广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人刘佳，女，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，瑞士洛桑大学 医学博士。1994 年至 1999 年在沈阳医学院任副教授、教授，2000 年至今在大连 医科大学任教授，2016 年至今在华南理工大学任教授。2023 年 9 月至今在公司 担任独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询 等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客 观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 2023 年度任职期间，我积极参加公司召开的董事会和董事会各专门委员会， 1 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 董事会的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会 议于 2024 年 4 月 18 日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路 1 号公司会议室以 现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以通讯方式送达各位 监事。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，本次会议的召集、召开方式 符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年度监事会工 作报告>的议案》。 2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年年度报告> 及其摘要的议案》。 经审核，监事会认为董事会编 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 章 程 第四条 公司注册名称： 中文名称：广州洁特生物过滤股份有限公司 英文名称：Guangzhou Jet Biofiltration Co.,Ltd. 2024 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 20 | | 第二节 | | 独立董事 22 | | 第三节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级 ...

利润分配 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.722元(含税)，合计拟派发现金红利10,010,844.72元(含税)[5] - 公司2023年度现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为28.78%[5] - 公司2023年利润分配预案已经董事会审议通过,尚需股东大会审议[5] 公司概况 - 公司总股本140,363,220股,扣除回购专户的股份1,708,861股[5] - 公司聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人已签字确保财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性和完整性[2,4] 经营情况 - 2023年营业收入为46.31亿元，同比下降24.06%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为3.48亿元，同比下降60.34%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.18亿元，同比下降57.90%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为13.48亿元，同比下降18.88%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为115.70亿元，同比增长1.54%[12] - 总资产为162.61亿元，同比增长1.29%[12] - 基本每股收益为0.25元，同比下降60.32%[12] - 加权平均净资产收益率为3.03%，同比下降5.36个百分点[12] - 研发投入占营业收入的比例为6.16%，同比增加0.04个百分点[12] 产品研发 - 公司未来将继续保持研发投入,加大新产品和新技术的研发力度,推进市场扩张和并购等新策略[1,2,3] - 公司已在年报中详细描述可能存在的风险,包括市场、技术、管理等方面[3] - 公司拥有约3000m2CNAS认可的研发实验室和检测中心,为公司产品研发提供强有力支持[65] - 公司已取得专利217项,其中发明专利34项,并连续3年获得国家发明专利奖[65] 市场拓展 - 公司积极参加国内外展会及学术交流活动,提高了品牌影响力及产品知名度[21] - 公司在国内新增5个办事处,已基本覆盖全国核心区域,并强化销售团队建设[21] - 为提高国内市场占有率,公司对部分产品进行了销售价格调整[21] - 公司积极拓展国际市场,提高洁特品牌的国际知名度,在北美、欧洲重点布局自有品牌市场[22] 生产管理 - 公司推进生产线智能化升级改造,引入高端自动化设备,建设自动化产线,提高生产效率和产品质量稳定性[22] - 公司采取精细化管理和成本控制措施,包括工序改进、工种细分、模具升级、设备智能改造等[22,23] - 公司从内外两方面完善团队建设,引进专业人才[23] 风险因素 - 公司存在关键技术工艺被侵权的风险[69] - 公司存在新产品和新技术研发失败的风险[69,70] - 由于政策变化、市场竞争加剧等因素影响,公司存在业绩大幅下滑或亏损的风险[68] - 国内生命科学耗材市场仍以进口品牌产品为主,公司可能无法迅速、显著地扩大国内市场份额[71] - 生命科学耗材领域出现越来越多的同行业竞争者,行业内出现产能过剩的情况[71] - 公司主要客户相对集中,销售占比相对较高,公司存在对主要客户依赖的风险[71] 未来发展 - 公司未来三至五年的战略目标是继续深耕主业、提高智能化制造能力、打造行业标杆工厂、提高市场占有率、实现进口替代、打造国际一流的中国品牌[102] - 公司将立足原有细胞培养和生命科学耗材的优势,积极布局新品研发和产业化,如大容量细胞培养系列等工业生产端产品[103] - 公司将向以IVF和细胞治疗为方向的医疗耗材及医疗设备行业进行渗透和延伸[102] - 公司将以打破发达国家对生命科学耗材核心原材料垄断为目标,研究和开发"医疗器械用耐伽玛高抗冲聚丙烯专用料"[102] - 公司将加大优秀人才引进和培养,尤其是研发人才,推动公司转型升级[103] - 公司将加快智能制造生产升级改造,提升生产效率和产品品质[103] - 公司将优化现有代理体系,加大自主品牌投入,拓展国际市场营销渠道[103] - 公司将努力实现"进口替代和出口换汇",积极推进向医疗耗材、医疗器械等产品或细分行业的渗透和延伸[103][102] 公司治理 - 公司已建立健全的公司治理架构,董事会下设有专门委员会为决策提供咨询和建议[106][107] - 公司董事长兼任财务总监和董事会秘书职责[110,111] - 公司总经理、董事、副总经理等高管持有公司股份[110,112,113] - 公司独立董事包括会计专业人士、材料科学专家和医学专家[114,115,116] - 公司监事会主席、监事和职工代表监事的任职背景[117,118] - 公司总工程师从事相关工作多年[118] - 部分董事、监事和高管在公司任职时间较长[111,112,113,118] 股权激励 - 公司2021年限制性

