上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告 上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 和上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 的规定，将上海谊众药业股份有限公司（以下简称本公司或公司）2024 年度募集资金存 放与使用情况报告如下： 等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资 金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在 制度上保证募集资金的规范使用。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2595 号文核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）2,645 万股，每股发行价为 38.1 元，应募集资金总额为人民币 100,774.50 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,171.45 万元后，实际募集资金净额为 93,603.05 万元。该募集资金已于 2021 年 9 月 3 日到账，到账情况业经容诚会计师事务 所容诚验字【2021】201Z0041 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2025-009 上海谊众药业股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议（以 下简称"会议"）于 2025 年 4 月 22 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，符合《中华人民共和国公司法》《上海谊众药业股份有限公 司章程》的规定。会议由监事会主席潘若鋆召集并主持，经全体与会监事讨论和表 决，一致通过了以下决议： 二、监事会会议审议情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、关于上海谊众药业股份有限公司 2024 年年度报告及报告摘要的议案； 监事会认为：公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公 司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年年度报告的内容与格式符合相关规定， 公允地反映了公司 2024 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中， 未发现 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2025-008 上海谊众药业股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议（以 下简称"会议"）于 2025 年 4 月 22 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人，符合《中华人民共和国公司法》《上海谊众药业股份有限公 司章程》的规定。会议由董事长周劲松召集并主持，经全体与会董事讨论和表决， 一致通过了以下决议： 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、关于上海谊众药业股份有限公司 2024 年年度报告及报告摘要的议案； 董事会认为：公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公 司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年年度报告的内容与格式符合相关规定， 公允地反映了公司 2024 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中， 未发现公司 ...

业绩总结 - 2024年度公司实现归属于上市公司股东合并净利润6975282.60元[3] - 截至2024年末，公司母公司报表期末未分配利润为164976035.09元[3] 利润分配 - 2024年度公司拟不进行利润分配等权益分派[3] - 该预案需提交股东大会审议[4] 股份回购 - 2024年公司以集中竞价回购股份1274307股，金额37240964.92元[4] 方案审议 - 2025年4月22日董监事会审议通过权益分派方案议案[7][8]

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2025-017 上海谊众药业股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召开了 第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废部 分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据《公司 2022 年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）、《公司 2022 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）的规定 和公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会同意作废部分已授予尚未 归属的限制性股票共计 100.386 万股，现将具体情况公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 11 月 28 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议 通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其 ...

