国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 及子公司申请综合授信及为子公司提供担保的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏 州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的持续督导机构和 2022 年度向特定对象发行股票的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瀚川智能及子公司申请申请综合 授信及为子公司提供担保的事项进行了核查，具体情况如下： 一、授信及担保情况概述 （一）授信及担保基本情况 为满足公司及全资子公司、控股子公司及未来新设立的全资子公司的日常经 营和业务发展需求，公司及上述子公司根据目前经济环境及公司经营的总体情况， 结合公司 2024 年度资金使用计划的需要，拟向银行、融资租赁公司等金融机构 申请综合授信额度不超过等值人民币 55 亿元。 公司拟为全资子公司苏州鑫伟捷精密科技有限公司、苏州瀚腾新能源科技有 限公司、苏州瀚能智能装备有限公司以及 ...

2023 年 3 月 23 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-016 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 22 日，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "瀚川智能"）召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度 不超过人民币 25,000 万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金 投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管 理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、 协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限为自董事会、监事会 审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动 使用。公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入267,027,199.05元，同比增长46.81%[5] - 2024年第一季度营业总收入2.6702719905亿美元，较2023年第一季度的1.8188741451亿美元增长46.81%[18] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润12,049,122.07元，同比增长128.12%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,216,841.48元，同比增长124.46%[5] - 2024年第一季度营业利润42.255706万美元，而2023年第一季度亏损5615.404195万美元[18] - 2024年第一季度净利润852.10774万美元，而2023年第一季度净亏损4640.36783万美元[18] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润1204.912207万美元，而2023年第一季度净亏损4285.012093万美元[19] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股[5][6] - 2024年第一季度基本每股收益0.07美元/股，而2023年第一季度为 - 0.39美元/股[19] - 2024年第一季度稀释每股收益0.07美元/股，而2023年第一季度为 - 0.39美元/股[19] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率为0.68%[6] 研发投入相关 - 本报告期研发投入21,156,547.40元，同比减少1.64%，研发投入占营业收入的比例为7.92%，减少3.91个百分点[6] 资产相关 - 本报告期末总资产3,912,782,106.07元，较上年度末减少4.00%[6] - 2024年3月31日货币资金为90,970,027.03元，较2023年12月31日的133,806,490.38元减少 [14] - 2024年3月31日应收票据为56,564,497.79元，较2023年12月31日的70,757,695.01元减少 [14] - 2024年3月31日应收账款为688,894,920.80元，较2023年12月31日的743,353,450.43元减少 [14] - 2024年3月31日预付款项为113,924,042.05元，较2023年12月31日的75,730,635.03元增加 [14] - 2024年3月31日其他应收款为48,970,591.85元，较2023年12月31日的32,102,185.20元增加 [14] - 2024年3月31日存货为968,953,612.23元，较2023年12月31日的1,003,182,711.92元减少 [14] - 2024年3月31日流动资产合计为2,259,906,856.24元，较2023年12月31日的2,400,817,224.79元减少 [14] - 2024年第一季度末资产总计39.1278210607亿美元，较上一时期的40.7568898234亿美元下降4%[15] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,766,952,436.18元，较上年度末增长0.18%[6] - 2024年第一季度末所有者权益合计17.658702187亿美元，较上一时期的17.6616334953亿美元基本持平[16] 非经常性损益相关 - 非经常性损益合计1,832,280.59元[8] 股东信息相关 - 报告期末普通股股东总数为9,546 [11] - 苏州瀚川投资管理有限公司持股49,123,978股，持股比例27.93% [11] - 苏州瀚川德和投资管理合伙企业（有限合伙）持股9,354,013股，持股比例5.32% [11] 营业成本相关 - 2024年第一季度营业总成本2.7959204008亿美元，较2023年第一季度的2.3732743518亿美元增长17.81%[18] 负债相关 - 2024年第一季度末负债合计21.4691188737亿美元，较上一时期的23.0952563281亿美元下降7%[16] 经营活动现金流量相关 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -54,541,794.64元[5] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为446,526,737.79元，2023年第一季度为336,592,524.89元[21] - 2024年第一季度收到的税费返还为8,514,271.06元，2023年第一季度为10,052,471.82元[22] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为461,093,659.72元，2023年第一季度为361,432,132.05元[22] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为515,635,454.36元，2023年第一季度为446,610,591.53元[22] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 54,541,794.64元，2023年第一季度为 - 85,178,459.48元[22] 投资活动现金流量相关 - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为80,855,949.81元，2023年第一季度为957,790.48元[22] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为78,371,136.77元，2023年第一季度为17,627,200.00元[22] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为2,484,813.04元，2023年第一季度为 - 16,669,409.52元[22] 筹资活动现金流量相关 - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为451,342,375.27元，2023年第一季度为1,278,325,188.38元[23] 现金及现金等价物净增加额相关 - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 42,190,147.45元，2023年第一季度为860,221,677.36元[23]

