审计报告 上海谊众药业股份有限公司 容诚审字[2025]200Z0042号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 - 5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9 - 10 | | 10 | 财务报表附注 | 11 - 86 | 审 计 报 告 容诚审字[2025]200Z0042号 上海谊众药业股份有限公司全体股东 ： 一、审计意见 我们审计了上海谊众药业股份有限公司（以下简称上海谊众公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务 报表附注。 我们认为，后附的财 ...

上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告 上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 和上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 的规定，将上海谊众药业股份有限公司（以下简称本公司或公司）2024 年度募集资金存 放与使用情况报告如下： 等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资 金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在 制度上保证募集资金的规范使用。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2595 号文核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）2,645 万股，每股发行价为 38.1 元，应募集资金总额为人民币 100,774.50 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,171.45 万元后，实际募集资金净额为 93,603.05 万元。该募集资金已于 2021 年 9 月 3 日到账，到账情况业经容诚会计师事务 所容诚验字【2021】201Z0041 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2025-009 上海谊众药业股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议（以 下简称"会议"）于 2025 年 4 月 22 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，符合《中华人民共和国公司法》《上海谊众药业股份有限公 司章程》的规定。会议由监事会主席潘若鋆召集并主持，经全体与会监事讨论和表 决，一致通过了以下决议： 二、监事会会议审议情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、关于上海谊众药业股份有限公司 2024 年年度报告及报告摘要的议案； 监事会认为：公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公 司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年年度报告的内容与格式符合相关规定， 公允地反映了公司 2024 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中， 未发现 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2025-008 上海谊众药业股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议（以 下简称"会议"）于 2025 年 4 月 22 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人，符合《中华人民共和国公司法》《上海谊众药业股份有限公 司章程》的规定。会议由董事长周劲松召集并主持，经全体与会董事讨论和表决， 一致通过了以下决议： 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、关于上海谊众药业股份有限公司 2024 年年度报告及报告摘要的议案； 董事会认为：公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公 司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年年度报告的内容与格式符合相关规定， 公允地反映了公司 2024 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中， 未发现公司 ...

业绩总结 - 2024年度公司实现归属于上市公司股东合并净利润6975282.60元[3] - 截至2024年末，公司母公司报表期末未分配利润为164976035.09元[3] 利润分配 - 2024年度公司拟不进行利润分配等权益分派[3] - 该预案需提交股东大会审议[4] 股份回购 - 2024年公司以集中竞价回购股份1274307股，金额37240964.92元[4] 方案审议 - 2025年4月22日董监事会审议通过权益分派方案议案[7][8]

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2025-017 上海谊众药业股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召开了 第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废部 分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据《公司 2022 年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）、《公司 2022 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）的规定 和公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会同意作废部分已授予尚未 归属的限制性股票共计 100.386 万股，现将具体情况公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 11 月 28 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议 通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其 ...

