杰华特微电子股份有限公司 章程 | | | | | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，并结合公司的具体情况， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由杰华特微电子（杭州）有 限公司按经审计的账面净资产值折股变更发起设立的股份有限公司，在浙江省市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91330100060994115M。 第三条 公司于 2022 年 10 月 8 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 5,808.00 万股（以下称"首次公开发行"），于 2022 年 12 月 23 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司中文名称：杰华特微电子股份有限公司 公司英文名称为：JoulWatt Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：浙江省杭州市西湖区三墩镇振华路 298 号西港发展中心 西 4 幢 9 楼 901 ...

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2377 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 58,080,000 股，募集资金总 额为人民币 2,222,140,800.00 元，扣除发行费用（不含增值税进项税）人民币 167,455,870.32 元后，募集资金净额为人民币 2,054,684,929.68 元。上述募集资金 的到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健验 [2022]719 号《验资报告》。 公司依照规定对募集资金采取了专户储存管理，并已与保荐机构中信证券股 份有限公司、存放募集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或 《募集资金专户存储四方监管协议》。详细情况请参见公司于 2022 年 12 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杰华特首次公开发行股票 科创板上市公告书》。 二、募集资金用途 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为 ...

杰华特微电子股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会 议事行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规、规章和《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用于公司股东大会，对公司、股东、股东授权代理人、 公司董事、监事、高级管理人员以及列席股东大会的其他有关人员均具有约束力。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会 ...

信息披露义务人 - 信息披露义务人包括公司本身、董事等多类主体[3] 信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束后四个月内披露[13] - 半年度报告应在上半年结束后两个月内披露[13] - 季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束后一个月内披露[13] - 公司预计年度经营业绩特定情况应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[18] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经有相关资格的会计师事务所审计[14] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，特定情形必须审计[14] - 季度报告财务资料一般无须审计，另有规定除外[14] 暂缓披露 - 暂缓披露期限一般不超过二个月[9] 信息披露文件 - 信息披露文件包括招股说明书、定期报告等[11] 业绩预告更正 - 公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达20%以上或盈亏方向变化，应及时披露更正公告[18] 临时报告披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份出现特定情况，公司应实时披露临时报告[21] 股东大会通知 - 公司召开年度股东大会应在召开二十日前、临时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出通知[24] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[25] - 交易成交金额占公司市值10%以上需及时披露[25] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上需及时披露[27] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[27] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[27] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[27] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超1亿元需及时披露[27] - 日常经营交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本50%以上且超1亿元需及时披露[27] - 日常经营交易预计产生利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需及时披露[27] 重大诉讼仲裁披露 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或者市值1%以上的重大诉讼、仲裁需及时披露[28] 股东及相关人员义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需主动告知公司并配合披露[38] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[38] - 公司董事、监事等持股5%以上的相关人员应报送关联人名单及关系说明[39] 内幕信息知情人员 - 内幕信息知情人员包含持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[42] 信息发布审核 - 公司对多种非正式公告方式传达的信息需审核审批后发布[43] 信息沟通限制 - 公司通过特定方式与投资者沟通不得提供未公开信息[43] - 公司董事等不得向特定对象提供未公开重大信息[44] - 公司业务活动向特定方提供未公开信息需签保密协议[44] 重大事件保密 - 重大事件筹划应采取保密措施，信息不可控需公告进展[44] 信息泄漏处理 - 未公开信息泄漏或交易异常公司应及时报告并公告[44] 档案管理 - 公司对外信息披露文件档案管理由董事会办公室负责[45] 履职记录存档 - 董事、监事、高管履行信息披露职责情况由董事会秘书记录，董事会办公室存档[45] 文件审核存档 - 以公司名义对监管单位行文须经董事长或其授权人审核批准，文件由董事会办公室存档[45] 文件查阅 - 查阅经公告信息披露文件经董事会秘书批准提供，查阅相关履职文件经核实身份和董事长批准提供[46] 监管文件通报 - 公司应向董监高通报监管部门相关文件[46] - 收到监管文件董事会秘书应及时报告董事长，董事长督促通报[46] 文件保存期限 - 相关文件保存期限不少于10年[46] 违规处理 - 董监高失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[47] - 部门或子公司信息披露问题，董事会秘书可建议处罚责任人[47] - 公司信息披露违规，董事会应检查制度并处分责任人[47]

