水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律法规以及规 范性文件和《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，特制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联 人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或者其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父 ...

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《浙江和达科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为浙江和达科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司第四届董事会第四次会议相关事项 后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，对会议相关事项发表如下独立 意见： 一、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的独立意见 公司本次修订《公司章程》是根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定作出的，旨在进一步完善公司治理结构，更好地促 进公司规范运作，不存在损害公司和股东利益的情形，决策程序合法有效。 浙江和达科技股份有限公司 综上，我们对该事项一致同意。 独立董事关于公司第四届董事会第四次会议 独立董事：李晓龙、佟爱琴、唐松华 相关事项的独立意见 2023 年 12 月 11 日 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-067 二、说明会召开的时间、地点 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许 的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 浙江和达科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 22 日(星期三)上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo. com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 15 日(星期三)至 11 月 21 日(星期二)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zjhdkj@chinahdk j.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 浙江和达科 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入64,094,375.39元，同比减少53.91%；年初至报告期末营业收入201,498,841.56元，同比减少39.63%[5] - 2023年前三季度营业总收入2.0149884156亿元，较2022年的3.3376660522亿元下降39.63%[20] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-11,524,509.48元，同比减少157.29%；年初至报告期末为-17,295,830.86元，同比减少136.75%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-17,083,900.73元，同比减少192.19%；年初至报告期末为-30,076,498.14元，同比减少174.62%[5] - 2023年前三季度营业利润为 - 3269.900526万元，2022年同期为4950.208711万元[22] - 2023年前三季度净利润为 - 2289.482618万元，2022年同期为4773.119091万元[22] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益-0.11元/股，同比减少157.89%；年初至报告期末为-0.16元/股，同比减少136.36%[6] - 2023年基本每股收益为 - 0.16元/股，2022年为0.44元/股[23] - 2023年稀释每股收益为 - 0.16元/股，2022年为0.44元/股[23] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为-1.59%，减少4.33个百分点；年初至报告期末为-2.37%，减少8.79个百分点[6] 研发投入情况 - 本报告期研发投入16,161,730.08元，同比减少14.60%；年初至报告期末为46,156,814.67元，同比减少13.34%[6] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为25.22%，增加11.61个百分点；年初至报告期末为22.91%，增加6.95个百分点[6] 资产情况 - 本报告期末总资产947,991,008.09元，较上年度末减少3.85%；归属于上市公司股东的所有者权益710,547,374.51元，较上年度末减少4.52%[6] - 2023年9月30日货币资金为229,866,199.25元，2022年12月31日为333,132,908.52元[16] - 2023年9月30日交易性金融资产为6,500,000.00元，2022年12月31日无此项[16] - 2023年9月30日应收票据为4,344,902.90元，2022年12月31日为206,150.00元[16] - 2023年9月30日流动资产合计782,697,199.50元，2022年12月31日为832,528,284.02元[17] - 2023年9月30日非流动资产合计165,293,808.59元，2022年12月31日为153,441,598.39元[17] - 2023年9月30日资产总计947,991,008.09元，2022年12月31日为985,969,882.41元[17] 负债情况 - 2023年9月30日短期借款为5,031,764.61元，2022年12月31日为4,013,380.00元[17] - 2023年第三季度流动负债合计2.2047317892亿元，较上期的2.2066995344亿元基本持平[18] - 2023年第三季度非流动负债合计993.305436万元，较上期的1228.139998万元下降19.11%[18] - 2023年第三季度负债合计2.3040623328亿元，较上期的2.3295135342亿元下降1.09%[18] 所有者权益情况 - 2023年第三季度所有者权益合计7.1758477481亿元，较上期的7.5301852899亿元下降4.71%[19] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计5,559,391.25元，年初至报告期末为12,780,667.28元[10] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为5.028[12] - 前10名股东中，郭军持股38,252,091股，持股比例35.62%；共青城东兴博元投资中心持股4,978,068股，持股比例4.64%等[12] - 郭军直接持有嘉兴鸿和众达投资管理合伙企业35.94%的合伙份额[14] 营业成本情况 - 2023年前三季度营业总成本2.5282583054亿元，较2022年的2.9971037882亿元下降15.64%[20] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-66,954,570.02元[6] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为243,546,187.85元，2022年同期为260,482,515.66元[26] - 2023年前三季度收到的税费返还为8,391,595.32元，2022年同期为13,037,787.09元[26] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为283,905,709.83元，2022年同期为300,743,659.88元[26] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 66,954,570.02元，2022年同期为 - 84,199,473.76元[26] 投资活动现金流量情况 - 2023年前三季度投资活动现金流入小计为32,294,269.36元，2022年同期为284,296,197.03元[26] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 19,071,796.01元，2022年同期为 - 41,595,131.57元[27] 筹资活动现金流量情况 - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计为9,315,551.22元，2022年同期为490,000.00元[27] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 15,877,067.94元，2022年同期为 - 33,202,323.20元[27] 现金及现金等价物情况 - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 101,903,180.59元，2022年同期为 - 158,996,928.53元[27] - 2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为229,574,719.43元，2022年同期为301,419,774.21元[27]