激励计划会议 - 2022年11月28日审议通过激励计划相关议案[9] - 2022年12月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2022年12月21日审议通过首次授予限制性股票议案[10] - 2023年8月16日审议通过调整激励计划等议案[11] - 2024年4月3日审议通过调整激励计划相关事项议案[11] - 2024年8月7日审议通过调整激励计划相关事项议案[12] - 2025年4月22日审议通过作废已授予未归属限制性股票议案[10] 股权归属 - 2024年4月3日拟向67名首次授予激励对象归属68.42万股限制性股票[12] - 2024年12月17日完成2022年激励计划首次授予部分股权归属登记，上市流通829,400股[12] - 2025年3月12日114,400股限制性股票完成归属登记并上市流通[13] 业绩数据 - 2024年公司营业收入为173,532,721.07元，较2022年下降26.46%[14][15] 股票作废 - 首次授予第二个归属期作废88.946万股限制性股票[15] - 预留授予第二个归属期作废11.44万股限制性股票[16] - 本次激励计划合计作废失效100.386万股限制性股票[17] 股票数量 - 2022年激励计划授予限制性股票合计150.579万股[17] - 第一个归属期首次授予部分已归属82.94万股[17] - 第一个归属期预留授予部分已归属11.44万股[17] - 剩余已授予尚未归属的限制性股票数量为50.193万股[17]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票2645.00万股，发行价每股38.10元，募集资金总额100774.50万元，净额93603.05万元[1] - 截至2021年9月3日，募集资金净额93603.05万元全部到位[2] - 2024年度募投项目实际使用募集资金20684.87万元[3] - 截至2024年12月31日，募集资金余额49146.89万元，活期48146.89万元，未到期7天通知存款1000.00万元[5] - 2021年9月15日，公司用142358.49元募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金[13] - 2023年8月16日，公司同意用不超7.5亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[16] - 2024年8月7日，公司同意用不超6.5亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[17] - 截至2024年末，公司购买未到期7天通知存款金额为1000.00万元[18] - 2024年度，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金[15] - 2024年度，公司未使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款[19] - 募集资金总额93603.05万元，本年度投入20684.87万元，累计投入50968.28万元[35] 募投项目情况 - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目承诺投资42768.00万元，调整后33043.05万元，累计投入10304.68万元，进度31.19%，预定可使用状态日期调至2026年6月[23][24][35] - “注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究”项目承诺投资20560.00万元，累计投入927.49万元，进度4.51%，预定可使用状态日期调至2027年12月[23][24][35] - “营销网络建设”项目承诺投资10000.00万元，累计投入7996.71万元，进度79.97%，预定可使用状态日期调至2026年6月[23][24][35] - “补充流动资金及业务发展资金”项目承诺投资30000.00万元，累计投入31739.40万元，进度105.80%[35] 项目进度及调整原因 - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目未达原计划进度，因新药注册上市申请延后及厂房地块建设规划影响[35] - “注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究”项目因新药注册上市延后、行业政策变化等未达原计划进度，拟调整完成时间[36] 项目调整详情 - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目2024年2月获建筑工程施工许可，年末投资进度31.19%，预计2026年6月达预定可使用状态[36][38] - “营销网络建设”项目2024年末投入进度达80%左右，2025年1月紫杉醇胶束执行医保价格后将持续推进[36] - “补充流动资金及业务发展资金”项目投入进度达105.80%，超100%部分系募集资金净利息收入所致[36] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目变更后拟投入33043.05万元，本年度实际投入6396.28万元，累计投入10304.68万元[38] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目原方案上海谊众拟投入27353.55万元调为19353.55万元，联峥科技拟投入5689.50万元调为13689.50万元[38][39] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目新建厂房建筑楼层调为7层，占地约2520.00㎡，建筑面积约20000.00㎡[38] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目在联峥科技现有厂房闲置楼层增设生产线，配3台冻干机组，区域面积约1637.10㎡[38] 合规情况 - 公司严格按规定使用募集资金，无违规使用情形[26] - 保荐机构核查公司2024年度募集资金存放与使用符合规定，无违规使用、变相改变用途和损害股东利益情况，无违反反洗钱法规情形[29] - 保荐机构对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议[30] 决策及披露 - 2022年2月7日公司董事会、监事会审议通过募投项目建设内容及投入金额调整议案，2月25日股东大会审议通过[39] - 公司及时披露募投项目建设内容及投入金额调整相关公告[39]

募集资金情况 - 2021年发行2645万股A股，每股38.1元，应募集100774.50万元，扣除费用后实际净额93603.05万元[11] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额48146.89万元[11] - 2024年度募集资金总额93603.05万元，本年度投入20684.87万元，累计投入50968.28万元[33] 项目投入情况 - 年产500支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设项目承诺投资42768.00万元，调整后33043.05万元，截至期末累计投入10304.68万元，投入进度31.19%[33] - 补充流动资金及业务发展资金项目承诺投资30000.00万元，截至期末累计投入31739.40万元，投入进度105.80%[33] 资金使用决策 - 2021 - 2024年多次同意使用闲置资金进行现金管理，额度逐步降低[14][15][16] - 2021年9月15日使用142358.49元募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金[20][34] 项目进展与调整 - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目2024年2月获施工许可，开展主体工程施工及产线装配[34] - “注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究”项目拟调整完成时间[34] - “营销网络建设”项目截至2024年末投入进度达80%左右，2025年1月纳入医保后将持续推进[34] 其他情况 - 2024年公司在交通银行上海奉浦支行进行结构性存款投资有多笔[24] - 2024年1月1日至12月31日，公司期末理财产品余额为0，7天通知存款余额为1000万元[35]

审计相关 - 审计上海谊众公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 容诚会计师事务所于2025年4月22日出具审计报告[7] 内控情况 - 上海谊众公司董事会负责内控建立健全、实施与评价[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[4] - 公司于2024年12月31日重大方面保持有效财务报告内控[6]

