文章核心观点 苏州瀚川智能科技股份有限公司发布召开2025年第二次临时股东大会的通知，涵盖会议基本情况、审议事项、投票注意事项、出席对象、登记方法及其他事项等内容 [1] 召开会议的基本情况 - 股东大会召开日期为2025年4月15日，采用现场投票和网络投票相结合的方式 [1] - 现场会议于2025年4月15日14点30分在江苏省苏州市工业园区听涛路32号会议室召开 [1] - 网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，起止时间为2025年4月15日，交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00 [1] - 涉及融资融券等业务账户及沪股通投资者投票按相关规定执行，不涉及公开征集股东投票权 [2] 会议审议事项 - 审议《关于公司<第三期员工持股计划草案>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期员工持股计划相关事宜的议案》 [2] - 议案已通过第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议审议，具体内容见相关公告，公司将登载会议资料 [2][3] - 应回避表决的关联股东有蔡昌蔚、苏州瀚川投资管理有限公司等 [3] 股东大会投票注意事项 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台投票，首次登陆互联网投票平台需完成股东身份认证 [4] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准，股东对所有议案表决完毕才能提交 [4] 会议出席对象 - 股权登记日2025年4月7日下午收市时登记在册的A股股东有权出席，可委托代理人参加 [4] - 公司董事、监事和高级管理人员、聘请的律师及其他人员也可出席 [4] 会议登记方法 - 符合要求的股东持本人身份证及股东账户卡，委托代理人持相关文件于2025年4月14日（8:30 - 12:00、13:30 - 17:30）办理登记，出席会议时携带原件 [4] - 登记地点为江苏省苏州市工业园区听涛路32号苏州瀚川智能科技股份有限公司三楼董事会办公室 [5] - 登记方式包括现场、来信或传真，不接受电话登记 [5] 其他事项 - 会议通信地址为江苏省苏州市工业园区听涛路32号，邮编215126，电话0512 - 62819001 - 60163，传真号0512 - 65951931，邮箱IRM@harmontronics.com，联系人洪雨霏 [5] - 股东大会会期半天，现场会议出席者食宿及交通费自理，参会股东提前半小时到达会议现场签到 [5][6]

苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会 关于公司第三期员工持股计划相关事项的核查意见 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、 下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规及规范性文件和《苏州瀚川智能科 技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《苏州瀚 川智能科技股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》（以下简称"《员工持股 计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 定的禁止实施员工持股计划的情形。 《证券法》、 《指导意见》、 《规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司 章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 《规范运作》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称 "《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以 及其他法律法规、规范性文件规定的条件，符合第三期员工持股计划规定的持有 人的确定标准， ...

文章核心观点 公司第三届监事会第十二次会议审议两项员工持股计划相关议案，因关联监事回避表决后有表决权非关联监事人数不足半数以上，两议案将直接提交股东大会审议 [1][2] 监事会会议召开情况 - 第三届监事会第十二次会议于2025年3月26日上午11时以现场表决和通讯方式召开 [1] - 会议通知及相关材料于2025年3月21日以邮件方式送达全体监事 [1] - 会议由监事会主席汪光跃主持，召集、召开符合相关规定 [1] 监事会会议审议情况 《关于公司 <第三期员工持股计划 草案="草案"> 及其摘要的议案》 - 监事会认为草案及其摘要符合规定，持股计划合法合规，无损害公司及股东利益和强制员工参与情形 [1] - 实施该计划利于建立利益共享机制、优化治理结构、提升凝聚力和竞争力、调动积极性和创造性、实现可持续发展 [1] - 表决结果为1票同意、0票反对、0票弃权、2票回避，汪光跃、李向东回避表决 [2] - 关联监事回避后有表决权非关联监事人数不足半数以上，议案将提交股东大会审议 [2] 《关于公司 <第三期员工持股计划管理办法> 的议案》 - 监事会认为办法符合规定和公司实际情况，能保证持股计划顺利实施、规范运行，利于公司持续发展，不损害公司及股东利益 [2] - 表决结果为1票同意、0票反对、0票弃权、2票回避，汪光跃、李向东回避表决 [2] - 关联监事回避后有表决权非关联监事人数不足半数以上，议案将提交股东大会审议 [2]

