中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等法律法规，对派能科技首次公开发行股票部分限售股上市流通事项进行了认真、 审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 12 月 1 日出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）38,711,200 股，并于 2020 年 12 月 30 日在上海证券交易所科创板挂牌 上市。公司首次公开发行 A 股股票前总股本为 116,133,333 股，首次公开发行 A 股股票后总股本为 154,844,533 股，其中有限售条件流 ...

首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-062 上海派能能源科技股份有限公司 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 71,832,041 股。 本次上市流通的首次公开发行限售股股份总数为 71,832,041 股，占公司股本 总数的 40.90%，限售期为自上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"派能科技"）首次公开发行股票上市之日起 36 个月。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 2 日（因 2023 年 12 月 30 日为非交 易日，故顺延至下一交易日）。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 12 月 1 日出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2020〕3174 号）,同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）38,711,20 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-061 上海派能能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前 3 个 1 / 2 交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如 下： 截至 2023 年 11 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式已累计回购公司股份 766,700 股，占公司总股本 175,626,333 股的比例为 0.437%，回购成交的最高价为 135.03 元/股，最低价为 102.70 元/股，支付的资 金总额为人民币 94,855,391.62 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 本次回购股份符合相关法律法规的规定及公司的回购股份方案。 三、其他事项 截至 2023 年 11 月 30 日，上海派能能源科 ...

会议基本信息 - 公司为上海派能能源科技股份有限公司，证券代码 688063，证券简称派能科技 [2] - 活动为 2023 年第三季度业绩说明会，于 2023 年 11 月 28 日 13:00 - 14:00 线上举行 [2] - 接待人员有公司董事、总裁谈文先生，独立董事郑洪河先生，副总裁、财务负责人、董事会秘书叶文举先生 [2] 股东减持与分红 - 首次公开发行限售股上市流通后，股东减持将遵守法规及承诺，履行信息披露义务 [2] - 利润分配方案会结合实际经营情况制定，按规定履行披露义务 [2] 市场与业务情况 欧洲市场 - 部分国家和地区补贴退坡、下游企业去库，户储市场阶段性放缓，不同区域库存情况有改善 [2][3][4] - 第三季度营收 5 亿，下降因下游去库、需求放缓致产品销量下降 [3] 工商业储能 - 产品通过国家标准，亚非拉市场拓展成果倍增，国内推出一体化储能系统并商用 [3] 钠离子电池 - 产品通过权威认证，正加速户用、工商业储能产品示范 [3] 美国市场 - 2023 年深化全球化战略，参与重要国家和地区展会，定制产品取得阶段性成果 [7] 股价与回购 - 二级市场股价受多重因素影响，公司坚持主业、稳健经营 [3] - 股份回购工作有序持续实施，按规定披露进展 [3][4] 行业趋势与公司规划 - 储能是长期赛道，行业有短期波动但成长性仍在 [4] - 未来加强海外市场本地化建设、拓展新区域，拓展国内工商储市场 [4] - 持续拓展不同储能应用场景市场，视需求拓展产品市场 [4] 原材料价格影响 - 关注原材料价格走势，在价格波动大且供应充足时，根据需求控制原料库存 [7]

重要内容提示： 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-060 上海派能能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 投资者可于 2023 年 11 月 21 日（星期二）至 11 月 27 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@pylontech.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布公司《2023 年第三季度报告》， 为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况， 公司计划于 2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 13:00-14:00 举行 2023 年第三季 度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-059 上海派能能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 25 日、2023 年 9 月 21 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的公告》（公告编号：2023-046）、《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份的回购报告书》（公告编号：2023-055）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前 3 个 1 / 2 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 10 月 31 日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股 份 718,700 股，占公司总股本 175,626,333 股的比例为 ...

