东兴证券股份有限公司关于 浙江和达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 持续督导保荐总结报告书 2021 年 7 月 27 日，浙江和达科技股份有限公司（以下简称"和达科技"或 "公司"或"上市公司"）在上海证券交易所科创板上市。东兴证券股份有限公 司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为和达科技首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，对和 达科技首次公开发行股票并在科创板上市进行尽职推荐和持续督导，持续督导期 限自 2021 年 7 月 27 日至 2024 年 12 月 31 日止。目前，持续督导期限已满，本 保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定对和达科技出具 保荐总结报告书，具体情况如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性 承担法律责任。 （二）本保荐机 ...

东兴证券股份有限公司 关于浙江和达科技股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续 督导》等有关法律、法规的规定，东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证 券"或"保荐机构"）作为浙江和达科技股份有限公司（以下简称"和达科技" 或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责和达科技首次公开发行股票 并在科创板上市后的持续督导工作，并出具2024年度持续督导跟踪报告书。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 | | | | 督导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 应的工作计划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保荐机构已与和达科技签订《保荐协 议》，该协议明确了双方在持续督导期 | | 2 | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | 间的权利和义务，并报上海证券交易所 ...

股权结构 - 郭军持股38,681,591股，占总股本35.74%[1] - 共青城东兴博元投资中心（有限合伙）持股4,978,068股，占4.60%[1] - 绍兴市公用事业集团有限公司持股3,752,346股，占3.47%[1] - 郭正潭持股3,490,750股，占3.22%[1] 无限售流通股 - 郭军持有无限售流通股38,524,091股，占35.87%[4] - 共青城东兴博元投资中心（有限合伙）持有4,978,068股，占4.64%[4] - 绍兴市公用事业集团有限公司持有3,752,346股，占3.49%[4] - 郭正潭持有3,490,750股，占3.25%[4] - 嘉兴鸿和众达投资管理合伙企业（有限合伙）持有2,911,933股，占2.71%[4] 公司决策 - 2025年4月14日董事会通过回购股份方案[1]

股东大会时间 - 2024年年度股东大会召开时间为2025年5月9日14点30分[3] - 股权登记日为2025年4月29日[12] - 会议登记时间为2025年5月9日上午09:00 - 12:00[14] 会议相关信息 - 会议登记地点为浙江省嘉兴市相关地址公司证券管理部[14] - 议案于2025年4月16日在指定平台披露[6] - 特别决议议案为议案6[7] - 对中小投资者单独计票的议案为议案5、7、8、9[7] - 涉及关联股东回避表决的议案无[10] - 涉及优先股股东参与表决的议案不涉及[10] - 会议联系电话为0573 - 82850903，邮箱为zjhdkj@chinahdkj.com[16]

会议情况 - 公司于2025年4月14日召开第四届监事会第十四次会议，3名监事全部出席[2] 议案表决 - 《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》等多议案表决3票同意待股东大会审议[3][4][7][10][11][12] - 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》拟用2000 - 4000万元，表决通过[17] - 《关于公司监事2025年度薪酬方案的议案》全体监事回避，直交股东大会[13] - 《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》等表决通过[14][15][16]

会议情况 - 公司第四届董事会第十五次会议于2025年4月14日召开，7名董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于公司2024年度总经理工作报告的议案》7票同意通过[2] - 《关于独立董事独立性情况评估的议案》4票同意通过，关联董事回避表决[4][5] - 《关于公司2024年年度报告全文及摘要的议案》7票同意，需提交股东大会审议[6] - 《关于公司2024年度利润分配方案的议案》7票同意，需提交股东大会审议[11] - 《关于回购注销及作废2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》4票同意，部分董事回避表决[15][16] - 《关于公司高级管理人员2025年度薪酬方案的议案》6票同意，关联董事回避表决[20] - 《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》7票同意通过[20][21] - 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》7票同意通过[23] - 《关于提请召开<浙江和达科技股份有限公司2024年年度股东大会>的议案》7票同意通过[24]

业绩总结 - 2024年度归属母公司股东净利润为-563.61万元[3][10] - 截至2024年末母公司可供分配利润为18,916.06万元[3] 利润分配 - 2024年度拟不派现、不送股、不转增，未分配利润滚存[2][3] - 利润分配方案待2024年年度股东大会审议[2][3][4][14] 未来展望 - 留存未分配利润用于生产、市场、研发等[11]

激励计划调整 - 2024年1名激励对象离职，回购注销5,000股第一类限制性股票，作废5,000股第二类限制性股票[7] - 2024年营收未达目标，回购注销337,000股第一类限制性股票，作废274,000股第二类限制性股票[8][9] 回购情况 - 第一类限制性股票回购价格9.00元/股[9] - 回购342,000股第一类限制性股票，总金额3,078,000元，用自有资金[9] 股本变动 - 回购注销前限售股847,500股，变动-342,000股，后为505,500股[11] - 回购注销前总股本108,240,660股，变动-342,000股，后为107,898,660股[11] 会议审议 - 2024年1月12日，第四届董事会第五次会议审议激励计划议案[1] - 2024年1月29日，2024年第一次临时股东大会审议激励计划议案[4] - 2024年2月2日，第四届董事会第六次会议审议调整议案[4] - 2025年4月14日，第四届董事会第十五次会议审议回购注销及作废议案[6] 合规情况 - 监事会同意回购注销及作废，认为不影响财务和经营[14] - 律师事务所认为事项获必要批准和授权[15] - 回购注销和作废事项符合规定[15] 后续事项 - 需办理注销登记、减资及工商变更登记并披露信息[15] 公告信息 - 公告由公司董事会发布，时间为2025年4月16日[17]

股票回购 - 公司决定回购注销2024年限制性股票激励计划部分股票，共342,000股[2] - 回购价格为9.00元/股[2] 股本变更 - 回购后有限售条件股份减少342,000股[3] - 总股本由108,240,660股变为107,898,660股[3] - 注册资本由108,240,660元减为107,898,660元[3] 债权申报 - 债权人45日内有权申报债权[4] - 申报时间、地址、电话、邮箱见公告[5]

上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 致：浙江和达科技股份有限公司 （一）本次激励计划的批准与授权 1、2024 年 1 月 12 日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议第一次会 议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江和达科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，作为其实行 2024 年限制性股票激励计划事项 （以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，就本次股权激励计划回购注销 及作废部分限制性股票所涉事项（以下简称"本 ...