| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 会议召开时间：2024 年 4 月 30 日（星期二）上午 11:00-12:00 ● 会议召开地点： 上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） ● 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 ● 投资者可于 2024 年 4 月 23 日（星期二）至 4 月 29 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 jetzqb@jetbiofil.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 20 日发布公司 2 ...

业绩总结 - 公司2023年营业收入为4.63亿元，同比下降24.06%[1] - 公司2023年归母净利润为3479万元，同比下降60.34%[1] - 预计公司2024年营业收入将达到5.39亿元，同比增长16%[5] - 预计公司2024年归母净利润将达到560万元，同比增长61%[5] - 洁特生物2023年第四季度营业收入环比增长3.03%[9] - 洁特生物2023年第四季度归母净利润同比增长887.20%[9] 费用率 - 公司2023年销售费用率为6.52%，同比提升2.39个百分点[3] - 公司2023年管理费用率为6.08%，同比提升0.94个百分点[3] - 公司2023年研发费用率为6.16%，同比提升0.03个百分点[3] 利润率 - 公司2023年毛利率为30.62%，同比下降1.22个百分点[3] - 公司2023年净利率为7.58%，同比下降6.80个百分点[3] 未来展望 - 公司2024年有望迎来良性增长，随着国内外形势逐渐缓和和产能出清结束，下游需求有望逐渐复苏[4] 风险提示 - 公司面临新产品研发风险和市场竞争加剧风险[10] - 公司主要产品为科研耗材，市场竞争可能进一步加剧[11] 股票评级 - 中泰证券对洁特生物股票给予"增持"评级，预期未来6~12个月内相对同期基准指数涨幅在10%以上[14]

证券代码：688026 证券简称：洁特生物 证券代码：118010 证券简称：洁特转债 广州洁特生物过滤股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 发行人：广州洁特生物过滤股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 2024 年 4 月 重要声明 （广州市经济技术开发区永和经济区斗塘路 1 号） 受托管理人：民生证券股份有限公司 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券之 债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《广州洁特生物过滤 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募 集说明书》"）、《广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年年度报告》等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明 和提供的相关资料等，由本次债券受托管理人民生证券股份有限公司（以下简称 "民生证券"）编制。民生证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信 息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、 ...

2023年营收及利润指标变化 - 2023年营业总收入修正后为46309.76万元，较上年同期降低24.06%[3][6] - 2023年营业利润修正后为3944.33万元，较上年同期降低58.95%[3][6] - 2023年利润总额修正后为3832.00万元，较上年同期降低60.90%[3][6] - 2023年归属于母公司所有者的净利润修正后为3478.85万元，较上年同期降低60.34%[3][6] 2023年每股收益及净资产收益率变化 - 2023年基本每股收益修正后为0.25元/股，较上年同期降低60.32%[3][6] - 2023年加权平均净资产收益率修正后为3.03%，较上年同期减少5.36个百分点[3][6] 2023年末资产及权益变化 - 2023年末总资产修正后为162605.22万元，较期初增长1.29%[3] - 2023年末归属于母公司的所有者权益修正后为115696.56万元，较期初增长1.54%[3] 业绩快报差异原因 - 业绩快报差异主要因《2021年度限制性股票激励计划》2023年度公司层面业绩考核未达标，冲回对应股份支付费用771.85万元[7] 业绩快报风险提示 - 公司提示2023年度业绩快报为初步核算数据，具体以年报披露为准，提请投资者注意风险[8]

