锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于上海派能能源科技股份有限公司 二〇二三年第二次临时股东大会的 法律意见书 锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于上海派能能源科技股份有限公司 二〇二三年第二次临时股东大会的法律意见书 致：上海派能能源科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（下称"本所"）接受上海派能能源科技股 份有限公司（下称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、 法规和规范性文件及公司现行章程（下称"《公司章程》"）的有关规定，指派律 师出席了公司 2023 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），就本次股 东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及 表决结果等事宜发表法律意见。 一、本次股东大会召集和召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会于 2023 年 8 月 25 日在《公司章程》规定 的信息披露媒体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和 召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-054 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 股份有限公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司管 理制度的有关规定，本次会议合法有效。 二、 议案审议情况 表决情况： （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区浦东张江碧波路 699 号上海博雅 酒店 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 24 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 75,539,602 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 75,539,602 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-053 1 | 6 | 中国工商银行股份有限公司－ | 2,535,980 | 1.44 | | --- | --- | --- | --- | | | 易方达上证科创板 50 成份交 | | | | | 易型开放式指数证券投资基金 | | | | 7 | 恽菁 | 1,954,374 | 1.11 | | 8 | 共青城新维投资合伙企业（有 | 1,740,000 | 0.99 | | | 限合伙） | | | | 9 | 扬州派能企业管理合伙企业 | 1,551,000 | 0.88 | | | （有限合伙） | | | | 10 | 福建景和道企业管理合伙企业 | 899,448 | 0.51 | | | （有限合伙） | | | 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占无限售条件流 通股的比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | | 招商银行股份有限公司－华夏 | | | | 1 | 上证科创板 50 成份交易型开 | 7,899,576 | 7.61 | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，中信建投 证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为上海派能能 源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"）首次公开发行股票和 2022 年度向 特定对象发行股票的保荐机构，对派能科技进行持续督导，并出具本持续督导跟 踪报告。 2023 年半年度，中信建投证券对派能科技的持续督导工作情况总结如下： 1 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 本保荐机构已建立健全并有效 执行了持续督导工作制度，并 制定了相应的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案。 本保荐机构已与派能科技签订 《持续督导协议》，明确了双方 在持续督导期间的权利和义 务。 3 通过日常沟通、定期回 ...

2023 年第二次临时股东大会 会 议 材 料 二〇二三年九月 2023 年第二次临时股东大会会议材料 目 录 | 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 2 | | 议案一：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案 4 | | 议案二：关于提请股东大会授权董事会回购公司股份的议案 11 | 2023 年第二次临时股东大会会议材料 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司 《股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、 监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会 务工作人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-052 | | 中国工商银行股份有限公司－ | | | | --- | --- | --- | --- | | 6 | 易方达上证科创板 50 成份交 | 2,164,655 | 1.23 | | | 易型开放式指数证券投资基金 | | | | 7 | 恽菁 | 1,954,374 | 1.11 | | 8 | 共青城新维投资合伙企业 | 1,740,000 | 0.99 | | | （有限合伙） | | | | 9 | 扬州派能企业管理合伙企业 | 1,551,000 | 0.88 | | | （有限合伙） | | | | 10 | UBS AG | 1,298,028 | 0.74 | 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 上海派能能源科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股信息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第三 ...

公司基本信息 - 公司名称为上海派能能源科技股份有限公司，简称为派能科技[9] - 公司外文名称为Pylon Technologies Co.,Ltd.[11] 财务表现 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[10] - 公司2023年上半年营业收入为25.57亿元，同比增长37.94%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为6.93亿元，同比增长162.91%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为11.85亿元，同比增长764.78%[13] - 公司总资产为1353.52亿元，同比增长67.32%[14] - 归属于上市公司股东的净资产为97.28亿元，同比增长125.70%[14] 产品与行业 - 公司专注于锂电池储能行业，研发、生产和销售磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统[18] - 公司是行业领先的储能电池系统提供商，专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统的研发、生产和销售[20] - 公司产品可广泛应用于电力系统的发、输、配、用等环节以及通信基站、车载储能、移动储能等场景[20] 研发投入与创新 - 公司在2023年上半年度新增申请发明专利38个，实用新型专利106个，外观设计专利19个，软件著作权10个，累计知识产权数量达到353个[40] - 公司在研发投入中，费用化研发投入同比增长68.78%，主要用于提升产品性能与革新、扩充研发团队规模，满足人员需求并提前做好部分人员储备[40] - 公司在研发项目中，开发新一代高比能量长寿命电力储能用铝壳电池，助力未来电力储能和工商业储能发展，提升能量密度和循环寿命[41] 市场竞争与风险 - 公司在全球市场份额取得第一名的成绩，标志着公司在全球户用储能市场的占有率进一步提升[49] - 公司可能面临国际贸易环境变化导致的风险[55] - 公司存在原材料供应不足或价格上涨的风险[55] - 公司持有专利，但存在侵犯第三方知识产权的风险[55] - 公司可能面临利润下降的风险[55] 股票激励与股东承诺 - 公司将启动股价稳定预案，包括回购股票和增持公司股票等措施[142] - 公司将通过利润分配、削减开支、限制高级管理人员薪酬等方式提升公司业绩、稳定公司股价[143] - 公司承诺如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将依法回购首次公开发行的全部股票[144] - 公司符合科创板上市发行条件，承诺真实披露信息，如存在欺诈发行情形将购回公开发行的股票[145] 资产负债情况 - 公司2023年半年度报告显示，流动资产总额为1053.94亿人民币，较上一年底增长77.9%[191] - 公司2023年半年度报告显示，非流动资产总额为299.58亿人民币，较上一年底增长40.7%[191] - 公司2023年半年度报告显示，流动负债总额为273.88亿人民币，较上一年底减少19.9%[191] - 公司2023年半年度报告显示，非流动负债总额为299.58亿人民币，较上一年底增长40.7%[191]

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-050 上海派能能源科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定，上海派能能源科技股份有 限公司（以下简称"公司"）编制了 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1.2020 年公司首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意上海派 能能源科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-049 上海派能能源科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次 会议于 2023 年8月25 日以通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席郝博先生主持，会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律、行政法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事审议表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制、审核以及董事 会的审议程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，内容与格式符合相关 规定，公允地反映了公司 2023 年半年度的财务状况和经营成果等事项；公司 《2023 年半年度报告》及其摘要编制 ...