苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事 工作制度》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地 履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利。我于2023年12月28 日至今担任公司第三届董事会独立董事，出席了相关会议，认真审议各项议案， 对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将 2023年度在任期间履行独立董事职责和情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2023年，公司共召开11次董事会，作为公司独立董事，任期内我亲自出席1 次董事会并充分履行独立董事职责，在会前认真审阅会议议案及相关材料，在会 上积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为公司董事会的正确、科学决策发 挥了积极作用。具体参会情况如下表： | 独立董事 | 本年应参 加董事会 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 投 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏州瀚 川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的持续督导机构和 2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情 况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 出具的《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可【2023】41 号）同意公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以 下简称"本次发行"）的注册申请。公司本次向特定对象发行股票 16,401,479 股， 发行价格为每股 58.11 元，募集资金总额为 953,089,944.69 元，扣除各项发行费 用（不含税）人民 ...

会议召开情况 - 2023年召开2次股东大会，含1次年度和1次临时股东大会[5] - 2023年第二届董事会召开11次会议，独立董事出席10次[6] - 2022年第二届董事会审计委员会召开3次，提名委员会召开1次[7] 合规情况 - 独立董事认为2023年关联交易遵循原则，程序合规[10] - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[11] - 报告期内公司未发生被收购情况[11] - 独立董事认为财务报告等真实完整准确[12] - 公司募集资金存放与使用符合规定[17][18] - 限制性股票激励计划授予数量等调整符合规定[19] - 2022年年度利润分配等方案决策程序合法[22] - 业绩预告和快报发布符合规定[23] 人事与机构聘任 - 续聘容诚会计师事务所为2023年度审计机构[13] - 聘任何忠道为财务总监[15] - 独立董事任期于2023年12月届满离任[25] 股权与分红 - 2023年9月20日向14名激励对象预留授予50.966万股，价格12.34元/股[20] - 2022年度现金分红占净利润比例21.75%，每10股转增4股[22] 信息披露 - 2023年度披露181份临时公告和4份定期报告[24] - 独立董事督促公司履行信息披露义务[24] 股权归属 - 2020年首次授予部分第三个归属期、2022年首次授予部分第一个归属期归属条件成就[20] 换届选举 - 完成第三届董、监事会换届选举[16]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-019 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于核销部分应收款项的公告 本次核销的应收款共计人民币 2,305,905.16 元，真实地反映了公司的财务 状况，符合公司实际情况及《企业会计准则》等相关法律法规要求。公司对所有 1 的核销明细建立备查账目，保留以后可能用以追索的资料，继续落实责任人随时 跟踪，一旦发现对方有偿债能力将立即追索。本次核销的应收款项，不涉及公司 关联方，不存在损害公司及中小股东的权益的情形，核销的应收款项在以前年度 已全额计提坏账准备，不会对当期损益产生影响。 三、审计委员会和监事会意见 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关 于核销部分应收款项的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议，现将具体内 容公告如下： 一、本次核销应收款项的概况 根据《企业会计准则》及公司财 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-011 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、公司首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213 号）文件核准，本公司于 2019 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，每股发行价为 25.79 元，应募集资金总额为人民币 69,633.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,560.37 万元后，实际募集资金金额为 62,072.63 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 18 日到位。上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并出具致同验字（2019）第 321ZA0007 号《验资报告》。募集资金到账后， 已全部存放于经公司董事会批准开设的募 ...

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏州瀚 川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的持续督导机构和 2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对瀚川智能 2024 年度日常关联交易预计的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第三届董事会第一次独立董事专门会议审议通过了《关于 2024 年度日常关 联交易预计的议案》，独立董事一致同意本次日常关联交易预计事项，并同意将 该事项提交公司董事会审议。 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计交易金额为 9,120 万元。本次议案关联董事蔡昌蔚、何忠道回避表决，非关联董事 ...

1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：688022 公司简称：瀚川智能 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州瀚川智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事倪丹飚先 生、独立董事张孝明先生、董事章敏女士，其中召集人由会计专业人士倪丹飚先 生担任，符合相关法律法规的规定。 公司于 2023 年 12 月 28 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》，其中第三届董事会审计委 员会由独立董事贺超先生、独立董事王必成先生和董事金孝奇先生组成，由贺超 先生担任审计委员会主任委员。 第三届董事会审计委员会中独立董事占多数，审计委员会中全部委员均未兼 任公司高管，且主任委员（召集人）贺超先生为会计专业人士，符合相关法律法 规的规定。 二、审计委员会召开会议的情况 2023 年，审计委员会认真履行职责，共召开 4 次会议，全体委员亲自出席 了会议，对公司财务报告、聘任审计机构等情况进行了审核，具体情况如下： | 召开时间 | 届次 | 议案内容 | | --- | --- | --- | | 2023 年 4 月 17 日 | 第二届董事会审计委员会 | 1、《关于公司 2022 年年度报 告全文及其摘要的议案》 ...

RSM 容诚 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 苏州瀚川智能科技股份有限公司 容诚专字[2024]215Z0158 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 地 报告编码:京24LTE/ 目 页码 序号 l 营业收入扣除情况的专项审核报告 1 营业收入扣除情况表 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]215Z0158 号 苏州瀚川智能科技股份有限公司体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了苏州瀚川智能科技股份 有限公司(以下简称瀚川智能公司)2023年度财务报表,并于 2024年 4 月 22 日 出具了容诚审字[2024]215Z0246 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核 了后附的瀚川智能公司管理层编制的《苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度 营业收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 (此页无正文，为苏州瀚川智能科技股份有限公司容诚专字[2024]215Z0158 号专项报告之签字盖章页。） 按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司自律监管 指南第 9 号 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-017 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属于公司日常生产经营 业务，遵循自愿、平等、公允的交易原则，按照市场定价方式签订合同，不存在 损害公司及中小股东利益的行为，不会对关联人形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第三届董事会第一次独立董事专门会议审议通过了《关于 2024 年度日常关 联交易预计的议案》，独立董事一致同意本次日常关联交易预计事项，并同意将 该事项提交公司董事会审议。 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，关联 1 股东将对该议案回避表决。 （二）独立董事专门会议审核意见 经公司独立董事专门会议审议，独立董事认为：本次关于 ...