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规 定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"）为苏州瀚 川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的持续督导机构和2022年度向特定对象发行股票的保荐人，负责 瀚川智能目前的持续督导工作。 2023年度，国泰君安对瀚川智能的持续督导情况如下： | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 国泰君安已建立健全并有效执行了持 | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 续督导制度，已根据公司的具体情况 | | | 制定了相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 国泰君安已与瀚川智能签订了保荐协 | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-010 （一）2023 年 10 月 9 日，公司首次实施回购股份，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于以集中竞价交易方式 首次回购公司股份的公告》（公告编号：2023-073）。 （二）截至本公告披露日，公司已完成本次股份回购，公司通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 3,455,474 股，占公司总股 本 175,878,324 股的比例为 1.9647%，回购成交的最高价为 27.10 元/股，最低 价为 14.00 元/股，支付的资金总额为 75,420,167.72 元（不含印花税、交易佣 金等交易费用）。 （三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于股份回购实施结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 3,455,474 股，占公司总股本 175,878,324 股的比例为 1.9647%，回购成交的最 高价为 27.10 元/股，最低价为 14.00 元/股，支付的资金总额为人民币 75,420,167.72 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 2023 年 10 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案》的议案，同意公司以自有或自筹资金 以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元 （含），不超过人民币 10,000 万元（含），回购价格不超过人民币 45.99 元/股， 回购期限自公司董事会审议通过回购方案之 342 日起 6 个月内。具体内容详见公 司于 2023 年 10 月 9 日在上 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-005 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 1 月 31 日，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 3,313,481 股，占公司总股本 175,878,324 股的比例为 1.8840%，回购成交的最 高价为 27.10 元/股，最低价为 14.77 元/股，支付的资金总额为人民币 73,420,203.69 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 2023 年 10 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案》的议案，同意公司以自有或自筹资金 以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元 （含），不超过人民币 10,000 万元（含），回购价格不超过人民 ...

截至本公告披露日，章敏女士通过公司第一期员工持股计划间接持有公司股 份 21,336 股，约占公司股本总数的 0.0121%。章敏女士在担任公司董事会秘书 期间勤勉尽责，公司及公司董事会对章敏女士在任职期间对公司所做的贡献表示 衷心感谢。 为确保公司董事会工作的顺利开展，根据《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《公司章程》的相关规定，在公司正式聘任新的董事会秘书之前，将由公司董事 长蔡昌蔚先生代行董事会秘书职责，直至公司聘任新任董事会秘书，公司将按照 相关规定尽快完成董事会秘书的选聘工作。 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-003 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于董事会秘书辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司董事会秘书章敏女士的《辞职报告》，因个人原因，章敏女士申请辞去公司董 事会秘书职务。根据《公司法》《上海证券交易所科创板 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-002 苏州瀚川智能科技股份有限公司 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况 （1）2022 年 10 月 20 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划 相关议案发表了独立意见。 （2）2022 年 10 月 20 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 521,395 股。 本次股票上市流通总数为 521,395 ...