审议规则 - 股东会审议关联方担保议案，关联股东回避，需其他股东半数以上通过[6] 责任分工 - 董事长为防资金占用及清欠第一责任人[9] - 董事会秘书为执行负责人，财务总监为监管负责人[9] 清偿与处理 - 关联方占用资金原则上现金清偿，控制非现金资产清偿[10] - 以资抵债方案需独立董事同意或中介机构报告，经股东会批准[11] - 发生违规占用应制定清欠方案并报告公告[11] 违规追责 - 占用资金造成不良影响，责任人负赔偿责任[14] - 给投资者造成损失，追究责任人法律责任[14][15] 制度执行 - 制度与其他规定相悖按规定执行并修订[16] - 董事会制订、修改并解释制度，经股东会通过生效[16]

定期报告披露 - 公司应披露年度、中期和季度报告[8] - 年度报告在会计年度结束4个月内、中期报告在上半年结束2个月内披露[8] - 定期报告经董事会审议、财务信息经审计委员会审核[8] - 董事和高管对定期报告签署书面确认意见[9] - 定期报告由高管编制草案，经董事会审议等程序后披露[22][23] 重大事件披露 - 发生影响公司证券交易价格重大事件立即披露[12] - 重大事件包括主要债务人资不抵债、开展股权激励等[13] 股份相关披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[14][26] 其他信息披露 - 公司变更名称、股票简称等信息立即披露[15] - 信息披露文件在上海证券交易所网站和符合规定媒体发布[9] 披露职责与流程 - 董事等保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[21] - 重大事件董事等向董事长报告，董事长敦促披露临时报告[24] - 公司通过特定形式沟通事先报告董事长，由董事会秘书组织[24] - 审计委员会监督董事等信息披露职责履行，处理违规问题[26] - 公司股东、实际控制人特定事件告知公司并配合披露[25][26] - 公司向特定对象发行股票，相关方提供信息配合披露[26] - 公司公告信息由董事会秘书审查、申请，经交易所审核后披露[28] - 各部门、分公司和子公司负责人为信息披露事务第一责任人，24小时内报告并提供资料[33][34] 制度评估与报告 - 董事会对信息披露事务管理制度年度实施情况自我评估并披露[50] - 审计委员会形成对信息披露事务管理制度实施情况年度评价报告并披露[51] 内幕信息管理 - 董事、总经理等为内幕信息知情人，披露前负有保密义务[36] - 董事会在信息公开前将知情人控制在最小范围，内幕人士不得利用内幕信息交易[36] - 信息难以保密时公司及时披露现状及风险因素[37] - 董事会关注和引导人员使用社交媒体发布信息，董事会秘书有权制止不当信息发布[37] 责任承担 - 董事长、总经理、董事会秘书对临时报告信息披露承担主要责任[60] - 董事长、总经理、财务负责人对财务报告承担主要责任[61] - 审计委员会负责监督信息披露事务管理办法实施情况[63]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会在特定情形发生之日起2个月内召开[4] 需股东会审议情形 - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%需审议[3] - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需审议[3] - 单笔捐赠金额或会计年度内累计捐赠总额超最近一期经审计净资产1%需审议[3] 反馈与通知时间 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议10日内反馈[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈[9] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 召集人年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[13] 股东会相关限制 - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[11] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[17] 特殊情况公告 - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[17] - 股东会现场会议召开地点变更，召集人应在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[19] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间为股东会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3:00[19] 会议主持 - 董事长不能履职时，由副董事长主持；副董事长不能履职时，由半数以上董事推举董事主持[25] - 审计委员会召集人不能履职时，由过半数成员推举成员主持[26] - 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持[27] - 现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，可推举一人担任会议主持人[27] 表决权限制 - 股东超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权[30] 投票权征集 - 公司董事会等可征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[30] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人权益股份比例达30%以上，选举两名以上非独立董事或独立董事应采用累积投票制[32] 决议通过条件 - 普通决议由出席股东会股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[34] 记录与实施 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[36] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[36] 决议撤销 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规的股东会决议[37] 会议秩序 - 会议主持人可命令无资格、扰乱秩序等人员退场，不服从可强制[41][42][43] 发言规定 - 审议提案时仅股东或其代理人有发言权，发言应先介绍身份等情况[43][45][49] 规则修改与生效 - 本规则修改须由董事会提交股东会审议[49] - 本规则经股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[50]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] 档案与备忘录管理 - 内幕信息公开披露前填知情人档案[10] - 重大事项时制作重大事项进程备忘录[13] - 档案及备忘录自记录起至少保存10年[14] 报送要求 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[14] - 内幕信息披露后5个交易日报送相关材料[15] - 报送需出具书面承诺及签署确认意见[16][17] 违规处理 - 违规造成影响或损失董事会可处分[19] - 违规构成犯罪移交司法机关[19] 制度相关 - 董事会负责制度修订和解释[21] - 制度自董事会审议通过生效[22]

