广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 第三届董事会的独立董事，因任期届满，于 2023 年 9 月 14 日公司召开 2023 年 第一次临时股东大会选举产生新一届独立董事后正式离任，不再担任公司任何职 务。 2023 年任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）和《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独 立董事工作制度》"）的规定和要求，秉承客官、独立、公正的立场，在任职期间 忠实勤勉独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对 公司重大事项发表了独立意见或事前认可意见，切实维护公司和全体股东特别是 中小股东的合法利益，促进公司规范运作。现就 2023 年度任职期间履行独立董 事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （ ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大 ...

2023年营收及利润指标变化 - 2023年营业总收入修正后为46309.76万元，较上年同期降低24.06%[3][6] - 2023年营业利润修正后为3944.33万元，较上年同期降低58.95%[3][6] - 2023年利润总额修正后为3832.00万元，较上年同期降低60.90%[3][6] - 2023年归属于母公司所有者的净利润修正后为3478.85万元，较上年同期降低60.34%[3][6] 2023年每股收益及净资产收益率变化 - 2023年基本每股收益修正后为0.25元/股，较上年同期降低60.32%[3][6] - 2023年加权平均净资产收益率修正后为3.03%，较上年同期减少5.36个百分点[3][6] 2023年末资产及权益变化 - 2023年末总资产修正后为162605.22万元，较期初增长1.29%[3] - 2023年末归属于母公司的所有者权益修正后为115696.56万元，较期初增长1.54%[3] 业绩快报差异原因 - 业绩快报差异主要因《2021年度限制性股票激励计划》2023年度公司层面业绩考核未达标，冲回对应股份支付费用771.85万元[7] 业绩快报风险提示 - 公司提示2023年度业绩快报为初步核算数据，具体以年报披露为准，提请投资者注意风险[8]

利润分配 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.722元(含税)，合计拟派发现金红利10,010,844.72元(含税)[5] - 公司2023年度现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为28.78%[5] - 公司2023年利润分配预案已经董事会审议通过,尚需股东大会审议[5] 公司概况 - 公司总股本140,363,220股,扣除回购专户的股份1,708,861股[5] - 公司聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人已签字确保财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性和完整性[2,4] 经营情况 - 2023年营业收入为46.31亿元，同比下降24.06%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为3.48亿元，同比下降60.34%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.18亿元，同比下降57.90%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为13.48亿元，同比下降18.88%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为115.70亿元，同比增长1.54%[12] - 总资产为162.61亿元，同比增长1.29%[12] - 基本每股收益为0.25元，同比下降60.32%[12] - 加权平均净资产收益率为3.03%，同比下降5.36个百分点[12] - 研发投入占营业收入的比例为6.16%，同比增加0.04个百分点[12] 产品研发 - 公司未来将继续保持研发投入,加大新产品和新技术的研发力度,推进市场扩张和并购等新策略[1,2,3] - 公司已在年报中详细描述可能存在的风险,包括市场、技术、管理等方面[3] - 公司拥有约3000m2CNAS认可的研发实验室和检测中心,为公司产品研发提供强有力支持[65] - 公司已取得专利217项,其中发明专利34项,并连续3年获得国家发明专利奖[65] 市场拓展 - 公司积极参加国内外展会及学术交流活动,提高了品牌影响力及产品知名度[21] - 公司在国内新增5个办事处,已基本覆盖全国核心区域,并强化销售团队建设[21] - 为提高国内市场占有率,公司对部分产品进行了销售价格调整[21] - 公司积极拓展国际市场,提高洁特品牌的国际知名度,在北美、欧洲重点布局自有品牌市场[22] 生产管理 - 公司推进生产线智能化升级改造,引入高端自动化设备,建设自动化产线,提高生产效率和产品质量稳定性[22] - 公司采取精细化管理和成本控制措施,包括工序改进、工种细分、模具升级、设备智能改造等[22,23] - 公司从内外两方面完善团队建设,引进专业人才[23] 风险因素 - 公司存在关键技术工艺被侵权的风险[69] - 公司存在新产品和新技术研发失败的风险[69,70] - 由于政策变化、市场竞争加剧等因素影响,公司存在业绩大幅下滑或亏损的风险[68] - 国内生命科学耗材市场仍以进口品牌产品为主,公司可能无法迅速、显著地扩大国内市场份额[71] - 生命科学耗材领域出现越来越多的同行业竞争者,行业内出现产能过剩的情况[71] - 公司主要客户相对集中,销售占比相对较高,公司存在对主要客户依赖的风险[71] 未来发展 - 公司未来三至五年的战略目标是继续深耕主业、提高智能化制造能力、打造行业标杆工厂、提高市场占有率、实现进口替代、打造国际一流的中国品牌[102] - 公司将立足原有细胞培养和生命科学耗材的优势,积极布局新品研发和产业化,如大容量细胞培养系列等工业生产端产品[103] - 公司将向以IVF和细胞治疗为方向的医疗耗材及医疗设备行业进行渗透和延伸[102] - 公司将以打破发达国家对生命科学耗材核心原材料垄断为目标,研究和开发"医疗器械用耐伽玛高抗冲聚丙烯专用料"[102] - 公司将加大优秀人才引进和培养,尤其是研发人才,推动公司转型升级[103] - 公司将加快智能制造生产升级改造,提升生产效率和产品品质[103] - 公司将优化现有代理体系,加大自主品牌投入,拓展国际市场营销渠道[103] - 公司将努力实现"进口替代和出口换汇",积极推进向医疗耗材、医疗器械等产品或细分行业的渗透和延伸[103][102] 公司治理 - 公司已建立健全的公司治理架构,董事会下设有专门委员会为决策提供咨询和建议[106][107] - 公司董事长兼任财务总监和董事会秘书职责[110,111] - 公司总经理、董事、副总经理等高管持有公司股份[110,112,113] - 公司独立董事包括会计专业人士、材料科学专家和医学专家[114,115,116] - 公司监事会主席、监事和职工代表监事的任职背景[117,118] - 公司总工程师从事相关工作多年[118] - 部分董事、监事和高管在公司任职时间较长[111,112,113,118] 股权激励 - 公司2021年限制性