文章核心观点 截至2025年3月27日，公司具备实施第三期员工持股计划的主体资格，该计划符合相关规定，已履行现阶段必要法律程序和信息披露义务，但尚需经公司股东大会审议通过，后续也需根据进展履行信息披露义务 [15] 实施本次员工持股计划的主体资格 - 公司于2017年12月27日由苏州瀚川智能科技有限公司整体变更设立为股份有限公司，2019年获首次公开发行股票注册批复并在上海证券交易所科创板上市，证券简称为“瀚川智能”，代码为“688022” [3][4] - 公司持有江苏省市场监督管理局核发的营业执照，住所为苏州工业园区听涛路32号，法定代表人为蔡昌蔚，经营期限自2012年11月16日至无固定期限，注册资本为17,587.8324万元，经营范围包括智能自动化设备设计研发等 [4] - 公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存在需终止的情形，具备实行本次员工持股计划的主体资格 [4] 本次员工持股计划的合法合规 - 相关议案已通过公司2025年第一次职工代表大会、第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议、第三届董事会第十五次会议审议，并经第三届监事会第十二次会议审议 [4] - 公司实施本次员工持股计划已履行现阶段必要授权与批准程序及信息披露义务，无证券欺诈行为，符合依法合规原则 [5] - 本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加原则，公司无强制员工参加情形且承诺不会如此，符合自愿参与原则 [5] - 参与员工自负盈亏、自担风险，与其他投资者权益平等，符合风险自担原则 [5] - 参加对象范围为监事、高级管理人员、核心技术人员及骨干人员，总人数不超过41人，其中特定人员合计5人，最终人员及份额根据实际情况而定，董事会可调整，符合相关规定 [6] - 参加对象资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法方式，符合规定 [6] - 股票来源为公司回购专用账户回购的瀚川智能A股普通股股票，计划规模不超过80.05万股，约占草案公告日公司股本总额的0.46%，符合规定 [6] - 存续期为24个月，锁定期为12个月，均自公司公告最后一笔标的股票过户至计划名下之日起计算，如需展期需经持有人会议和董事会审议通过，符合规定 [7] - 计划规模不超过80.05万股，约占草案公告日公司股本总额的0.46%，最终持股数量以实际缴款确定，实施后全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，任一持有人对应标的股票数量不超公司股本总额的1%，符合规定 [7] - 由公司自行管理或委托第三方管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会监督日常管理并代表持有人行使部分股东权利，符合规定 [8] - 《员工持股计划（草案）》对相关事项作出明确规定，内容符合《试点指导意见》及《监管指引》规定 [8] - 计划存续期内公司融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议参与及方案，内容合法合规 [9] - 部分持有人与计划有关联关系，但计划与公司董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系，理由包括关联方回避表决、持有人未签署一致行动协议、持有人放弃表决权及相关人员承诺不担任管理委员会职务等 [9] 本次员工持股计划涉及的法定程序 已履行的程序 - 相关会议通过了《关于公司 <第三期员工持股计划 草案="草案"> 及其摘要的议案》《关于公司 <第三期员工持股计划管理办法> 的议案》等议案，符合相关规定 [11] - 因参与表决的非关联监事不足半数，相关议案直接提交股东大会审议，符合规定 [11] 尚需履行的程序 - 公司股东大会需对《员工持股计划（草案）》等相关议案进行审议，并经出席会议的非关联股东所持表决权过半数以上通过，关联股东应回避表决 [12] 本次员工持股计划的信息披露 已履行的信息披露 - 第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十二次会议结束后，公司将在上海证券交易所网站公告相关文件 [12] 尚需履行的信息披露 - 公司需按规定继续履行信息披露义务，包括披露股东大会决议公告等文件，在获得标的股票后2个交易日内披露相关情况，在定期报告中披露持股员工范围等情况，以及其他规定事项 [12][14][15]