利润分配 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.722元(含税)，合计拟派发现金红利10,010,844.72元(含税)[5] - 公司2023年度现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为28.78%[5] - 公司2023年利润分配预案已经董事会审议通过,尚需股东大会审议[5] 公司概况 - 公司总股本140,363,220股,扣除回购专户的股份1,708,861股[5] - 公司聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人已签字确保财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性和完整性[2,4] 经营情况 - 2023年营业收入为46.31亿元，同比下降24.06%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为3.48亿元，同比下降60.34%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.18亿元，同比下降57.90%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为13.48亿元，同比下降18.88%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为115.70亿元，同比增长1.54%[12] - 总资产为162.61亿元，同比增长1.29%[12] - 基本每股收益为0.25元，同比下降60.32%[12] - 加权平均净资产收益率为3.03%，同比下降5.36个百分点[12] - 研发投入占营业收入的比例为6.16%，同比增加0.04个百分点[12] 产品研发 - 公司未来将继续保持研发投入,加大新产品和新技术的研发力度,推进市场扩张和并购等新策略[1,2,3] - 公司已在年报中详细描述可能存在的风险,包括市场、技术、管理等方面[3] - 公司拥有约3000m2CNAS认可的研发实验室和检测中心,为公司产品研发提供强有力支持[65] - 公司已取得专利217项,其中发明专利34项,并连续3年获得国家发明专利奖[65] 市场拓展 - 公司积极参加国内外展会及学术交流活动,提高了品牌影响力及产品知名度[21] - 公司在国内新增5个办事处,已基本覆盖全国核心区域,并强化销售团队建设[21] - 为提高国内市场占有率,公司对部分产品进行了销售价格调整[21] - 公司积极拓展国际市场,提高洁特品牌的国际知名度,在北美、欧洲重点布局自有品牌市场[22] 生产管理 - 公司推进生产线智能化升级改造,引入高端自动化设备,建设自动化产线,提高生产效率和产品质量稳定性[22] - 公司采取精细化管理和成本控制措施,包括工序改进、工种细分、模具升级、设备智能改造等[22,23] - 公司从内外两方面完善团队建设,引进专业人才[23] 风险因素 - 公司存在关键技术工艺被侵权的风险[69] - 公司存在新产品和新技术研发失败的风险[69,70] - 由于政策变化、市场竞争加剧等因素影响,公司存在业绩大幅下滑或亏损的风险[68] - 国内生命科学耗材市场仍以进口品牌产品为主,公司可能无法迅速、显著地扩大国内市场份额[71] - 生命科学耗材领域出现越来越多的同行业竞争者,行业内出现产能过剩的情况[71] - 公司主要客户相对集中,销售占比相对较高,公司存在对主要客户依赖的风险[71] 未来发展 - 公司未来三至五年的战略目标是继续深耕主业、提高智能化制造能力、打造行业标杆工厂、提高市场占有率、实现进口替代、打造国际一流的中国品牌[102] - 公司将立足原有细胞培养和生命科学耗材的优势,积极布局新品研发和产业化,如大容量细胞培养系列等工业生产端产品[103] - 公司将向以IVF和细胞治疗为方向的医疗耗材及医疗设备行业进行渗透和延伸[102] - 公司将以打破发达国家对生命科学耗材核心原材料垄断为目标,研究和开发"医疗器械用耐伽玛高抗冲聚丙烯专用料"[102] - 公司将加大优秀人才引进和培养,尤其是研发人才,推动公司转型升级[103] - 公司将加快智能制造生产升级改造,提升生产效率和产品品质[103] - 公司将优化现有代理体系,加大自主品牌投入,拓展国际市场营销渠道[103] - 公司将努力实现"进口替代和出口换汇",积极推进向医疗耗材、医疗器械等产品或细分行业的渗透和延伸[103][102] 公司治理 - 公司已建立健全的公司治理架构,董事会下设有专门委员会为决策提供咨询和建议[106][107] - 公司董事长兼任财务总监和董事会秘书职责[110,111] - 公司总经理、董事、副总经理等高管持有公司股份[110,112,113] - 公司独立董事包括会计专业人士、材料科学专家和医学专家[114,115,116] - 公司监事会主席、监事和职工代表监事的任职背景[117,118] - 公司总工程师从事相关工作多年[118] - 部分董事、监事和高管在公司任职时间较长[111,112,113,118] 股权激励 - 公司2021年限制性

2 民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，对上市公司进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | | 持续督导工作制度，并针对具体 | | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 的持续督导工作制定相应的工作 | | | 划。 | 计划。 | | 2 | | 保荐机构已与上市公司签署了保 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 荐协议，协议明确了双方在持续 | | | 开始 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—16 页 三、资质证书复印件………………………………………………第 17—20 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7-491 号 广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供洁特生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为洁特生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 洁特生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（ ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定股东分红回报规划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变 更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于制定公司<未 来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划>的议案》，上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会及董事会授权人员办理工商 登记变更、章程备案等相关事宜。具体情况如下： 一、注册资本变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注 册，广州洁 ...

公司于 2023 年 9 月 14 日完成董事会换届选举，并选举了第四届董事会专 门委员会委员。公司第四届董事会审计委员会由独立董事刘志春先生、独立董 事刘佳女士及董事长袁建华先生 3 位成员组成，并由具有会计专业资格的独立 董事刘志春先生担任主任委员。 二、会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，具体情况如下： 2023 年 2 月 27 日，第三届董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议通过 《关于审阅公司财务部编制的 2022 年度财务报表的议案》。 2023 年 4 月 26 日，第三届董事会审计委员会 2023 年第二次会议审议通过 《关于公司<2022年度财务报告>的议案》《关于2022年度财务决算报告的议案》 《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》《关于公司 2022 年度审计报告中关 键审计事项的议案》《关于审议<2022 年度董事会审计委员会履职报告>的议案》 《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》《关于<2022 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告>的议案》《关于审计部<2022 年度的工作总结和 2023 年度工作计划>的议案》《 ...

民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广州洁 特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性 文件的要求，民生证券对洁特生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行 了核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自律 监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）2,500 万股，每股发行 ...