广州洁特生物过滤股份有限公司 章 程 第四条 公司注册名称： 中文名称：广州洁特生物过滤股份有限公司 英文名称：Guangzhou Jet Biofiltration Co.,Ltd. 2024 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 20 | | 第二节 | | 独立董事 22 | | 第三节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董 事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授 权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 2 亿元且不超过最近一年 末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 公司 2024 年年度股东大会召开之日止。公司独立董事对此发表了同意的独立意 见。本议案尚需提交公司股东大会审议通过。 二、本次授权具体内容 本次提请股东大会授权事宜包括以下内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会 议于 2024 年 4 月 18 日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路 1 号公司会议室以 现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以通讯方式送达各位 监事。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，本次会议的召集、召开方式 符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年度监事会工 作报告>的议案》。 2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年年度报告> 及其摘要的议案》。 经审核，监事会认为董事会编 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 董事会的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）的规定和要求，秉承客官、独立、公正的立场，在 2023 年度工作中，忠实勤勉独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，并对公司重大事项发表了独立意见或事前认可意见，切实维护公司和全 体股东特别是中小股东的合法利益，促进公司规范运作。现就 2023 年度履行独 立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘志春，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南财经专 科学院财政专业毕业，注册会计师。1994 年 10 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 董事会的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）的规定和要求，秉承客官、独立、公正的立场，在 2023 年度工作中，忠实勤勉独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，并对公司重大事项发表了独立意见或事前认可意见，切实维护公司和全 体股东特别是中小股东的合法利益，促进公司规范运作。现就 2023 年度履行独 立董事职责情况汇报如下： 广州洁特生物过滤股份有限公司 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人洪炜，男，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于上 海交通大学材料科学与工程专业，博士毕业于上海交通大 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每 10 股派发现金红利 0.722 元（含税），不进行 资本公积金转增股本，不送红股。 公司 2023 年年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本 扣除公司回购专用证券账户中的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公 告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购股数发生变动的，公司 拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 公司 2023 年年度利润分配预案已经公司第四届董事会第七次会议以 及第四届监事会第四次会议审议通过，尚待提交公司股东大会审议。 本年度现金分红比例低于 30%的说明：结合公司所处行业特点、发展 阶段及经营模式， ...

审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 广州洁特生物过滤股份有限公司 天健会计师事务所按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》 等的相关要求，审计了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注，及公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所运用职业判断，并保持职业怀 疑，与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，避 免工作中出现不合规的情形。 2024 年 4 月 18 日，公司第四届董事会审计委员会 2024 年第二次会议以现 场结合通讯方式召开，审议通过公司 2023 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等 专业资质。项目负责合伙人均由权益合伙人担任，项目现场负责人也由资深审计 服务合伙人担任。 天健会计师事务所的后台支持团队包括税务、内控、风险管理、财务管理等 多领域专家，全程参与对审计服务的支持。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： （一）会计师事务所基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）成 立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼，首席合 伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会计师事 ...

作废处理部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年四月 地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、11 层（01-04 单元）、10 层 邮编（P.C）：510623 电话（Tel）：020-37181333 传真（Fax）：020-37181388 网址（Website）：www.etrlawfirm.com 广东广信君达律师事务所 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 法律意见书 广东广信君达律师事务所 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 作废处理部分限制性股票的 法律意见书 （2021）粤广信君达法字第 1655-6 号 致：广州洁特生物过滤股份有限公司 广东广信君达律师事务所（以下简称为"本所"）接受广州洁特生物过滤股 份有限公司（以下简称为"公司"或"洁特生物"）的委托，并根据公司与本所 签订的《专项法律顾问合同》，担任公司 2021 年限制性股票激励计划事宜的专 项法律顾问。 本所及经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关 于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 1、2021 年 3 月 26 日，公司召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过 了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 2、2021 年 3 月 26 日，公司召开第三届监事会第三次会议，会议审议通过 了《关于 ...