哈尔滨新光光电科技股份有限公司 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况的评估报告 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元， 证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收 费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金 融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数 为 237 家。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报告审 计机构及内部控制审计机构。根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事 管理办法》、 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事高修柱先生、曹如鹏先生、齐荣坤的任职经历以及签 署的相关自查文件，确认上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司独立董事在2023年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规要求及 《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章程》等规章制度中关于独立董事独立性 的严格规定和要求，有效履行了独立董事职责，为董事会决策提供了公正、独 立的专业意见，有效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会 2024年4月19日 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事3人， 分别为高修柱先生、曹如鹏先生、齐荣坤先生。根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-003 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于参加 2023 年度航空航天专场集体业绩说明会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 04 月 23 日(星期二)16:00 前通过邮件、电话 等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 20 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 24 日下午 15:00-17:00 参加由上交所主办的 2023 年度航空航天专 场集体业绩说明会，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以文字互动形式召开，公司将针对 2023 年度 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 北京市康达律师事务所 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2023】第 0643 号 致：哈尔滨新光光电科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受哈尔滨新光光电科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 （4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予 以公告，未经本所及本所律师事先书面同意， ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2023-034 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：哈尔滨市松北区创新路 1294 号 25 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 57,613,650 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 57,613,650 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 58.1002% | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | | | （%） | 58.1002% | 注：截至股权登记日，公司总股本为 100,000,000 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 会议资料 2023年11月 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章程》、 《哈尔滨新光光电科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2023 年第一次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必 请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在 会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前， 会议登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参 ...

公司业绩与财务情况 - 2022年年报显示在手订单17573万元，预计14734.65万元将于本年确认收入 [3] - 2023年三季度报告显示本年度已确认收入8938.38万元 [3] - 近两年公司持续亏损，具体原因需参考定期报告 [2][3] - 公司表示受多重因素影响，经营业绩未达预期 [2] 业务与产品 - 公司专注于为武器系统研制提供光学制导、光学目标与场景仿真、激光对抗和光电专用测试等高精尖组件、装置、系统和解决方案 [3] - 将军用技术向民用领域转化，开发了电力检测、森林防火等民用产品 [3] - 投资者询问产品是否用于航天空间站和卫星领域，公司未直接回应 [3] 股东与股份 - 康为民董事长承诺向哈尔滨工业大学教育发展基金会捐赠5%股份，尚未完成过户 [2] - 投资者询问公司是否有回购股份计划，公司表示将严格按照相关规定执行 [3] 订单与生产 - 投资者询问2023年在手军品订单及子公司四川中久新光的订单情况，公司未透露具体数字，建议参考定期报告 [3] - 公司及子公司生产经营活动有序进行，全力冲刺年末项目交付验收 [3] 投资者互动 - 投资者质疑公司上市后利润下滑及应收款项问题，公司回应已采取措施改善经营 [2] - 投资者关注研发人员和产能是否能支持收入确认，公司建议参考定期报告 [3]