财务数据 - 本报告期营业收入为492,284,125.79元，较上年同期下降71.29%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-38,310,279.77元，较上年同期增长110.05%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为1,144,169,890.55元，较上年同期增长108.13%[5] - 研发投入合计为88,065,890.61元，较上年同期增加18.83%[5] - 总资产为12,491,257,128.04元，较上年度末增长54.41%[5] 业绩总结 - 本报告期营业收入较去年同期下降71.29%，主要系产品销售量减少所致[8] - 归属于上市公司股东的净利润较去年同期下降110.05%，主要系产品销售量下降和国际交易结算外汇汇率波动所致[9] - 经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加108.13%，主要系收到出口退税款及补贴款增加所致[10] - 基本每股收益和稀释每股收益较去年同期下降108.94%，主要系归属于上市公司股东的净利润减少所致[11] 股权结构 - 招商银行股份有限公司持有华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的人民币普通股数量为7,988,360股，占比4.55%[14] - 香港中央结算有限公司持有华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的人民币普通股数量为4,754,048股，占比2.71%[14] - 上海晢牂企业管理合伙企业持有华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的人民币普通股数量为3,449,000股，占比1.96%[14] - 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金持有人民币普通股数量为2,726,752股，占比1.55%[14] - 恽菁持有华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的人民币普通股数量为1,954,374股，占比1.11%[14] - 共青城新维投资合伙企业持有华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的人民币普通股数量为1,740,000股，占比0.99%[14] - 扬州派能企业管理合伙企业持有华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的人民币普通股数量为1,551,000股，占比0.88%[14] - 福建景和道企业管理合伙企业持有华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的人民币普通股数量为899,448股，占比0.51%[14] 资产负债 - 公司2023年第三季度财务报表显示，流动资产合计为9,192,480,879.64元，其中货币资金为4,340,951,441.17元，应收账款为1,585,389,924.90元，存货为845,714,518.60元[19] - 2023年第三季度公司总资产为1249.13亿人民币，较2022年同期808.95亿人民币增长54.6%[20] - 公司流动负债合计为173.83亿人民币，较2022年同期341.74亿人民币减少49.2%[20] - 公司非流动负债合计为107.86亿人民币，较2022年同期36.21亿人民币增长198.6%[21] 现金流 - 2023年第三季度公司经营活动现金流入小计为46.56亿美元，较上一季度增加40.7%[24] - 2023年第三季度公司经营活动现金流出小计为35.11亿美元，较上一季度增加28.2%[24] - 2023年第三季度公司投资活动现金流入小计为48.85亿美元，较上一季度增加69.2%[24] - 2023年第三季度公司投资活动现金流出小计为75.77亿美元，较上一季度增加59.3%[24] - 2023年第三季度公司筹资活动现金流入小计为55.75亿美元，较上一季度增加1158.6%[25] - 2023年第三季度公司筹资活动现金流出小计为8.55亿美元，较上一季度增加373.7%[25] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为1.57亿美元，较上一季度增加9.8%[25] - 2023年第三季度公司现金及现金等价物净增加额为31.87亿美元，较上一季度增加409.1%[25]

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-057 上海派能能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 / 2 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司回购股份进展情况公告如下： 截至 2023 年 9 月 27 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 255,000 股，占公司总股本 175,626,333 股的比例为 0.145%，回购成交的最高价为 135.03 元/股，最低价为 129.21 元/股，支付的资 金总额为人民币 33,560,775.19 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 本次回购股份符合相关法律法规的规定及公司的回购股份方案。 重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 27 日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 255, ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-056 上海派能能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 2023 年 9 月 26 日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 170,000 股，占公司总股本 175,626,333 股的比例为 0.097%，回购成交的最高价为 132.16 元/股，最低价为 129.21 元/股，支付的资金总额为人民币 22,236,145.76 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司分别于 2023 年 8 月 24 日、2023 年 9 月 14 日召开了第三届董事会第十 二次会议、2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公 司无限售条件的A股流通股。本次回购的资金总额不低于人民币8,000万元（含） 且不超过人民币 12,000 万元（含），回购价格不超过人民币 248.34 元/股（含）， 回购的股份将在未来适宜时机全部用于股 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-055 上海派能能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次以集中竞价 交易方式回购部分公司已发行的 A 股股份，主要内容如下： 1.回购股份的用途：本次回购股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员 工持股计划，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司 未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完 毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销； 2.回购规模：本次回购的资金总额不低于人民币 8,000 万元（含），不超过 人民币 12,000 万元（含）； 3.回购价格：不超过人民币 248.34 元/股（含），该价格不高于公司董事会 通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 4.回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内； ...