独立董事提名 - 公司董事会提名委员会审核第五届董事会独立董事候选人任职资格[1] - 同意提名陈晓丹为第五届董事会独立董事候选人[1] - 提名议案将提交公司第五届董事会第六次会议审议[1] 审核信息 - 审核意见日期为2025年12月2日[2]

关联交易界定 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人为关联人[5][7] 关联交易审批 - 与关联自然人成交30万元以上交易，经独立董事同意后董事会审议披露[16] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产0.5%以上，经相关程序审议披露[16] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产5%以上，披露审计或评估报告并股东会审议[17] 董事会规则 - 董事会过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[12] - 出席非关联董事不足3人，交易提交股东会审议[12] 日常关联交易 - 日常关联交易预计额度使用不超12个月，任一时点不超额度[22] - 向关联人买资产溢价超100%，对方未承诺需说明原因[23] - 为关联人担保经非关联董事相关比例审议同意[23] - 日常关联交易协议超3年，每3年重新审议披露[24] - 可按类别预计金额，超预计重新履行程序披露[24] - 预计需区分对方、类型等，以同一控制下合计金额比较[25] - 委托关联人销售产品，非买断式按委托代理费规则[26] 特殊情况 - 部分交易如获赠现金、低息借款等可免于关联交易审议披露[26] 办法修订与生效 - 办法修改由董事会提交股东会审议[28] - 办法经股东会审议通过生效[30]

云南神农农业产业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等有关法律、 法规、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《信息披露事务管理》及其他相关法律、法规、规范性 文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《上市规则》规定的暂缓、豁免情形的应披露信息， 在满足证券监管规定及本制度所规定的条件和审批要求的情况下，公司的信息可以暂缓 或豁免披露。 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得 滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 （二）有 ...

公司基本信息 - 公司于2021年4月16日核准首次发行4003万股，5月28日在上海证券交易所上市[8] - 公司注册资本为52476.4418万元[9] - 公司已发行股份数为52476.4418万股，均为普通股[18] 股权结构 - 发起人何祖训认购58500000股，占比57.35%[18] - 发起人何乔关认购13500000股，占比13.25%[18] - 发起人何月斌认购9000000股，占比8.82%[18] - 发起人何宝见认购900000股，占比8.82%[18] - 发起人云南正道投资发展合伙企业认购12000000股，占比11.76%[18] 股份发行与转让 - 董事会三年内可决定发行不超过已发行股份50%的股份[22] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[27] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有本公司同一类别股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[27] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿和会计凭证[32] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，对董事、高管给公司造成损失可请求审计委员会或董事会起诉，特定情形可自己名义起诉[37] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东，股份被质押等情况应自发生当日书面报告公司[41] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提出临时提案[60] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[74] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[74] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人[97] - 董事会决定交易涉及资产总额不超公司最近一期经审计总资产的50%[101] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[105] 各委员会相关 - 审计委员会成员为 3 名，其中独立董事 2 名[123] - 战略与 ESG 委员会由 5 名公司董事组成[127] - 提名委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董事应过半数并担任召集人[127] - 薪酬与考核委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董事应过半数并担任召集人[128] 公司管理层 - 公司设总经理 1 名，每届任期 3 年，连聘可以连任[130][134] - 公司设副总经理若干名，由董事会决定聘任或者解聘[131] - 公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议筹备等事宜[140] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，半年结束2个月内披露中报，前3和前9个月结束1个月内报送季报[143] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[143] - 公司每年度现金分红比例累计不少于当年可供分配利润的10%[150] 公司合并、分立与清算 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议；合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议[169] - 公司合并，自作出决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[170] - 公司分立，自作出决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[172] - 清算组自成立之日起10日内通知债权人，60日内公告[180] 章程相关 - 章程由公司董事会负责解释[192] - 章程附件包括股东会议事规则和董事会议事规则[193] - 章程自公司股东会通过之日起生效[195]

股份转让限制 - 公司董事和高管上市1年内不得转让所持股份[5] - 离职后6个月内不得转让所持股份[5] - 任期内每年转让股份不得超总数25% [7] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [7] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[6] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[6] 信息申报与披露 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报信息[10] - 减持计划首次卖出前15个交易日报告披露[12] - 股份变动自事实发生日起2个交易日内公告[15] 违规处理 - 拒不申报披露信息上交所公开披露[16] - 违规买卖股票收益归公司，董事会收回并披露[16] - 违反规定上交所视情节处分[19] - 违反《证券法》买卖股票证监会处罚[19] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[21] - 制度修改须董事会审议通过[21] - 制度由董事会负责解释[22] - 制度经董事会审议通过之日起生效[23]