北京市大嘉律师事务所 BEIJING DAJIA LAW FIRM 中国北京市朝阳区佳汇国际中心 A 座 4 层 邮政编码:100020 电话:(86-10) 65511122 传真:(86-10) 65530601 关于北京燕东微电子股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 大嘉法意字【2024】第0517号 致:北京燕东微电子股份有限公司 北京市大嘉律师事务所(以下简称"本所")接受北京燕东微电 子股份有限公司(以下简称"公司"）的委托,指派本所律师列席了 公司于2024年5月17日召开的2023年年度股东大会(以下简称"本次股 东大会"),根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股 东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)及《北京燕东微电子股 份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,就本次股 东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会 议表决程序和表决结果等事宜(以下简称"程序事宜")出具法律意 见书。 为出具本法律意见书,本所律师审查了《公司章程》及公司提供 的有关本次股东大会的文件,包括但不 ...

研发投入和专利 - 公司2023年研发投入2.96亿元，占营业收入的比例为13.92%[7] - 公司2023年新增专利55项，授权专利44项[7] - 公司2023年研发费用占比达到25%[7] 产品推出和测试 - 公司2023年推出基于大华辉光供应平台的光开关和极光雷达产品[7] - 公司2023年完成了Coffee SDP产品的可靠性试验，达到了95%以上[7] - 公司2023年推出基于超高压600V DCT工业平台的13款产品[7] 财务数据 - 公司2023年营业收入4746.42万元，现金红利占比10.6%[8] - 公司2023年资本支出超过最低预期，现金融资总额占当年净利润比例为4.6%[8] 公司发展方向 - 公司将持续努力回报股东和攻打投资者[9] - 白总对公司整体业绩表现以及未来的发展方向和介绍和交流[9] 感谢 - 感谢商政会议中心提供的平台和服务[9]

研发和专利 - 公司2023年研发收入2.96亿元，占营业收入的比例为13.92%[1] - 公司2023年申请专利55件，新增授权专利44件[2] 新产品和技术研发 - 公司在新能源汽车领域市场取得了新突破，推出了多种产品[3] - 公司与国内知名公司合作开发0.35毫米90纳米高压PCT供应平台[4] - 公司在硅光工业平台取得重大突破，成功推出了光开关和激光雷达产品并实现量产[5] - 激光雷达新产品工业平台达到了业界量产先进水平[6] 业绩总结 - 公司在2023年度飞红情况中，飞鸿总额为4796.42万元，占合并口径规模净利润比例为10.6%[7] - 飞鸿总额为4796.42万元，预计每十股飞航盘税为0.4[8] - 飞鸿金额占合并口径规模净利润比例为10.6%[9] 资本支出和未来展望 - 公司2024年将建设12英吋精力源生产线，资本支出预计超过最低预期净水积净资产的10%[10]

北京燕东微电子股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华所"）作为公司2023年度审计机构。公司根据相关制度 对大华所2023年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为大华所具备为 上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况， 履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年2月9日 组织形式：特殊普通合伙 大华所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施35次、自 律监管措施4次、纪律处分1次；103名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次 、行政处罚5次、监督管理措施46次、自律监管措施7次、纪律处分3次。 二、质量管理水平 （一）项目咨询 2023年审计过程中，大华所就公司重大会计审计事项与公司财务部门及相关业 务部门及时进行咨询，及时解决公司重点、难点审计问题。 （二）意见分歧 注册地址：北京市海淀区西四环中路1 ...

北京燕东微电子股份有限公司 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 内部控制审计报告 北京燕东微电子股份有限公司 大华内字[2024]0011000233 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000233 号 北京燕东微电子股份有限公司全体股东： 1-2 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"燕东 微"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 ...

北京燕东微电子股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011009647 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants （Special General Partnership ） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnec.gev.cn）"进行在 " 北京燕东微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 ( 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 ) | E | 最 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-105 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京 ...

北京燕东微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（李轩） 作为北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，履职 期间，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公 司治理准则》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《北京 燕东微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京燕东微 电子股份有限公司独立董事工作制度》和《北京燕东微电子股份有限公司独立董 事年报工作制度》等公司相关制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极出 席公司召开的董事会、董事会各专门委员会及股东大会等相关会议，认真审议会 议各项议案，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对公司相关事项发表独立意 见，切实维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持 客观、独立的专业判断，在履职期间，不存在任何影响担任公司独立董事独立性 ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-016 北京燕东微电子股份有限公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理金额：单日最高余额不超过 20 亿元（含本数），在上述额度范 围内，资金可以滚动使用； 现金管理产品类型：为低风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一 年）结构性存款等保本型理财产品； 现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内； 履行审议程序：2024 年 4 月 26 日公司召开第二届董事会第二次会议和 第二届监事会第二次会议审议通过了《关于公司使用自有资金进行现金管理的议 案》。 一、拟使用自有资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 为提高资金使用效率，实现股东利益最大化，在不影响公司正常经营和主营 业务发展、有效控制风险的前提下，利用部分自有资金购买银行等金融机构低风 险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）结构性存款等保本型理财产品， 增加公司收益。 （二）现金管理额度管理 公司及所属子公司累 ...

| 序 号 | 召开日期 | 会议内容 | 通过议案 | | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 1 月 16 | 第一届董事会审计 | | | 1 | 日 | 委员会第六次会议 | 《关于审议燕东微 2022 年度财务报表审计计划的议案》 | | | 2023 年 2 月 24 | 第一届董事会审计 | 《关于燕东微 2023 年度内部审计计划的议案》 | | 2 | 日 | 委员会第七次会议 | 《董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告》 | | | | | 《关于 年度总经理工作报告的议案》 2022 | | | | | 《关于 2022 年财务决算报告的议案》 | | 3 | 2023 年 4 月 25 | 第一届董事会审计 | 《关于 年财务预算报告的议案》 2023 | | | 日 | 委员会第八次会议 | 《关于 2022 年度报告全文及其摘要的议案》 | | | | | 《关于 年度内部控制自我评价的议案》 2022 | 一、基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事周华先生、独立董事李轩先生和董 事梁望南先生三名成员组成，主任委员由具有会计专业资格 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京燕东微电子股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为北京燕东微电子股份有限 公司（以下简称"燕东微"或"公司"）首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等相关法规规定，于 2024 年 4 月 17 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 4 月 17 日对燕东微进行了现场检查。参加人员为保荐代表人张 林、侯顺。 在现场检查过程中，保荐人结合燕东微的实际情况，查阅、收集了燕东微有关文件、 资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序， 检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与关联方资金往来，募集资 金使用，关联交易，对外担保，重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基 础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 核查情况： 保荐人查询 ...