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-066 浙江和达科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 第四届监事会第三次会议。本次会议由监事会主席高良伟先生主持，会议应出席 监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和 《公司章程》等规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制程序符合法律、法 规、公司章程和公司内部管理制度，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 浙江和达科技股份有限公司监事会 2023 年 10 月 28 日 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-065 浙江和达科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集、董事长郭军先生主持，会议采取现场投票和网 络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公 司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36 号嘉兴 智慧产业创新园 18 幢公司五楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的 ...

上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：浙江和达科技股份有限公司 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东 大会于 2023 年 10 月 9 日在浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36 号嘉兴智 慧产业创新园 18 幢公司五楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请， 委派施敏律师、沈旖芸律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《浙江和达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召 集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议 决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-063 浙江和达科技股份有限公司 关于聘任公司内部审计负责人的公告 根据《公司章程》《公司审计委员会实施细则》等相关规定及公司工作需要， 经董事会审计委员会提名，浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和 达科技"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于 聘任公司内部审计负责人的议案》，同意聘任吴萍女士（简历详见附件）为公司 内部审计负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之 日止。 特此公告。 浙江和达科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 28 日 附件： 吴萍，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，财会专业中专学 历。2001 年 9 月至 2005 年 7 月，任中国石化嘉兴分公司财务；2006 年 12 月至 2023 年 9 月，历任和达科技出纳、应收会计、内审部副经理；2023 年 9 月起， 任和达科技内审部负责人。 截至本公告披露日，吴萍女士直接持有公司股份 9500 股。吴萍女士与公司 控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东、董事 ...

相关事项的事前认可意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及 《浙江和达科技股份有限公司章程》的有关规定，作为浙江和达科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司相关文件资料后，现就公司拟在 第四届董事会第二次会议审议的公司向合营企业继续提供财务资助暨关联交易的 事项进行事前审核，并予以事前认可： 浙江和达科技股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第二次会议 为支持嘉源和达的业务发展，公司继续向合营企业嘉源和达提供财务资助不 会影响公司正常经营，嘉源和达的另一方股东将以同等条件继续提供财务资助， 总体风险可控，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。同意上 述事项提交董事会审议。 独立董事：李晓龙、佟爱琴、唐松华 2023 年 9 月 25 日 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-062 浙江和达科技股份有限公司 关于公司向合营企业继续提供财务资助 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、鉴于公司向合营企业浙江嘉源和达水务有限公司（以下简称"嘉源和达" 或"合营公司"）提供的财务资助将于 2023 年 9 月 30 日到期，且嘉源和达日常 经营所需资金需求量仍然较大，为支持合营企业的业务发展，浙江和达科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"和达科技"）同意按照持股比例继续向嘉源和 达提供剩余借款 1,960.00 万元的财务资助，借款期限为 2023 年 10 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。嘉源和达另一方股东以同等条件继续提供财务资助。 2022 年 9 月，出于支持新设合资公司嘉源和达的业务发展，嘉源和达所有 股东同意按持股比例向其提供财务资助共计 5,000.00 万元，公司在董事会审议额 度内以自有资金为嘉源和达提供财务资助 2,450.00 万元，借款期限为 2022 ...