资本变更 - 2024年5月16日通过2023年度利润分配及资本公积转增股本议案[2] - 以2024年6月20日为股权登记日实施权益分派，转增24,136,404股[2] - 转增后总股本由122,000,000股增至146,136,404股，注册资本相应增加[2] 制度修订 - 修订《公司章程》《投融资管理制度》，尚需股东大会审议[3][5] - 董事会提请授权管理层办理工商变更登记等事宜[4] - 修订后的文件同日披露于上交所网站[5]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币12,200万元，2021年11月29日在上交所科创板上市[6] 激励计划概况 - 2024年6月21日，公司审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》[9] - 拟授予300.00万股限制性股票，占股本总额2.05%[12] - 首次授予260.00万股，占股本总额1.78%，占拟授予总数86.67%[12] - 预留授予40.00万股，占股本总额0.27%，占拟授予总数13.33%[12] - 有效期最长不超过60个月[15] 归属安排 - 首次授予第一个归属期12 - 24个月，归属比例40%；第二个24 - 36个月，比例30%；第三个36 - 48个月，比例30%[18] - 预留授予若9月30日前完成，归属安排与首次一致；之后完成，第一个归属期12 - 24个月，比例50%；第二个24 - 36个月，比例50%[18][19] 授予价格 - 首次授予第一种14.00元/股，90.00万股；第二种20.50元/股，170.00万股[22] - 预留授予价格分别为14.00元/股和20.50元/股[24] 审议流程 - 激励计划尚需公示激励对象，公示期不少于10天[30] - 需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[31] 激励对象 - 首次授予激励对象123人，占全部职工人数36.83%[36] - 预留授予激励对象需在激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定[37]

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-030 炬芯科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议（以下 简称"本次会议"）于 2024 年 6 月 18 日以邮件方式发出通知，并于 2024 年 6 月 21 日现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议履行临时监事会通知程 序，会议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议： 1、审议通过《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 本议案尚需提交公司股东大会审议。 3、审议通过《关于核实<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单>的议案》； 经审议，监事会认为：公司本次激励计划所确定的首次授予激励对象均具备 《公司法》《证券法》《公司章程》等法律法规、规章和规范性文件规定 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-032 炬芯科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 的有关规定，炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事潘立生先生受 其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 8 日召开的 2024 年 第二次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的声明、基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人声明 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公 司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投 票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，本公告的履行不会违 反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突 ...

激励计划授予情况 - 首次授予123人260万股，占授予总数86.67%，占总股本1.78%[4] - 预留权益40万股，占授予总数13.33%，占总股本0.27%[4] - 拟授予限制性股票总数300万股，占总股本2.05%[4] 激励计划规则限制 - 任一激励对象获授累计不超股本总额1.00%[2] - 全部激励计划涉及标的股票总额累计不超股本总额20.00%[2] - 首次授予不包括独立董事、监事等特定人员[2] 预留权益规定 - 预留授予对象12个月内确定，超期未明确则失效[2] - 激励对象放弃权益，调整后预留权益比例不超20.00%[2] - 调整后任一激励对象获授不超总股本1.00%[2] 其他说明 - 表格合计数与明细数尾数差异是四舍五入造成[3]

