深圳市有方科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者以及潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投 资者之间长期、稳定的良好关系。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳市有方科技股份有限公章程》，并参照《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门有 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 深圳市有方科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，提高公司经营 管理水平。根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件以及 《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下基本原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （五）薪酬收入坚持"有奖有罚，奖罚对等，激励与约束并重"的原则。 第二章 董事、高级管理人员薪酬管理机构 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并 就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 1 （二）制定或变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使 权益条件成 ...

深圳市有方科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《深圳市有方科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表 ...

董事会审计委员会工作细则 深圳市有方科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为明确深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"委员会"）的职责，确保董事会对管理层的有效监督， 完善公司治理结构，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规章、 其他规范性文件和《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《深圳市有方科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门机 构，向董事会负责并报告工作，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会成员为 3 名，均为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 独立董事应当过半数，至少有一名独立董事是会计专业人 ...

深圳市有方科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，进一步明确公司内部各部门和各控股子公司的信息收集与管理 职责，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》， 并参考《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市有方科技股份有限公司章 程》等规定，做好公司信息披露工作。 第三条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员 及相关单位，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司董事、高级管理人员以及各职能部门负责人，控股子公司的董 事长和总经理及委派到参股公司的董事、监事和高级管理人员均为重大信息报告 的义务人，对其职 ...

第一章 总 则 深圳市有方科技股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳市有方科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》等有 关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部机构或职能部门、控股子公司、分公司、具 有重大影响的参股公司的财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行 的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指对企业的财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进企业完善治理、实现 目标的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）下设立审计 部作为内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项 进行监督检查。审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作，董事长是内部审 计工作第一责任人。审计部在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。 审计部发现公司重大问 ...

深圳市有方科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件规定及《公司章程》的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集 资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 公司募集资金应当专款专用，公司使用募集资金应当符合相关法律 法规，用于主营业务，投资于科技创新领域，促进新质生产力发展，从而有利于 增强公司竞争能力和创新能力。 ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市有方科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为其他单位或个人提供的保证、抵 押、质押或者其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股子 公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额 与控股子公司对外担保总额之和。 第二章 公司对外提供担保的原则 第三条 公司对外提供担保的范围：经本办法规定的公司有权机构审查和 批准，公司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等融 资事项提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 ...

第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。公司董事、高 级管理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。 高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 深圳市有方科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员离职行为，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维 护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市有方科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 担任法定代表人的董事长辞任的，视为同 ...

深圳市有方科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律法规的规定和《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易 价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。注重职能部门的响应与协作，提高防范 ...