哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，公司共召开董事会4次、股东大会2次。具体出席情况如下： 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 齐荣坤先生，1965年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东工学院、 哈尔滨工业 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-008 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"）于 2024年4月19日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议 审议通过了《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的议案》，现 将相关事项公告如下： 7、2022 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会 第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票 的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意意见。 8、2023 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会 第七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票 的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意意见。 一、公司2020年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 ...

关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 索引 页码 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证其合规性、 真实性、准确性及完整性是新光光电公司的责任。 专项说明 2023 年度营业收入扣除情况 表 1 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024BJAG1F0263 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下 简称新光光电公司) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 益变动表，以及相关财务报表附注，并于2024年4月19日出具了XYZH/2024BJAG1B0097号 无保留意见的审计报告。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号业务办理》之附件第七号财务 类退市指标：营业收入扣除》 （以下简称营业收入扣除）相关规定，新光光电公司编 制了后附的哈尔滨新光光电科技股份有限公 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）作为国内领先的 为武器系统研制提供精确制导、光学目标与场景仿真、激光对抗和光电专用测 试等方向高精尖组件、装置、系统和解决方案的科技创新型公司，为贯彻落实 关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，及倡议中提出 的以投资者为本的理念，推动公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者， 大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展的精 神要求，公司拟制定"提质增效重回报"行动方案。 2024年，公司将持续加强募投项目管理，在募投项目实施过程中，严格遵 守募集资金管理规定，审慎使用募集资金，公司将综合考虑主营业务发展现状、 现有生产经营规模、募集资金利用率，在公司未来发展战略指引下，督促管理 层和执行团队积极推动项目建设与公司当前情况及未来发展相匹配，加快募投 项目实施进度。 光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目，本年度已完 成设计院招标、工程地质勘察工作，并与自然资源和规划局对接申请办理《建 设工程规划许可证》审批工作，待取得《建设工程规划许可证》后陆续开展施 工图审查、办理《建设工程施工许可证》审批、工程造价咨询 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | | 1-2 | | 关于募集资金 | 2023 | | 1-13 | | | | 年度存放与使用情况的专项报告 | | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024BJAG1F0264 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 我们对后附的哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称新光光电公司)关于募 集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况 专项报告）执行了鉴证工作。 新光光电公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按 ...

中信建投证券股份有限公司 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为哈尔滨 新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"、"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等相关规定，对新光光电 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意哈尔滨新光光 电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1172 号）， 新光光电于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每 股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 38.09 元，募集资金总额为 952,250,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 86 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 董事会审计委员会监督信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的 履职情况报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为对公司 2023 年度财务报告 出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、 中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司审计委员会切实对信永中和在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。 具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职 业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除 乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事 诉讼中承担民事责任的情况。 信永中和会计师事务所截止 2023年 12 月31 日的近三年因执业行为受到刑事处 罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次和纪律处分 0 次。 35 名从业人员近三年 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-010 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 13 点 00 分 召开地点：哈尔滨市松北区创新路 1294 号 8 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）审计委 员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《公司章程》和公司《审计委员会工作细则》的有关规定，现就 2023 年度履职情况，汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 10 月 27 日召开公司第二届董事会第十一次会议， 审议通过了《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》， 同意对第二届董事会审计委员会委员进行调整，公司董事、副董事长、 副总经理、董事会秘书王玉伟先生不再担任审计委员会委员。 调整前后委员会成员情况如下： 调整前：曹如鹏（召集人）、齐荣坤、王玉伟 调整后：曹如鹏（召集人）、齐荣坤、康立新 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开五次会议，全体委员均亲自出席 了全部会议，具体如下： | 会议名称 | 召开时间 | 讨论内容 | | --- | --- | --- | | 第二届董事会审计委 | | 1、审议《关于<公司 2022 年度财务决算 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 曹如鹏先生，1965年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京科技大 学毕业，管理工程专业，本科学历。1989年7月至1992年7月，任黑龙江铝箔厂职 员；1992年7月至1993年7月，任 ...