业绩总结 - 2024年公司营业收入1.74亿元，较上年减少51.83%，因紫杉醇胶束未纳入医保影响销售[12][17] - 2024年归属上市公司股东净利润697.53万元，同比下降95.68%[12][17] - 2024年归属上市公司股东扣非净利润389.20万元，同比下降97.58%[12][17] - 2024年基本每股收益0.03元，同比下降97.06%[17] - 2024年稀释每股收益0.03元，同比下降97.06%[17] - 2024年扣非后基本每股收益0.02元，同比下降98.04%[17] - 2024年加权平均净资产收益率0.49%，同比减少11.29个百分点[17] - 2024年扣非加权平均净资产收益率0.27%，同比减少11.48个百分点[17] 研发情况 - 2024年公司研发费用为3720.37万元，同比增加65.71%，研发费用占营业收入的比例为21.44%[30] - 公司已获得发明专利3项，覆盖注射用紫杉醇聚合物胶束剂型制备关键技术[25] 产品数据 - 注射用紫杉醇聚合物胶束4级中性粒细胞降低发生率28.67%，低于普通紫杉醇注射液的39.19%[21] - 注射用紫杉醇聚合物胶束联合吉西他滨一线治疗转移性胰腺癌，给药剂量230 - 300mg/m²时，mPFS为7.5个月，ORR为52.4%，DCR为95.2%，1.5年生存率55.4%[32] - 注射用紫杉醇聚合物胶束联合吉西他滨一线治疗局部进展期不可切除及转移性胰腺癌，给药剂量300mg/m²时，ORR为57.5%，DCR为95%[32] 产能建设 - 公司募投项目《年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设》预计2026年中期达到可使用状态[28] - 现有厂房预留区域增设的新产线于2023年10月获相关许可证，可正式投入使用[28] - 公司针对原有产线进行升级改造，预计2025年下半年完成，可提高实际产能[28] 募集资金 - 2024年度公司募投项目实际使用募集资金20684.87万元，截至2024年12月31日，募集资金余额为49146.89万元[37] - 募集资金总额为100,774.50，净额为93,603.05[38] - 截至2024年1月1日募集资金余额为68,316.72，2024年度募投项目支出20,684.87，投资收益、利息收入净额1,515.04，截至2024年12月31日余额为49,146.89[38] - 截至2024年12月31日，账户活期金额48,146.89，未到期7天通知存款1,000.00[38] 股权结构 - 董事长、总经理周劲松合计持股4,359.07万股，持股比例21.10%[41] - 董事、副总经理李端合计持股696.43万股，持股比例3.37%[41] - 董事、副总经理孙菁合计持股181.45万股，持股比例0.88%[41] - 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员合计持股5,317.57万股，持股比例25.74%[41] 其他 - 国金证券负责公司上市后持续督导工作并出具报告[2] - 持续督导期间公司未发生须保荐机构公开发表声明的违法违规情况[3] - 持续督导期间公司未发生违法违规或违背承诺等事项[3] - 保荐机构对公司信息披露文件进行审阅，无应向交易所报告情况[10] - 持续督导期间公司及其相关人员未受行政处罚、纪律处分或收到监管关注函[11] - 持续督导期间公司及其股东、实控人不存在未履行承诺情况[12] - 经保荐机构核查，持续督导期间无应向交易所报告的市场传闻问题[13] - 持续督导期间公司未发生需督促说明改正并报告的情形[14] - 公司面临市场竞争风险，紫杉醇胶束与其他紫杉醇制剂竞争[7] - 公司面临销售不达预期风险，受政策等影响销售或难快速增长[8] - 2022年中国新发癌症482.47万例，占全球24.20%，肺癌新发106.06万例[23] - 目前转移性胰腺癌标准一线治疗方案白蛋白紫杉醇联合吉西他滨ORR为23%，mPFS为5.5个月，mOS为8.5个月[33] - FOLFIRINOX方案ORR为31.6%，mPFS为6.4个月，mOS为11.1个月[33] - 2024年公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员持有的公司股份无质押、冻结、减持情形[42] - 2024年公司使用募集资金合规，无违规使用情形[38] - 杜学航于2025年1月辞去公司董事职务[41]