中信证券股份有限公司 关于北京石头世纪科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"或"保荐人"） 作为北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"石头科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责石头科技上 市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。本持续督导半年度跟 踪报告释义与公司 2023 年半年度报告一致。 1 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 备案。 保荐机构已与石头科技签订承销及保 荐协议，该协议明确了双方在持续督导 期间的权利和义务。 3 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 交易所 ...

北京市通商律师事务所 关于北京石头世纪科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 中国北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No.1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商律师事务所 关于北京石头世纪科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：北京石头世纪科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东大会相关的文件和资 料，同时听取了公司人员就有关事实的陈述和说明。本所已得到公司的如下保证，保证 其所提供的文件和资料是真实、准确、完整的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处；文件 上所有签名和所记载的内容都是真实有效的；文件的复印件都与其原件一致。 本 ...

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2023-077 本次会议由监事会主席谢濠键先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与 会监事表决通过以下事项： （一）审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施地点及延期的议案》 北京石头世纪科技股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 任。任。 北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十八次 会议于 2023 年 9 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 本次会议的通知于 2023 年 9 月 11 日通过邮件方式送达全体监事。会议应出 席监事 3 人，实际到会监事 3 人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》的规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经审核，监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目增加实施地点及延期 事项是本着对公司及股东利益负责的原则、根据公司实际经营情况 ...

2、 增加实施地点：增加"湖南省长沙市芙蓉区"为"营销服务与品牌建设项目" 的实施地点，增加后该项目的实施地点包括"北京市昌平区沙河镇七里渠、湖南省长沙 市芙蓉区、美国、德国、中国香港"； 3、 延期时间：拟调整"营销服务与品牌建设项目"的投资进度，由原计划延期 至2024年2月； 4、 本次募集资金投资项目延期事项不涉及关联交易； 证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2023-078 北京石头世纪科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目增加实施地点及延期的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、 本次拟增加实施地点及延期的募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）为 "营销服务与品牌建设项目"； 5、 本议案无需提交股东大会审议，请投资者注意投资风险。 北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"石头科技"或"公司"）于2023年9月20 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部 分募集资金投资项目增加实施地点及延期的议案》。为了更好地发挥 ...

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2023-076 （一）审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施地点及延期的议案》 为了更好地发挥募集资金的使用效益，根据公司实际情况，经过谨慎的研究 论证，公司决定对募投项目"营销服务与品牌建设项目"增加实施地点并进行延 期，拟增加"湖南省长沙市芙蓉区"为项目实施地点，将"营销服务与品牌建设 项目"达到预定可使用状态的时间由 2023 年 9 月调整至 2024 年 2 月。公司本次 部分募集资金投资项目增加实施地点及延期事项是根据公司实际生产经营情况 决定的，不涉及募投项目建设内容实质性改变，不存在改变或变相改变募集资金 投向和损害股东利益的情形，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理 北京石头世纪科技股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会 ...

经核查，我们认为：公司本次部分募集资金投资项目增加实施地点及延期事 项是根据公司实际生产经营情况决定的，不存在改变或变相改变募集资金投向和 损害股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》 的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。 因此，我们同意上述事项。 独立董事：黄益建、蒋宇捷、胡天龙 2023年9月20日 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则（2018年修订）》等 法律、法规以及《北京石头世纪科技股份有限公司章程》等相关规定，我们作为 北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第 二届董事会第二十次会议的相关议案进行审议，并发表如下独立意见： 一、对《关于部分募集资金投资项目增加实施地点及延期的议案》的独立意 见 北京石头世纪科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独 ...

中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司 部分募集资金投资项目增加实施地点及延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京 石头世纪科技股份有限公司（以下简称"石头科技"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则， 对石头科技部分募集资金投资项目增加实施地点及延期的事项进行了认真、审慎 的尽职核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）出具的《关于同意北 京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 99 号），石头科技获准首次向社会公开发行人民币普通股 1,666.6667 万股，每 股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 271.12 元，合计募集资金人民币 451,866.68 万元，扣除发行费用人民币 15,054.00 万元（不含税）后，募集资金净 额为 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2023-075 北京石头世纪科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市昌平区安居路 17 号院 3 号楼石头科技大厦 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 44 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 44 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 40,024,982 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 40,024,982 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 30.4424 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 30.442 ...

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2023-074 北京石头世纪科技股份有限公司 股东权益变动超过 1%并承诺未来三个月不减持的 公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法 律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次权益变动前，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人昌敬先生持有公司股份 21,694,099 股，占公司总股本的 23.15%。 减持计划实施结果情况 2023 年 2 月 22 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《北京石头世纪科技股份有限公司股东减持股份计划公告》，昌敬先生计划根据 市场情况，通过集中竞价的方式减持其所持有的公司股份合计不超过 1,873,832 股，拟减持股份数量占公司总股本的比例合计不超过 2%，减持期间为本次减持 计划公告披露 15 个交易日后的 6 个月内。 若公司在上述期间内发生送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对 本次减持计划的减持股份数量进行相应调整。 2023 年 ...

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2023-073 北京石头世纪科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）近日完 成了 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）第三个归属期的 股份登记工作。现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 1、2020 年 7 月 31 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通 过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请 股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本 激励计划相关的议案。公司关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事 对此发表了明确同意的独立意见。 2、2020 年 7 月 31 日，公司召开第 ...