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 一、本次诉讼的基本情况 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司广州拜费 尔空气净化材料有限公司（以下简称"拜费尔"）与山东大荣新材料有限公司（以 下简称"山东大荣"）分别于 2020 年 3 月 13 日、2020 年 4 月 6 日、2020 年 4 月 14 日签订了三份关于 PTFE 复合口罩无纺布的《销售合同》（以下合称"《销 售合同》"），2021 年拜费尔就《销售合同》纠纷一案向法院提起诉讼，具体 1 1、 案件所处的诉讼阶段：二审已裁定终结执行，现为再审阶段 2、 上市公司所处的当事人地位：公司全资子公司广州拜费尔空气净化材料有 限公司为再审申请人（一审原告，二审上诉人、被上诉人）。 3、 涉案的金额：10,866,391.80 元（未含资金占用费、口罩报废损失费、诉讼 费、鉴定费等费用）。 4、 是否会对上市公司损益产生负面影响：截至目前，公司已对山东大荣新材 料有限公司的未收货部分预付材料款 7,533,5 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、可转债本次转股情况 重要内容提示： ● 本季度转股情况：公司向不特定对象发行可转换公司债券证券"洁特转 债"自 2023 年 1 月 4 日起可转换为公司股份。自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，"洁特转债"共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占"洁特转债"转股前公司已发行股份总额的 0%。 ● 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，"洁特转债"累计有人民币 3,000 元已转换为公司股票，转股数量为 60 股，占"洁特转债"转股前公司已发行股 份总额的 0.00004%。 ● 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，"洁特转债"尚未转股的 可 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 2024 年 3 月，公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式已累计 回购公司股份 983,074 股，占公司总股本 140,363,220 股的比例为 0.70%，回购成 交的最高价为 11.79 元/股，最低价为 11.15 元/股，支付的资金总额为人民币 11,299,860.80 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 ● 截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式已累计回购公司股份 1,708,861 股，占公司总股本 140,363,220 股的比例 为 1.22%，回购成交的最高价为 13.13 元/股，最低价为 11.15 元/股，支付的资金 总额为人 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于子公司诉讼判决执行情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 1、 案件所处的诉讼阶段：终结本次执行。 2、 上市公司所处的当事人地位：公司全资子公司广州拜费尔空气净化材料有 限公司为一审原告，二审上诉人、被上诉人。 3、 判决结果：撤销一审判决中"驳回拜费尔其他诉讼请求"的判项；变更一 审判决原判项"合同编号分别为 SRKP2020-0313、SRKP2020-04-06-2、 SRKP2020-0414-1 的《销售合同》自 2020 年 11 月 28 日解除"为"合同编 号分别为 SRKP2020-0313、SRKP2020-04-06-2 的《销售合同》自 2021 年 8 月 10 日解除"；变更一审判决原判项"山东大荣于判决生效之日起十日内 向拜费尔退还货款 10,849,9 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例 达到总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 截至 2024 年 3 月 5 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式已累计回购公司股份 1,418,633 股，占公司总股本 140,363,220 股的比例为 1.01%，与上次披露数相比增加 0.49%，回购成交的最高价为 13.13 元/股，最低 价为 11.17 元/股，支付的资金总额为人民币 16,765,562.66 元（不含印花税、交 易佣金等交易费用）。 具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 19 日、2 月 21 日披露的《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告》（公 1 告编号：2024-0 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 18 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，公司拟以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股（A 股） 股票，用于员工持股计划或股权激励，以及用于维护公司价值及股东权益，回购 价格不超过人民币 19.36 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含） 且不超过人民币 4,000 万元（含）。其中，拟用于员工持股计划或股权激励的回 购金额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元（含），回购 期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过 12 个月；拟用于维护公司 价值及股东权益的回购金额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过 3 个月。 1 具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 19 日、2 月 21 日披露的《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告》（公 告编号：2024-006）、《关于以集中竞价交易方式回购 ...