杰华特微电子股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 12 月修订） 第一章 前 言 第一条 为保障杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的公允性，确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及监管部门 的规范要求，维护公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《杰华特微 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联交易行 为适用本办法。 第二章 关联交易及关联人 第三条 本办法所称关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等 其他主体与公司关联人之间发生的交易，包括： （一）购买或者出售资产； （九）债权、债务重组； 1 / 7 （二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三）转 ...

证券代码：688141 证券简称：杰华特 公告编号：2023-050 杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月13日以现 场结合通讯方式召开第一届监事会第十六次会议（以下简称"本次会议"）， 本次会议通知已于2023年12月8日以书面通知方式送达全体监事。根据《杰华 特微电子股份有限公司章程》的规定，本次会议由公司监事会主席刘国强先生 召集和主持，应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集、召开和表 决情况符合《中华人民共和国公司法》及有关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募 集资金利用效率，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。本次使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司《募 集资金管理制度》的相关规定，不存在损害公 ...

资金管理职责 - 总经理负责公司日常经营及资金管理决策[2] - 财务总监负责货币资金管理领导及统筹[2] - 财务部负责货币资金统筹、合规控制等工作[2] 现金管理 - 公司库存现金原则上不超10万元[5] - 公司按规定在8种范围内使用现金[5] - 财务部定期监盘库存现金[6] 银行账户管理 - 公司严格按规定开立、管理和清理银行账户[9] - 网上银行设两个系统管理员且分别持密钥[12] 资金使用与审批 - 财务部对临时富余资金买理财产品需财务总监审批[13] - 公司不得将自有资金拆借给除子公司外关联方[13] - 子公司拆借资金需申请，经财务部核实、审批操作[13] - 财务部办理远期结售汇需申请，审批后与银行办协议[13] 日常支出与票据管理 - 各部门日常支出填《付款申请单》，财务部按需开支票[17] - 支票审核后加盖财务专用章和法人章[17] - 空白支票由财务部出纳保管，与银行预留印鉴分人保管[17] 银行承兑汇票管理 - 公司办理银行承兑汇票背书转让按付款审批权限审批[21] - 财务部出纳办理电子银行承兑汇票开票、签收后登记台账并移交会计处理[21] 制度相关 - 本制度由财务部制定、修改、解释，经董事会审议通过生效[24]

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688141 证券简称：杰华特 公告编号：2023-049 杰华特微电子股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2377 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 58,080,000 股，募集资金总额 为人民币 2,222,140,800.00 元，扣除发行费用（不含增值税进项税）人民币 167,455,870.32 元后，募集资金净额为人民币 2,054,684,929.68 元。上述募集资金 的到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健验 [2022]719 号《验资报告》。 杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日分别 召开了第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 ...

证券代码：688141 证券简称：杰华特 公告编号：2023-051 杰华特微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 15 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市西湖区华星路 99 号 9 楼西 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 ...

相关议案的独立董事意见 关于第一届董事会第二十八次会议 杰华特微电子股份有限公司独立董事 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《杰华特微电子股份有限公司章程》《杰华特微电子股份有 限公司募集资金管理制度》的相关规定，我们作为杰华特微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事，本着认真负责、实事求是的态度，基于 独立、客观判断的原则，在认真审阅并全面了解公司提供的相关资料基础上， 现就公司第一届董事会第二十八次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案的独立意见 公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司募集 资金投资项目的正常进行及公司正常运营，不存在变相改变募集资金用途的 行为，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 ...