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期27,585,471.26元同比下降38.17%[5] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期-7,174,993.53元同比下降474.63%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期-15,740,487.87元同比下降211.25%[5] - 基本每股收益本报告期-0.07元/股同比下降483.33%[6] - 报告期内公司营业收入同比下降13.19%[14] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-603.97百万元[14] - 营业总收入同比下降13.2%至8939.4万元（2022年同期：10298.1万元）[23] - 净利润转亏为-2363.3万元（2022年同期盈利336.2万元）[25] - 归属于母公司股东净利润为-2253.5万元（2022年同期盈利447.2万元）[25] - 2023年前三季度综合收益总额为-2363.29万元，相比2022年同期的336.15万元下降803.2%[26] - 基本每股收益为-0.225元/股，相比2022年同期的0.045元/股下降600%[26] 成本和费用（同比环比） - 研发投入本报告期12,283,643.51元同比增长54.32%[6] - 研发投入占营业收入比例本报告期44.53%同比增加26.69个百分点[6] - 研发费用同比增长51.17%[14] - 研发费用同比大幅增长51.2%至3271.8万元（2022年同期：2164.4万元）[24] - 销售费用增长13.2%至1570.2万元（2022年同期：1387.3万元）[24] - 管理费用增长11.4%至3487.2万元（2022年同期：3128.9万元）[24] - 支付给职工及为职工支付的现金为6555.38万元，相比2022年同期的5867.99万元增长11.7%[28] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-17,612,738.86元同比下降36.26%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-36.26百万元[14] - 经营活动产生的现金流量净额为-1761.27万元，相比2022年同期的-1292.61万元恶化36.2%[28] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.40亿元，相比2022年同期的1.22亿元增长14.6%[27] - 投资活动产生的现金流量净额为446.60万元，相比2022年同期的-1806.08万元改善124.7%[28] - 期末现金及现金等价物余额为2.98亿元，相比2022年同期的3.14亿元下降5.1%[29] 资产和负债状况 - 总资产本报告期末1,334,105,534.77元较上年度末下降1.68%[6] - 合同负债增长44.0%至6919.3万元（期初：4806.6万元）[20] - 递延所得税资产增长50.6%至2535.9万元（期初：1684.3万元）[20] - 货币资金减少至1.6亿元（期初：2.4亿元）[20] - 资产总额下降1.7%至13.3亿元（期初：13.6亿元）[20] - 2023年9月末交易性金融资产余额为3.85亿元[31] - 应收账款余额为1.58亿元[31] - 存货余额为1.24亿元[31] - 总资产为13.57亿元人民币，较期初增加14.27万元[32][34] - 流动资产合计10.68亿元人民币，占总资产比例78.7%[32] - 非流动资产合计2.89亿元人民币，其中在建工程1.12亿元占比最高[32] - 固定资产净值9988.85万元，较期初无重大变动[32] - 合同负债4806.57万元，占流动负债比例39.4%[32][33] - 应付账款4693.84万元，较期初无重大变动[32] - 递延所得税资产增加14.27万元，主要系可抵扣暂时性差异变动[32][33] - 负债总额1.61亿元，资产负债率11.9%[33][34] - 所有者权益11.96亿元，其中资本公积10.29亿元占比86%[33] - 未分配利润6262.18万元，较期初无重大变动[33] 业务线表现 - 产品收入结构：军品占比67%、民品占比约27%、其他收入占比约6%[14] - 军品中毛利率较高的批产产品收入同比下降70%[14] 管理层讨论和指引 - 收入下降主要因本季度部分项目未完成验收手续[13] 非经常性损益 - 非经常性损益中政府补助贡献8,040,590.11元[8] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为7,190户[16] - 最大股东康为民持股50,474,000股，占比50.47%[16]

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于第二届监事会第十次会议决议的公告 证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2023-032 一、会议召开情况 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 次会议通知于2023年10月17日以专人送出的方式发出，会议于2023年 10月 27 日 10:30在 哈 尔 滨 市 松 北 区 创 新 路 1294号 公 司 25楼 会 议 室 以 现 场 表 决 方式 召 开 。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席刘波女士主持， 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、会议审议情况 1.审议通过《关于〈公司2023年第三季度报告〉的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 监事会同意《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》。监事会认为《公 司 2023 年第三季度报告》的编制和审核程序符合相关规定，报告内容真实、准 确、完整，包含的信息公允、全面，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经 营成果等事项。 表决 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十一次会议文件 哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十一次会议相关议案的独立意见 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 一次会议于 2023 年 10 月 27 日召开。作为公司的独立董事，根据《公司法》、《公 司章程》和《公司独立董事工作制度》的相关规定，基于独立判断的立场，就本 次董事会会议的相关议案发表独立意见如下： 独立董事签字: 高修柱(签字): 目 202 年10月2 一、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》 公司本次续聘信永中和的审议程序充分、恰当，符合有关法律法规的规定； 且信永中和在为公司提供 2022 年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客 观、公正 的职业准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司的财务状况、 经营成果。 基于以上所述，我们同意公司续聘信永中和为公司 2023 年度审计机构，并 同意将该事项提交公司股东大会审议。 （以下无正文） 1 哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十一次会议文件 (本页无正文,为《哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事 ...