激励计划会议 - 2022年11月28日审议通过激励计划相关议案[9] - 2022年12月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2022年12月21日审议通过首次授予限制性股票议案[10] - 2023年8月16日审议通过调整激励计划等议案[11] - 2024年4月3日审议通过调整激励计划相关事项议案[11] - 2024年8月7日审议通过调整激励计划相关事项议案[12] - 2025年4月22日审议通过作废已授予未归属限制性股票议案[10] 股权归属 - 2024年4月3日拟向67名首次授予激励对象归属68.42万股限制性股票[12] - 2024年12月17日完成2022年激励计划首次授予部分股权归属登记，上市流通829,400股[12] - 2025年3月12日114,400股限制性股票完成归属登记并上市流通[13] 业绩数据 - 2024年公司营业收入为173,532,721.07元，较2022年下降26.46%[14][15] 股票作废 - 首次授予第二个归属期作废88.946万股限制性股票[15] - 预留授予第二个归属期作废11.44万股限制性股票[16] - 本次激励计划合计作废失效100.386万股限制性股票[17] 股票数量 - 2022年激励计划授予限制性股票合计150.579万股[17] - 第一个归属期首次授予部分已归属82.94万股[17] - 第一个归属期预留授予部分已归属11.44万股[17] - 剩余已授予尚未归属的限制性股票数量为50.193万股[17]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票2645.00万股，发行价每股38.10元，募集资金总额100774.50万元，净额93603.05万元[1] - 截至2021年9月3日，募集资金净额93603.05万元全部到位[2] - 2024年度募投项目实际使用募集资金20684.87万元[3] - 截至2024年12月31日，募集资金余额49146.89万元，活期48146.89万元，未到期7天通知存款1000.00万元[5] - 2021年9月15日，公司用142358.49元募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金[13] - 2023年8月16日，公司同意用不超7.5亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[16] - 2024年8月7日，公司同意用不超6.5亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[17] - 截至2024年末，公司购买未到期7天通知存款金额为1000.00万元[18] - 2024年度，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金[15] - 2024年度，公司未使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款[19] - 募集资金总额93603.05万元，本年度投入20684.87万元，累计投入50968.28万元[35] 募投项目情况 - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目承诺投资42768.00万元，调整后33043.05万元，累计投入10304.68万元，进度31.19%，预定可使用状态日期调至2026年6月[23][24][35] - “注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究”项目承诺投资20560.00万元，累计投入927.49万元，进度4.51%，预定可使用状态日期调至2027年12月[23][24][35] - “营销网络建设”项目承诺投资10000.00万元，累计投入7996.71万元，进度79.97%，预定可使用状态日期调至2026年6月[23][24][35] - “补充流动资金及业务发展资金”项目承诺投资30000.00万元，累计投入31739.40万元，进度105.80%[35] 项目进度及调整原因 - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目未达原计划进度，因新药注册上市申请延后及厂房地块建设规划影响[35] - “注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究”项目因新药注册上市延后、行业政策变化等未达原计划进度，拟调整完成时间[36] 项目调整详情 - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目2024年2月获建筑工程施工许可，年末投资进度31.19%，预计2026年6月达预定可使用状态[36][38] - “营销网络建设”项目2024年末投入进度达80%左右，2025年1月紫杉醇胶束执行医保价格后将持续推进[36] - “补充流动资金及业务发展资金”项目投入进度达105.80%，超100%部分系募集资金净利息收入所致[36] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目变更后拟投入33043.05万元，本年度实际投入6396.28万元，累计投入10304.68万元[38] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目原方案上海谊众拟投入27353.55万元调为19353.55万元，联峥科技拟投入5689.50万元调为13689.50万元[38][39] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目新建厂房建筑楼层调为7层，占地约2520.00㎡，建筑面积约20000.00㎡[38] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目在联峥科技现有厂房闲置楼层增设生产线，配3台冻干机组，区域面积约1637.10㎡[38] 合规情况 - 公司严格按规定使用募集资金，无违规使用情形[26] - 保荐机构核查公司2024年度募集资金存放与使用符合规定，无违规使用、变相改变用途和损害股东利益情况，无违反反洗钱法规情形[29] - 保荐机构对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议[30] 决策及披露 - 2022年2月7日公司董事会、监事会审议通过募投项目建设内容及投入金额调整议案，2月25日股东大会审议通过[39] - 公司及时披露募投项目建设内容及投入金额调整相关公告[39]

募集资金情况 - 2021年发行2645万股A股，每股38.1元，应募集100774.50万元，扣除费用后实际净额93603.05万元[11] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额48146.89万元[11] - 2024年度募集资金总额93603.05万元，本年度投入20684.87万元，累计投入50968.28万元[33] 项目投入情况 - 年产500支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设项目承诺投资42768.00万元，调整后33043.05万元，截至期末累计投入10304.68万元，投入进度31.19%[33] - 补充流动资金及业务发展资金项目承诺投资30000.00万元，截至期末累计投入31739.40万元，投入进度105.80%[33] 资金使用决策 - 2021 - 2024年多次同意使用闲置资金进行现金管理，额度逐步降低[14][15][16] - 2021年9月15日使用142358.49元募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金[20][34] 项目进展与调整 - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目2024年2月获施工许可，开展主体工程施工及产线装配[34] - “注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究”项目拟调整完成时间[34] - “营销网络建设”项目截至2024年末投入进度达80%左右，2025年1月纳入医保后将持续推进[34] 其他情况 - 2024年公司在交通银行上海奉浦支行进行结构性存款投资有多笔[24] - 2024年1月1日至12月31日，公司期末理财产品余额为0，7天通知存款余额为1000万元[35]

审计相关 - 审计上海谊众公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 容诚会计师事务所于2025年4月22日出具审计报告[7] 内控情况 - 上海谊众公司董事会负责内控建立健全、实施与评价[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[4] - 公司于2024年12月31日重大方面保持有效财务报告内控[6]