民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广州洁 特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性 文件的要求，民生证券对洁特生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行 了核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自律 监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）2,500 万股，每股发行 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-492 号 广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东： 广州洁特生物过滤股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项审计说明 我们接受委托，审计了广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的洁特生物公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供洁特生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为洁特生物公司年度报告的必备文件，随同其他 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 为进一步完善广州洁特生物过滤股份有限公司（下称"公司"）的利润分配 政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增强利润分配的透明度，维护 投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金 分红》和《公司章程》等相关文件规定，结合公司实际情况，特制定公司未来 三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划。 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远、可持续的发展，综合考虑公司实际情况、发展战略规划 以及行业发展趋势，按照《公司法》《证券法》以及中国证监会、上海证券交易 所有关规定，建立对投资者科学、持续、稳定的回报规划与机制，从而对利润 分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充分重视对 投资者的回报，保持公司的利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的 长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司在利润分配政策的 研究论证和决策过程中，应充分考虑监事、公众投资者等方面的意见。 三、公司未来三年的 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等 专业资质。项目负责合伙人均由权益合伙人担任，项目现场负责人也由资深审计 服务合伙人担任。 天健会计师事务所的后台支持团队包括税务、内控、风险管理、财务管理等 多领域专家，全程参与对审计服务的支持。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： （一）会计师事务所基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）成 立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼，首席合 伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会计师事 ...

2023年营收及利润指标变化 - 2023年营业总收入修正后为46309.76万元，较上年同期降低24.06%[3][6] - 2023年营业利润修正后为3944.33万元，较上年同期降低58.95%[3][6] - 2023年利润总额修正后为3832.00万元，较上年同期降低60.90%[3][6] - 2023年归属于母公司所有者的净利润修正后为3478.85万元，较上年同期降低60.34%[3][6] 2023年每股收益及净资产收益率变化 - 2023年基本每股收益修正后为0.25元/股，较上年同期降低60.32%[3][6] - 2023年加权平均净资产收益率修正后为3.03%，较上年同期减少5.36个百分点[3][6] 2023年末资产及权益变化 - 2023年末总资产修正后为162605.22万元，较期初增长1.29%[3] - 2023年末归属于母公司的所有者权益修正后为115696.56万元，较期初增长1.54%[3] 业绩快报差异原因 - 业绩快报差异主要因《2021年度限制性股票激励计划》2023年度公司层面业绩考核未达标，冲回对应股份支付费用771.85万元[7] 业绩快报风险提示 - 公司提示2023年度业绩快报为初步核算数据，具体以年报披露为准，提请投资者注意风险[8]

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及有 关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"）董事 会对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自 律监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（ ...