上海谊众药业股份有限公司及全资子公司 使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"或"上海谊众"）于 2024 年 4 月 3 日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了 《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资 子公司在确保不影响正常经营及风险可控的前提下，使用额度不超过人民币 130,000 万元的闲置自有资金开展现金管理业务，投资于安全性高、流动性好的 理财产品或结构化存款，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述 额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司授权总经理在额度内办理具体 操作事宜。 现金管理金额：公司及子公司使用额度不超过 130,000 万元的暂时闲置 自有资金进行现金管理。在额度及期限范围内，资金可以循环滚动使 用。 现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 履行的审议程序：2024 年 4 月 3 公司召开第二届董 ...

国金证券股份有限公司 关于上海谊众药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为上海谊众药 业股份有限公司（以下简称"上海谊众"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对上海谊众 2023 年度募集资金的存 放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日发布的《关于同意上海谊众药业股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2595 号）同意，公司向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,645.00 万股，每股面值 1 元，发行价格 为每股人民币 38.10 元，募集资金总额为人民币 10 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大、重要和一般缺陷[4][5][17][18] - 未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[19] 未来展望 - 下一年度公司将修改内部控制制度，完善体系及流程，加强学习及执行力度[21] 其他 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] - 重点关注资金、采购、研发和销售业务高风险领域[11] - 明确财务与非财务报告内控缺陷评价标准[15][16]

业绩总结 - 2023年营业收入360,253,871.23元，较2022年增长52.68%[15][16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润161,553,919.38元，较2022年增长13.09%[15] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润161,065,688.52元，较2022年增长56.70%[15][17] - 2023年经营活动产生的现金流量净额86,554,073.66元，较2022年下降21.87%[15] - 2023年投资活动产生的现金流量净额116,493,390.19元，较2022年下降76.81%[15] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,464,836,602.87元，较2022年末增长11.04%[16] - 2023年末总资产1,573,359,475.20元，较2022年末增长16.15%[16] - 2023年公司研发费用为2245.08万元，同比增加183.26%，研发费用占营业收入的比例为6.23%[28] - 2023年公司募投项目实际使用募集资金14437.06万元，截至2023年12月31日，募集资金余额为68316.72万元[39] 市场与风险 - 公司面临市场竞争风险，国内多种紫杉醇制剂与紫杉醇胶束竞争[7] - 公司面临销售不达预期风险，受政策影响销售或难快速增长[8] - 2022年中国新发癌症482.47万例，占全球新发癌症病例1,997.65万例的24.20%，中国肺癌新发数量106.06万例居首[21] 新产品和新技术研发 - 注射用紫杉醇聚合物胶束4级中性粒细胞降低发生率28.67%，显著低于普通紫杉醇注射液的39.19%[19] - 公司已获发明专利3项，为新产品研发奠定核心技术基础[23] - 截至报告期末，紫杉醇胶束针对乳腺癌扩大适应症临床试验已启动患者入组和用药[30] - 截至报告期末，针对胰腺癌和食管鳞癌Ⅱ期探索性临床研究基本完成，计划2024年提交Ⅲ期临床研究申请[31] - 截至报告期末，针对胰腺肿瘤的靶向性多肽偶联纳米紫杉醇聚合物胶束进入产品质量标准制定和中试阶段[32] - 截至报告期末，针对前列腺肿瘤的靶向性小分子偶联纳米紫杉醇聚合物胶束临床前药效试验结束，准备进入产品质量标准制定和中试阶段[32] - 报告期内公司申请2项发明专利[33] - 公司通过纳米给药系统研发平台开展两种靶向纳米紫杉醇聚合物胶束研发[32] 市场扩张和募投项目 - 公司募投项目《年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设》有序开展，新增产线于2023年10月获相关许可证可正式投入使用[26] - 公司已建成紫杉醇胶束产业化项目生产线，与原料药供应商签订合作协议保障供应[26] 股权相关 - 周劲松合计持股33,531,344股，持股比例21.19%[42] - 李端合计持股5,357,176股，持股比例3.38%[42] - 孙菁合计持股1,395,734股，持股比例0.88%[42] - 公司董监高合计持股42,592,854股，持股比例26.91%[43] - 2023年4月公司以资本公积向全体股东每10股转增1股，总股本由143,888,000股变更为158,276,800股[43] - 孙菁拟减持不超过公司总股本的0.2245%[44] - 截至2023年10月9日，孙菁已减持324,666股，占公司总股本的0.21%[44] - 公司控股股东、董监高、核心技术人员股份均无质押、冻结情形[44] 持续督导 - 国金证券负责公司上市后持续督导工作并出具报告[2] - 持续督导期间公司未发生须保荐机构公开发表声明的违法违规情况[3] - 持续督导期间公司未发生违法违规或违背承诺等事项[3] - 保荐机构对公司信息披露文件进行审阅，无应向交易所报告情况[10] - 持续督导期间公司及其相关人员未受行政处罚、纪律处分或被出具监管关注函[11] - 持续督导期间公司及其控股股东等不存在未履行承诺情况[12] - 持续督导期间经核查无应向交易所报告的重大事项或信息不符情况[13] - 持续督导期间公司未发生需督促说明改正并报告的情形[14]

