股份转让限制 - 离任六个月内不得转让持有及新增股份[5] - 上市一年内董事高管不得减持[5] - 任期内及届满后六个月每年转让不超25%[7] - 持股不超一千股可一次全转[7] 交易时间限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[6] 信息申报与披露 - 新任需任职通过后二日内委托申报信息[12] - 股份变动需二日内公告[13] - 减持提前十五个交易日报告披露[14][15] - 减持完毕或未完毕二日内报告公告[15] - 股份被强制执行二日内披露[15] - 持股变动达规定履行报告披露义务[16] 违规处理与制度规定 - 违规买卖视情节处罚报监管[18] - “超过”不含本数[20] - 制度由董事会制订解释[21] - 制度自审议通过起执行修改亦同[22]

担保申请与复核 - 被担保人提前10个工作日提交担保申请[13] - 董事会秘书或证券投资部3个工作日内合规复核并反馈[14] 股东会审议情形 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需审议[8] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需审议[8] - 为资产负债率超70%对象担保需审议[8] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保需审议[8] - 一年内向他人担保金额超最近一期经审计总资产30%需审议且三分之二以上通过[8][9] - 为关联方担保需提交股东会审议[9] 董事会权限与要求 - 权限内担保事项需全体董事过半数等审议通过并披露[11] - 为控股股东等关联方担保对方应提供反担保[11] 违规责任 - 违规责任人将受处分[23] - 高管擅自越权签合同致损失追究责任[29] - 经办人员擅自担保等致损失担责[30][31] 制度其他规定 - 未尽事宜依法律法规和章程执行[25][26] - 与法规不一致以法规为准[26] - “以上”“内”含本数，“超过”不含[27] - 董事会负责解释[28] - 自股东会审议通过生效，修改亦同[29]

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-062 上海派能能源科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 1/14 本次延期的募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）：根据目前募投项 目的实施进度，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"派 能科技"）拟对2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）"派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目"、"派能科技 总部及产业化基地项目"达到预定可使用状态的时间进行调整。 本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、内部投资结构并新增的募投项 目：根据募投项目实际情况，为提高募集资金使用效率，公司拟对"派能科 技10GWh锂电池研发制造基地项目"拟投入募集资金金额、内部投资结构进 行调整，并将对应调整的募集资金6亿元投入新项目"派能科技2GWh储能电 池及集成项目"，该项目投资总额为10亿元，其中募集资金计划投入6亿元， 自有资金计划投入4亿元。 公司于2025年9月29日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二 十一次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目延期及调整部分募投项目 拟投入募集资金金额、内部投资结构 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-061 上海派能能源科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"派能科技"）第三 届董事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海派能能源科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司开展董事会换 届选举工作，现将本次董事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2025 年 9 月 29 日召开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关 于取消监事会、增加董事会人数、修订<公司章程>的议案》，拟将董事会成员人 数由 8 人调整为 9 人，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名，并修改《公司章 程》相关内容。上述议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股东会审议。本次董 事会换届选举以股东会审议通过关于修订《公司章程》相关内容为前提条件。 同次 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-060 上海派能能源科技股份有限公司 关于取消监事会、增加董事会人数、修订《公司章程》 及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 9 月 29 日召 开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关于取消监事会、增加董事会人数、 修订<公司章程>的议案》《关于修订公司部分管理制度的议案》。《上海派能能 源科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及部分制度的修订以及取消 监事会、增加董事会人数等事项尚需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如 下： 一、取消监事会、增加董事会人数的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指 引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》） 等相关法律、法规和规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司将不再设 置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，并废止《监事会议事规则》 等与监 ...

上海派能能源科技股份有限公司董事会提名委员会 2025年9月29日 【此页无正文，系《上海派能能源科技股份有限公司第三届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见》之签署页】 上海派能能源科技股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于独立董事候选人任职资 格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《上海派能能源科技股份有限公司章程》等有关规定， 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会提名委员 会对独立董事候选人的任职资格进行了审核，发表审查意见如下：经审阅公司 第四届董事会独立董事候选人童一杏女士、霍海红先生、李德成先生的个人履历 等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股票，与公司控股股东、持有公 司5%以上股份的股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。上述董事 候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要 求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，不存在 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中不得被 提名担任科创公司董事的情形，未受到 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"派能科 技")董事会,现提名李德成为派能科技第四届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任派能科技第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与派能科技之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"派能科 技")董事会,现提名霍海红为派能科技第四届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任派能科技第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与派能科技之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 被 提 名 人已经 参 加 培训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培 训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人童一杏,已充分了解并同意由提名人上海派能能源科技 股份有限公司（以下简称"派能科技"）董事会提名为派能科技 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任派能科技独立董事独 立性的关系,具体声明并承诺如下: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定: (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反 腐倡 廉建设的意见》的相关规定: (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定; (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人李德成，已充分了解并同意由提名人上海派能能源科技 股份有限公司（以下简称"派能科技"）董事会提名为派能科技 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任派能科技独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； ...