公司概况 - 炬芯科技是国内领先的低功耗 AIoT 芯片设计厂商，专注于为无线音频、智能穿戴及智能交互等基于人工智能的物联网(AIoT)领域提供专业集成芯片 [2] - 公司主要产品广泛应用于蓝牙音箱、智能手表、无线家庭影院、无线电竞耳机、无线收发 dongle、无线麦克风、蓝牙耳机、蓝牙语音遥控器及低功耗端侧 AI 处理器等领域 [2] 财务表现 - 2024 年第一季度，公司实现营业收入 11,846.65 万元，同比增加 45.48% [2] - 扣非归母净利润 546.95 万元，同比增加 944.28% [2] - 综合毛利率 45.42%，同比增加 4.42 个百分点 [2] - 研发投入合计 4,499.60 万元，同比增加 38.02% [2] 研发情况 - 一季度研发支出增加主要是由于基于 SRAM 存内计算的高端 AI 音频芯片流片费用 [3] - 公司非常重视研发团队建设和技术研发工作，预计 2024 年研发支出占营业收入的比例将与去年保持相近水平 [3] 产品情况 - 公司最新一代基于 SRAM 存内计算的高端 AI 音频芯片已流片回来，目前在处于内部测试阶段，预计今年年中将向下游客户提供样品芯片 [4][5] - 该芯片采用 22 纳米制程水平，架构升级为 CPU+DSP+NPU 三核异构，可以为电池驱动的便携式产品在较低功耗预算下带来更强大的算力，实现更高的能耗比，产品单价相较公司现有产品会有明显提升 [4][5] 客户情况 - 公司的目标客户主要以中高端品牌为主，与哈曼、SONY 等大客户的合作密切程度得到了显著提升，今年公司预计在以这些大客户的销售额将快速起量 [6] 技术布局 - 公司除标准蓝牙和 2.4G 无线通信私有协议外，将在 UWB、WiFi、星闪等其他无线宽带通信技术进行战略布局 [7] - 公司已经加入星闪联盟，对于 UWB、WiFi 的技术整合也在有条不紊的推进中 [7] 市场预期 - 消费电子市场仍然保持着复苏趋势，公司将在 2023 年经营成果的基础之上，继续努力深耕，从而获得营收规模与利润水平的稳健增长 [9] - 增长的主要来源是蓝牙音箱 SoC 芯片、智能手表 SoC 芯片以及低延迟高音质音频 SoC 芯片 [10][11] 低延迟高音质音频产品 - 低延迟高音质无线音频产品的应用主要集中在无线家庭影院音响系统、无线电竞耳机和无线麦克风三个场景 [12] - 公司基于 2.4G 无线通信私有协议研发的产品，延迟最低可以达到 10 毫秒以内，且处于业内领先水平 [13] - 公司低延迟高音质无线音频产品已进入 Samsung、SONY、Vizio、海信、RODE、西伯利亚、Razer、枫笛、倍思、猛玛等品牌供应链，市场表现十分亮眼 [13]

回购计划 - 公司拟用于回购资金总额不低于2650万元，不超过5300万元[2] - 调整前回购价格上限不超过43.00元/股[3] - 调整后回购价格上限不超过35.67元/股[3] - 回购价格调整起始日为2024年6月21日[3] 分红转增 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.0元[4] - 公司拟以资本公积每10股转增2.0股[4] 相关数据 - 每股现金红利约为0.20元/股[5] - 流通股份变动比例约为0.20[5] - 调整后回购股份价格上限有计算公式[5]

利润分配 - 股权登记日为2024/6/20，除权（息）等日期为2024/6/21[3][11] - 每股现金红利0.20元，每股转增0.20股[5] - 派发现金红利24,136,404.40元，转增24,136,404股[8] 股份情况 - 累计回购股份1,317,978股，占总股本比例1.08%[8] - 首发战略配售股份已全部上市流通[19] - 有限售条件流通股份变动后为37337520股[20] - 无限售条件流通股份变动后为108798884股[20] - 股份总数变动后为146136404股[20] 收益与税负 - 2023年度每股收益摊薄后为0.45元[21] - 不同股东股息红利税负不同[15][16][17][18]

公司分别于2024年3月22日、2024年5月16日召开了第二届董事会第九次会议 和2023年年度股东大会，会议分别审议通过了《关于2023年度利润分配及资本公 积转增股本的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本扣减 公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.0元（含 税），同时以资本公积金每10股转增2.0股，不送红股。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司差异化分红事项的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技 2023 年 度利润分配所涉及的差异化分红相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次差异化分红的原因 2023 年 8 月 22 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金通过集中竞价 交易方式回购公司已发行的部分人 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-024 炬芯科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/24 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 董事会审议通过后 个月内 12 | | 预计回购金额 | 2,650 万元~5,300 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 131.7978 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.080% | | 累计已回购金额 | 万元 3,224.69 | | 实际回购价格区间 | 19.79 元/股~34.99 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 公司于 2023 年 8 月 22 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证券 交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票， ...