水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 信息披露管理制度 总则 第一条 为规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息 披露真实、准确、完整、及时、公平，以保护投资者利益及公司的长远利益，公 司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范 性文件及《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格 产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大信息或者重大 事项"）。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露 信息的真实、准确、完整。公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地 披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。董事、高级管理人员对公 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《浙江 和达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完 善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计 的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进 行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系 统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率， 帮助公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公司 ...

薪酬制度适用对象 - 制度适用于公司董事和高级管理人员[2] 薪酬审议与制定 - 股东会审议董事薪酬考核制度和方案，董事会审议高管薪酬[5] - 董事会薪酬与考核委员会制定考核标准和政策并提建议[5] 不同类型董事薪酬 - 独立董事实行津贴制按年支付，公司承担费用[7] - 外部董事无津贴，公司承担费用[7] - 内部董事按岗位领薪，经批准可发职务津贴[7] 高级管理人员薪酬 - 由基本工资、绩效工资和年终奖组成[7] 薪酬其他要点 - 调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀等[8] - 公司可设专项奖励或惩罚[8] - 薪酬为税前，代扣代缴后发放[10]

重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 浙江和达科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：688296 证券简称：和达科技 浙江和达科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | | | | 单位：元 | 币种：人民币 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本报告期 | | 年初至报告期 | | 项目 | 本报告期 | 比上年同 | 年初至报告期末 | 末比上年同期 | | | | 期增减变 | | 增减变动幅度 | | | | 动幅度(%) | | (%) | | 营业收入 | 70,277,987.5 ...

浙江和达科技股份有限公司 章 程 $$-\exists\exists\exists\not\exists+\exists$$ | | 第一章总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 董事会 28 | | | 第三节 | 独立董事 32 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及其持股超50%或能实际控制的控股子公司[2] 投资原则与限制 - 投资决策应遵循合法、审慎、安全、有效原则，突出主业，谨慎开展高风险投资[4] - 公司不得参与对小额贷款公司等金融类公司投资[7] - 公司不得用募集资金从事证券投资，非保本型需董事会审议[9][10] 投资方式 - 对外投资方式包括股权投资、委托理财、证券投资等[6] 委托理财要求 - 委托理财应选合格专业理财机构，董事会指派专人跟踪[9] 证券交易额度 - 可对未来12个月内证券交易额度等预计，使用期限不超12个月[10] 决策制度 - 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度[12] 投资流程 - 投资前业务部门等需进行尽职调查和财务测算，按规定审批[12] 投资跟踪与控制 - 公司应指定专人跟踪投资项目，加强会计系统控制[15] - 公司应加强投资处置环节控制，按规定权限和程序审批投资收回、转让、核销等[18] 投资处置情况 - 出现被投资单位经营期届满、破产等情况，公司应收回或核销对外投资[18] - 被投资单位有悖发展战略、连续亏损等情况，公司应转让对外投资[19] 处置程序与定价 - 批准处置投资的程序和权限与批准实施投资相同[23] - 转让投资应合理定价并报批准，核销投资需取得相关文件[24] 责任追究 - 公司应建立到期无法收回投资的责任追究制度[24] 信息披露 - 公司对外投资由董事会秘书按规定履行信息披露义务[21] - 子公司须遵循信息披露规定，及时报送信息给董事会[21] 资料存档 - 审议对外投资的会议资料等应作为备查文件存档[23] 制度解释 - 制度未规定时适用相关法律法规和公司章程，由董事会负责解释[25]

第一条 为明确浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督 促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《浙江和达科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则，作 为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司设董事会，董事会由 7 名董事组成，其中由职工代表担任董事 1 名、独立董事 3 名；董事会设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第三条 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以 及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管 理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利 益，保护中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符 合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，特制订本制度。 4、与本项第1目、第2目和第3目所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 5、直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 6、直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或 其他主要负责人； 1 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二 ...

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，其中1名为会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7] - 特定受处分情况不得任职独立董事[10][11] - 连续任职6年36个月内不得被提名[11] - 已在3家境内上市公司任独董不得再被提名[11] 提名与任期 - 董事会或1%以上股东可提独立董事候选人[13] - 独立董事连续任职不得超6年[14] 补选与履职 - 特定情形60日内完成独立董事补选[15][17] - 比例不符或缺会计人士履职至新任产生[17] 职权行使 - 部分职权需全体独立董事过半数同意[19] - 特定事项过半数同意后提交董事会审议[20] 履职监督 - 连续两次未出席提议解除职务[24] - 每年现场工作不少于15日[25] 资料保存 - 工作记录及公司资料保存至少10年[26] - 专委会会议资料保存至少10年[30] 费用与津贴 - 公司承担独立董事相关费用[32] - 津贴标准董事会制订股东会审议并年报披露[32] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[35] - 制度经股东会审议通过后生效[36]

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益，提高募 集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《浙江和达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金， ...