上海谊众药业股份有限公司关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召开了 第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公 司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，调整后的情况如下： 一、 本次限制性股票已旅行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 11 月 28 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议通过 了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独 立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-014 1、激励对象离职涉及的调整 公司拟定的 68 名首次授予 ...

RSM 容诚 审计报告 上海谊众药业股份有限公司 容诚审字|2024|200Z0031 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4g.cnof.gov.cn）" 进行生 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4g.flg.cn.j）" 进行生 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 | - 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 | - 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 | - 85 | 容诚会计师事务 ...

独立董事提名 - 上海谊众药业董事会提名周爱武为第二届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人需参加培训并取得上交所认可证明[1] - 特定股份和股东单位关联人员不具备独立性[2][3] - 被提名人无相关处罚、谴责批评记录[3] - 兼任公司数、连续任职年限等有要求[4] 资格核实 - 提名人已核实候选人任职资格符合要求[5]

独立董事制度 - 独立董事不在公司担任除董事外其他职务且无利害关系[2] - 独立董事专门会议需半数以上出席方可举行[3] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[3] - 关联交易等经会议讨论且过半数同意才可提交董事会[3][4] - 行使特别职权前需经会议讨论且过半数同意[4] - 会议应记录讨论事项基本情况等内容[4] - 独立董事应发表明确意见，记录需签字保存十年[5] - 公司应为会议提供工作条件和费用支持[5][6] - 出席会议的独立董事有保密义务[6] - 制度自董事会通过生效，上市后适用特别规定[6]

会议情况 - 公司于2024年4月3日召开第二届董事会第四次会议[1] 制度相关 - 会议审议通过多项制度修订及制定议案[1] - 《董事会议事规则》等修订需提交股东大会审议[1] - 《审计委员会实施细则》修订无需股东大会审议[1] - 《独立董事专门会议制度》制定无需股东大会审议[1] 信息披露 - 修订后制度于2024年4月3日披露在上海证券交易所网站[1]

关联方定义 - 关联法人指持有公司5%以上股份的法人或其他组织[5] - 关联自然人指直接或间接持有公司5%以上股份的自然人[6] 关联交易审议 - 与关联自然人交易30万元以上应披露并提交董事会审议[9] - 与关联法人交易300万元以上且占比0.1%以上应披露并提交董事会审议[9] - 与关联人交易3000万元以上且占比1%以上应披露、评估或审计并提交股东大会审议[9] - 为关联人提供担保无论金额均提交股东大会审议[10] - 为持股5%以下股东提供担保参照关联人担保规定执行[11] 关联交易期限 - 日常关联交易协议超3年每3年重新履行程序和披露[13] 子公司关联交易 - 子公司关联交易视同公司行为[14] 股东大会通知 - 符合规定的关联交易董事会决议后5日发通知[16] 董事会表决 - 审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席可开会[17] - 决议须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[17] 关联交易披露 - 披露内容涵盖交易概述、董事会表决等[19] - 部分关联交易可免审议和披露[19][20] 关联交易协议 - 签署协议应采取必要回避措施[20] 关联交易定价 - 主要遵循市场价格原则，无则按成本加成或协议价[22] 文件保存 - 关联交易管理记录等文件保存不少于十年[24] 制度相关 - 制度“以上”含本数，“过”不含本数[24] - 制度修改由董事会提议案，股东大会批准[30] - 制度自股东大会批准之日起生效[32]