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划员工不超41人，其中监事、高级管理人员3人[8][22] - 员工持股计划受让及购买回购股份价格为8.17元/股[9][28] - 员工持股计划股票规模不超80.05万股，占公司总股本0.46%[9][30] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数不超公司股本总额10%，单个员工对应股票总数累计不超1%[9] - 员工持股计划存续期为24个月，标的股票锁定期为12个月[11][33][34] 股份回购情况 - 2023年8月1日至9月27日，公司回购股份1,963,870股，占总股本1.1199%，回购资金3000 - 6000万元，回购价不超49.88元/股[25] - 2023年10月8日至2024年3月29日，公司回购股份3,455,474股，占总股本1.9647%，回购资金5000 - 10000万元，回购价不超45.99元/股[26] - 截至计划草案公告日，公司回购股份总额为5,419,344股，占总股本的3.08%[26] 人员持股比例 - 公司监事、高级管理人员合计持股9.5万股，占持股计划总份额11.87%；核心技术人员和骨干人员合计持股70.55万股，占88.13%[31] 考核与解锁 - 持股计划公司层面解锁考核年度为2025年，目标值为营业收入不低于9亿元，触发值为目标值的80%[36] - 个人层面绩效考核年度为2025年，考评结果A、B+可解锁比例为100%，B为80%，C为0[37] - 持有人当期实际解锁标的股票权益数量=持有人当期计划解锁标的股票权益数量*公司层面解锁比例（X）*个人层面解锁比例[38] 会议相关规定 - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日书面通知全体持有人，紧急情况可口头通知[45] - 持有人会议表决，每项议案经出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为通过（持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[45] - 单独或合计持有持股计划30%以上份额的员工可在持有人会议召开前3日向管理委员会提交临时提案[46] - 单独或合计持有持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人临时会议，会议需合计持有持股计划50%以上份额的持有人出席方可举行[46] 管理相关 - 持股计划由公司自行管理或委托第三方管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[43] - 持股计划管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为持股计划存续期[47] - 代表持股计划30%以上份额的持有人、管理委员会1/3以上委员，可提议召开临时会议，主任应在5日内召集和主持[48] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[48] 计划变更与终止 - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[55] - 持股计划存续期届满前3个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[56] - 经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并经董事会审议通过，持股计划可提前终止[56] - 管理委员会应于持股计划终止日后30个工作日内完成清算并按份额分配财产[57] 其他 - 公司拟于2025年6月中旬将80.05万股标的股票过户至持股计划名下[69] - 假设单位权益工具公允价值参照15.15元/股，公司应确认总费用预计为558.75万元[69] - 预计2025 - 2027年持股计划费用摊销分别为260.75万元、235.92万元、62.08万元[69]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-017 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 26 日 在公司会议室召开 2025 年第一次职工代表大会，本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，本次会议通过如下决议： 一、审议通过了《关于<公司第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 公司《第三期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券 法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政法规及规范性文件的规 定。员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，在实施员工 持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形， 亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 本次员工持股计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机 制，促进公司长期、持续、稳定、健康发展，吸引和保留核心骨干人员，健全公 司长效激励与约束机制，进一步完善公司治理结构，充分调动员工积极性、提高 凝聚力、激发发 ...

员工持股计划基本情况 - 参加员工持股计划员工总人数不超过41人，其中监事、高级管理人员为3人[8] - 员工持股计划受让价格为8.17元/股[9] - 员工持股计划股票规模不超过80.05万股，占公司当前总股本的0.46%[9] - 员工持股计划存续期为24个月，标的股票锁定期为12个月[11] 实施风险与影响 - 员工持股计划需经公司股东大会审议通过方可实施，存在不确定性[6] - 若员工认购金额低，员工持股计划存在不能成立风险；若认购金额不足，存在低于预计规模风险[6] - 员工持股计划实施产生的成本或费用摊销可能影响公司相关年度净利润[6] 回购股份情况 - 2023年8 - 9月回购股份1,963,870股，占总股本1.1199%，回购资金3000 - 6000万元，回购价27.72 - 32.80元/股[24] - 2023年10月 - 2024年3月回购股份3,455,474股，占总股本1.9647%，回购资金5000 - 10000万元，回购价14.00 - 27.10元/股[25] - 截至计划草案公告日，回购股份总额5,419,344股，占总股本3.08%[25] 持股人员构成 - 监事、高管合计持股9.5万股，占持股计划总份额11.87%；核心技术和骨干人员合计持股70.55万股，占88.13%[31] 解锁考核 - 持股计划公司层面解锁考核年度为2025年，目标值为营业收入不低于9亿元，触发值为不低于目标值的80%[36] 管理与决策 - 本持股计划由公司自行管理或委托第三方管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[42] - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日将书面会议通知提交给全体持有人[44] - 持有人会议表决时，每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意则视为表决通过（持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[44] 计划变更与终止 - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[54] - 持股计划存续期届满前3个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[55] - 经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并经董事会审议通过，持股计划可提前终止[55] 其他要点 - 公司拟于2025年6月中旬将80.05万股标的股票过户至持股计划名下[66] - 假设单位权益工具公允价值参照15.15元/股，公司应确认总费用预计为558.75万元[66] - 2025 - 2027年持股计划费用摊销分别为260.75万元、235.92万元、62.08万元[66]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-018 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第二次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 4 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 15 日 至 2025 年 4 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通 ...

员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 《员工持股计划（草案）》内容合规，无损害公司及股东利益情形[2] - 第三期员工持股计划拟定持有人主体资格合法有效[2] 计划实施相关 - 无强制员工参与第三期员工持股计划的情形[2] - 实施第三期员工持股计划利于建立长效利益机制[2] 后续安排 - 监事会同意实行第三期员工持股计划并提交股东大会审议[2]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-015 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 3 月 26 日上午 11 时以现场表决和通讯 方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2025 年 3 月 21 日以邮件方式送达公司 全体监事，本次会议由监事会主席汪光跃主持。本次会议的召集、召开符合《公 司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章 程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议： 表决结果：1 票同意；0 票反对；0 票弃权；2 票回避 监事汪光跃、李向东回避表决。关联监事回避表决后，有表决权的非关联监 事人数不足监事会总人数的半数以上，同意将该议案直接提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于上 ...