上海步科自动化股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 上海步科自动化股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《上海步科自动化股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")并 参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监 ...

上海步科自动化股份有限公司 募集资金管理制度 上海步科自动化股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高公司募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所证券发行上市业务指 引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券(包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等)以及向特定对象发行证券募集的资金,但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证， 确信投资项目具有较好的市场 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-049 上海步科自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股 ...

上海步科自动化股份有限公司 董事会议事规则 上海步科自动化股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并参 照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关 规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会办公室（证券部） 董事会下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室（证券部）负责人，保管董 事会和董事会办公室（证券部）印章。 第三条 定期会议 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第 1 页 共 12 页 (一) 代表 1/10 以上表决权的股东提议时； (二) 1/3 以上董事联名提议时； (三) 监事会提议时； 上海步科自动化股份有限公司 董事会 ...

上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召 开第四届董事会第十四会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》《关 于修改公司部分内部管理制度的议案》，现将具体情况公告如下： 一、关于修改《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性 文件的规定，结合公司治理的实际情况，公司拟对《上海步科自动化股份有限 公司章程》部分条款进行修订。具体修订情况如下： 证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-048 上海步科自动化股份有限公司 关于修改《公司章程》及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | | | 第八十二条 董事、监事候选人名单以 | | | | 提案的方式提请股东大 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-047 上海步科自动化股份有限公司 关于公司及全资子公司注销部分募集资金专项账户公告 二、募集资金专户的开立情况 为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保证募集资金 投资计划的正常进行，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，公司及全资子公司分 别在中国建设银行股份有限公司上海张江分行（以下简称"上海建行张江分行"）、 广发银行股份有限公司深圳分行及南山支行（以下简称"广发银行深圳分行或深圳 南山支行"）、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行（以下简称"建行深圳科 苑支行"）、兴业银行股份有限公司成都分行、成都温江支行开立账户，作为本次 发行募集资金专用账户。 一、募集资金基本情况 2020 年 11 月 6 日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及上海建行张江分 行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2020 年 12 月 15 日，公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司（以下简称 "深圳步科"）、保荐机构海通证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公 ...

无框力矩电机技术优势 - 无框力矩电机形态较为扁平,中间为中空样式出轴,便于线路的设计、布局和安装[2] - 在相同体积下,无框力矩电机的力矩更大,有利于满足客户在有限空间中安装的需求,具有轻量化、大力矩的特点[2] - 公司较早接触无框力矩电机,从第一代产品上市迄今已发展7-8年,积累了一定的技术资源和客户资源[3] - 公司与客户深度链接,紧密贴合客户需求,帮助客户进行产品迭代,目前公司的无框力矩电机已经得到市场充分的验证和认可[3] 产能瓶颈及未来发展 - 公司目前电机生产存在产能瓶颈,主要由于生产场地的限制[3] - 公司常州智能制造生产基地已开始动工,预计明年年底启用新的生产基地,解决目前电机的产能瓶颈问题[3] - 公司计划建立全自动化生产线,标准产能预计会有一定的增加,能够应对未来下游行业市场扩大的需求[3] - 变频器和PLC产品拥有较大的市场空间,公司推出了一系列新产品,具有一定的竞争力,未来产能储备也是需要考虑的[3][4] 公司发展战略 - 公司以机器人为核心发展战略,随着战略布局的推进,公司也会加大投入在机器人行业的资源和力量[3] - 公司对未来保持一定的信心,会按照计划推进新产线落地[4]

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-046 上海步科自动化股份有限公司 关于全资子公司开立募集资金专项账户并签订募集资金专 户存储四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2386 号），同意上海步科自动化股 份有限公司（以下简称"公司"、"步科股份"）首次公开发行股票的注册申请。 公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万股，发行价为 每股人民币 20.34 元，共计募集资金 42,714.00 万元，扣除发行费用后，实际募 集资金净额为 38,145.41 万元。上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 11 月 9 日出具天健验〔2020〕3-107 号《验 资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签署了相关监管协议，具体情 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为现场参观、一对一沟通和电话会议 [2] - 参与单位有国金证券、博时基金、高毅资产等多家机构 [2] - 活动时间为2023年11月28日13:30 - 14:30、15:00 - 16:00以及11月29日15:00 - 16:00 [2] - 活动地点在深圳市南山区意中利科技园1号楼3层公司会议室 [2] - 公司接待人员为董事会秘书刘耘 [2] 仿生机器人行业发展看法 - 机器人行业发展周期长，科技含量要求高，量产前需验证合适的规模化应用场景，场景化落地和学习成本高，放量需过程 [2][4] - 目前市场环境和国家政策引导及支持力度大，可能加速仿生机器人发展进度和扩展方式 [4] 应对客户自研低压伺服核心部件策略 - 公司低压伺服产品在移动机器人行业市占率高，与诸多头部客户深入合作 [4] - 合作中了解客户痛点，积累经验和能力，打造平台化行业标准品，迭代开发多系列产品，规格、尺寸、功率等覆盖面全 [4] - 产品规模扩大和工艺创新迭代使成本与售价更具竞争优势，客户不会投入很大精力自研 [4][5] 机器人行业布局和规划 - 基于1 + N战略规划，机器人行业是公司重点布局行业之一 [5] - 聚焦机器人应用场景，利用低压伺服领域技术优势为客户提供机器人动力，包括专用伺服电机、专用伺服驱动及一体化模组动力解决方案，目标是成为机器人动力赛道头部企业 [5] - 未来紧跟行业趋势，深度链接行业龙头客户需求，持续技术创新迭代产品，加大海外销售力量拓展海外市场 [5]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为现场参观、一对一沟通及电话会议 [2] - 参与单位有高盛证券、东吴证券等多家机构 [2] - 时间为2023年11月20日14:00 - 16:00 [2] - 地点在上海市张江高科技园秋月路26号3号楼公司会议室 [2] - 公司接待人员为董事会秘书刘耘 [2] 公司机器人产品供应情况 - 聚焦机器人行业，基于低压伺服技术优势为客户提供机器人动力，包括专用伺服电机、专用伺服驱动及一体化模组动力解决方案，应用于移动、协作、建筑、医疗、农业养殖等机器人领域，目标成为国产机器人第一动力 [2][3] 产品定制情况 - 供应给协作机器人的无框力矩电机目前为标准产品，会根据客户特殊应用场景或尺寸要求进行定制 [3] 仿生机器人产品布局 - 目前提供无框力矩电机产品，未来加强电机端产品优化拓展，结合驱控系统技术能力布局特殊驱动器和编码器，提供整体产品解决方案 [3][4]